中信证券股份有限公司

                 关于威腾电气集团股份有限公司

              2021年度持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行威腾电气集团
股份有限公司（以下简称“威腾电气”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保
荐机构，对公司上市以来（2021年7月7日）至本次现场检查期间（以下简称“本
持续督导期”）的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    薛万宝、胡璇

    （三）现场检查时间

    2021年12月29日

    （四）现场检查人员

    薛万宝、王成岳

    （五）现场检查内容

    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。
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    （六）现场检查手段

    与上市公司董事长蒋文功先生和董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书
吴波先生进行访谈；现场察看上市公司的主要生产经营场所、募集资金投资项目
的建设进度；查阅并复印公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅并复印公
司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金账户对账单等资料；查阅并复印
公司本持续督导期内建立或修订的有关内控制度文件；查阅上市公司定期报告、
临时报告等信息披露文件；核查公司持续督导期内发生的关联交易资料；检查公
司及董事、监事和高级管理人员所做承诺及履行情况。

       二、本次现场检查主要事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员访谈威腾电气董事长蒋文功先生和董事、副总经理、财务负责
人、董事会秘书吴波先生，现场查看了上市公司的主要管理场所，查阅、复制、
记录了三会会议记录和三会会议决议、信息披露文件、内部审计部门的相关报告
和决议，查阅了公司章程、公司治理的相关规章制度。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，威腾电气的公司章程和公司治理
制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能
够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    根据对威腾电气三会文件、会议记录的检查以及公司已披露的公告，并结合
对公司董事长蒋文功先生和董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书吴波先生
的访谈，保荐机构认为：本持续督导期内，威腾电气已按照监管部门的相关规定
进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、
真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司董事长蒋文功先生和董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书吴波先
                                   2
生进行访谈，保荐机构认为：本持续督导期内，威腾电气资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    威腾电气首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户
开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构核对了募集资金专户对
账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关
内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、大额资金
支付凭证。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，威腾电气按照募集资金管理制度
对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保
荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东
和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅
自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司持续督导期内董事会、监事会、股东大会关于关联
交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相
关财务资料，对董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书吴波先生进行访谈，
了解了公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，威腾电气不存在违规关联交易，
不存在对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    经查阅公司2021年前三季度报告并与财务负责人沟通，保荐机构了解到2021
年1-9月，公司保持快速发展态势，实现营业收入91,988.64万元，较上年同期增
长47.17%；实现归属于母公司股东的净利润4,458.19万元，较上年同期增长
58.69%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润4,286.02万元，较
上年同期增长66.30%。

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    经核查，保荐机构认为：威腾电气上市以来经营模式未发生重大变化，2021
年前三季度业绩快速增长主要系相对于上年同期遭遇新冠疫情影响，2021年国内
经济稳定恢复，市场需求持续增长，公司销售订单充足，经营状况发展迅速。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证
券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；同时请公司持续、合理安排募集资
金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现威腾电气存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规则规定应当向中国证监
会或上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司积极配合。

    六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对威腾电气认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
本持续督导期内，威腾电气在公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联
方的资金往来、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、重大对外投资、承诺
履行情况等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。




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