晶科能源：晶科能源2022年度独立董事述职报告2023-04-29
晶科能源股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
作为晶科能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《晶科能源股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《晶科能源股份有限公司独立董事工作制
度》的有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特
别是中小股东利益为宗旨。2022 年度，我们诚信、勤勉地履行独立董事的职责，
积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。现
将具体工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会共有 7 人，其中独立董事 3 人，分别为裘益政先生、王文静先
生、施俊琦先生，符合相关法律法规及公司制度的规定，独立董事的基本情况
如下：
1、个人工作履历、专业背景及兼职情况
裘益政先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，博士研究生学
历。1995 年 7 月至 1999 年 8 月，任江西景德镇陶瓷大学助教；1999 年 9 月至
2002 年 6 月，于江西财经大学硕士学习；2002 年 7 月至 2007 年 11 月，任浙江
工商大学讲师；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任浙江工商大学副教授、财务系
主任；2011 年 1 月至 2017 年 12 月，任浙江工商大学会计学院副院长；2018 年
1 月至 2019 年 12 月，任浙江工商大学教授，会计学院副院长；2011 年 7 月至
2015 年 1 月，任三维通信股份有限公司独立董事；2018 年 12 月至 2021 年 5 月，
任长航凤凰股份有限公司独立董事；2020 年 1 月到 2022 年 11 月，任金融学院
党委书记；2022 年 12 月至今，任会计学院党委书记；2019 年 7 月至今，任杭州
中恒电气股份有限公司独立董事； 2020 年 4 月至今，任新湖期货股份有限公司
独立董事；2021 年 6 月至今，任浙江医药股份有限公司独立董事；2020 年 12 月
至今，任公司独立董事。
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王文静先生：中国国籍，无境外永久居留权，1960 年出生，博士研究生学
历。1982 年 7 月至 1985 年 9 月，任天津仪表无线电学校讲师；1985 年 9 月至
1988 年 7 月，于天津师范大学硕士研究生学习；1988 年 7 月至 1991 年 9 月，任
天津师范大学实验中心工程师；1991 年 9 月至 1994 年 9 月，于中科院长春物理
研究所博士研究生学习；1994 年 9 月至 1996 年 7 月，任中科院化学所博士后；
1996 年 7 月至 2005 年 12 月，任北京市太阳能研究所研究员；1999 年 6 月至
2000 年 6 月，任美国纽约州健康署 Wadsworth 中心研究助理；2000 年 6 月至
2002 年 6 月，任美国 Toledo 大学物理与天文系研究助理；2002 年 6 月至 2015
年 12 月，任北京市太阳能研究所研究员、副所长；2005 年 12 月至 2022 年 11
月，任中科院电工所研究员、太阳电池技术研究室主任；2020 年 8 月至今，任安
徽华晟新能源科技有限公司首席技术官；2020 年 12 月至今，任公司独立董事。
施俊琦先生：中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，博士研究生学
历。1999 年 9 月至 2004 年 7 月，于北京大学博士研究生学习；2004 年 8 月至
2012 年 7 月，任北京大学讲师、副教授；2012 年 8 月至 2020 年 3 月，任中山大
学岭南（大学）学院管理学教授；2020 年 4 月至今，任浙江大学管理学院教授；
2020 年 12 月至今，任公司独立董事。
2、独立性说明
作为公司现任独立董事，我们具有《中华人民共和国公司法》《上市公司独
立董事规则》及《上市公司治理准则》要求的任职资格及独立性，能够确保客
观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。
二、年度履职情况
1、本年度出席董事会及股东大会情况
2022 年度，公司共计召开 9 次董事会，其中 0 次以现场方式召开，1 次以
现场与通讯方式结合，8 次以通讯方式召开；召开 6 次股东大会，具体会议出
席情况详见下表：
董事姓 参加董事会情况 参加股
名 东大会
情况
2
本年应 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 是否连 出席股
参加董 席次数 方式参 席次数 数 续两次 东大会
事会次 加次数 未亲自 的次数
数 参加会
议
裘益政 9 9 9 0 0 否 6
王文静 9 9 9 0 0 否 6
施俊琦 9 9 9 0 0 否 6
2、专门委员会召开情况
2022 年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员
会、薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计 13 次，其中审计委员会 7 次，
薪酬与考核委员会 2 次，提名委员会 0 次，战略委员会 4 次，均未有无故缺席
的情况。
3、会议表决及公司配合独立董事工作的情况
公司财务负责人、董事会秘书等高级管理人员积极与独立董事保持日常沟通，
建立了重大事项及时沟通的有效联络机制，为独立董事的日常工作创造了便利条
件。作为独立董事，我们仔细审阅了提交董事会的议案，并在必要时向公司进行
问询或要求公司提供更多资料，在此过程中，公司能够积极配合、及时回复，对
独立董事提出的意见和建议亦能虚心接受、充分沟通，为我们履职提供了便利条
件和大力支持。根据公司提供的议案内容，基于我们的专业判断，站在维护全体
股东尤其是中小股东利益的角度，我们对提交董事会所有议案均投了赞成票。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
第一届董事会第十七次会议审议通过《关于与关联方签署日常关联交易<合
作框架协议>的议案》，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于预计 2022 年
度日常关联交易的议案》，第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于与关联
方签署日常关联交易<合作框架协议>的议案》。公司与关联方之间的关联交易均
按照正常商业条款进行，遵循了公平、自愿、合理的原则，关联交易作价公允，
不存在损害公司和股东利益或通过关联交易操作利润的情形。有关关联交易事项
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的确认程序符合《公司章程》《晶科能源股份有限公司关联交易管理办法》等制
度的规定。
（二）对外担保及资金占用情况
公司严格按照《上市规则》《公司章程》等相关法律法规的要求审议担保事
项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保的风险。报告期内公司
未发生逾期担保及关联方非经营性资金占用的情况。我们认为，报告期内担保的
内容和决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司整体的利
益。
（三）募集资金使用情况
公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》《关
于部分募投项目变更实施地点及实施主体的议案》，第一届董事会第十八次会议
审议通过《关于使用剩余超募资金投资建设项目的议案》。我们认为，公司的募
集资金运用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上市规则》和《晶科能源股份有限公司募集资金管理制度》等有关
规定。没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情况。
（四）并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组。
（五）董事、高级管理人员薪酬情况
报告期内，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司董事薪酬
方案的议案》《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》，公司董事、高级管理人
员的薪酬方案是依据公司的实际经营情况结合公司所处行业的薪酬水平制定的，
符合公司相关制度，不存在损害公司及股东利益的情形。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司根据《上市规则》有关规定，于 2022 年 2 月 26 日披露了
《晶科能源股份有限公司 2021 年度业绩快报公告》；于 2022 年 4 月 23 日披露
了《晶科能源股份有限公司 2022 年第一季度业绩预告的自愿性披露公告》；于
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2022 年 10 月 21 日披露了《晶科能源股份有限公司 2022 年前三季度业绩预告的
自愿性披露公告》。公司实际经营业绩情况与业绩预告、业绩快报披露信息不存
在重大差异。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于续聘公司 2022 年审计机构
的议案》，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年年度审计机构
和内部控制审计机构，程序合法有效。报告期内，公司未更换会计师事务所。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于 2021 年度利润分配预案的
议案》，我们认为公司结合实际情况制定的 2021 年度利润分配预案，综合考虑了
公司持续发展及全体股东的长远利益等因素，符合法律法规及《公司章程》有关
规定，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。
（九）公司报告期内限制性股票激励计划情况
公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于<晶科能源股份有限公
司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<晶科能源股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司第一届董事
会第二十三次会议审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》，同意公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 10
月 17 日，向符合条件的 1,611 名激励对象授予 3,214.9900 万股限制性股票，授
予价格为 8.81 元/股。我们认为本次激励计划的实施有利于公司的持续发展，有
利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东
利益的情形。本激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定
的成为限制性股票激励对象的条件。我们一致同意公司实施本激励计划。
（十）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司其他股
东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、股东及实际控制人违反承诺事项的
情况。我们认为上述相关承诺人均能够积极、合规地履行以往做出的承诺。
（十一）信息披露的执行情况
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报告期内，公司严格按照《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等规
定执行信息披露工作，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公司相
关信息披露人员严格按照法律法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容真实、
及时、准确、完整，保护了广大投资者的合法权益。
（十二）内部控制的执行情况
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他公司内部控制监
管要求，公司建立了较为完善、有效的内部控制规范体系，并能得到有效实施。
报告期内，我们未发现公司内部控制设计或执行方面存在重大缺陷。
（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2022 年度，公司共召开 9 次董事会会议，审议通过了董事、高管薪酬方
案、公司基本管理制度、向不特定对象发行可转换公司债券及相关配套议案、
财务报告、关联交易、对外担保、股权激励等议案，会议的召开、表决程序合
法有效，符合相关规定。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员
会，各委员会委员构成如下表所示：
委员会 主任委员 委员
战略委员会 李仙德 陈康平、李仙华
审计委员会 裘益政 李仙德、王文静
提名委员会 王文静 李仙德、施俊琦
薪酬与考核委员会 施俊琦 李仙德、裘益政
2022 年度，董事会各专门委员会共召开 13 次会议，审议了有关关联交易、
财务报告、向不特定对象发行可转换公司债券及相关配套议案、董事、高级管理
人员薪酬等议案，各委员根据各自的经验和专长向公司提出建议和意见，为董事
会的决策提供了支持。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务。
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项。
独立董事认为公司运作规范，制度健全，目前暂无需改进的其他事项。
四、总体评价及建议
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2022 年度，我们严格按《公司章程》、《晶科能源股份有限公司独立董事工
作制度》的规定，认真履行职责，忠实勤勉，与公司董事、监事及管理层之间
保持良好沟通，独立客观地发表意见，为维护公司整体利益，尤其是保护中小
股东的合法权益不受损害发挥了积极作用。
2023 年，我们将继续尽忠职守地履行独立董事的职责，进一步加强与公司
董事、监事及管理层的沟通，加强学习、提高专业水平和决策能力，促进董事
会决策的客观性和科学性，维护公司整体利益和股东特别是中小股东的合法权
益，为持续推动公司治理结构的优化和管理水平的提升贡献力量。
独立董事：裘益政、王文静、施俊琦
2023 年 4 月 28 日
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