威腾电气集团股份有限公司                          董事会审计委员会 2021 年度履职报告



                           威腾电气集团股份有限公司

                董事会审计委员会 2021 年度履职报告

各位董事：

      根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家有关
法律法规和监管规则的要求以及《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》
的规定，公司董事会审计委员会恪守职责，切实履行了审计监督和专业服务的义
务。现本委员会对 2021 年度履职情况报告如下：

      一、董事会审计委员会基本情况
      公司第三届董事会审计委员会由独立董事陈留平先生、贺正生先生及董事张
明荣先生 3 名成员组成，其中由具备会计和财务管理相关专业经验的陈留平先生
担任主任委员。

      二、2021 年度董事会审计专门委员会会议召开情况
      2021 年度，公司董事会审计委员会共召开 7 次会议，董事会审计专门委员
会通过现场投票和通讯表决相结合的方式出席了会议，具体情况如下：

序号            时间              届次                     通过议案
                                             关于确认公司《审计报告》及《内部
                                             控制的鉴证报告》的议案
                            第二届董事会
                                             关于通过《内部控制自我评价报告》
  1      2021 年 3 月 22 日 审计委员会第
                                             的议案
                                七会议
                                             《关于对公司 2018 年度、2019 年度、
                                             2020 年度关联交易予以确认的议案》
                            第二届董事会
                                             《关于开设募集资金专项账户并签
  2      2021 年 5 月 19 日 审计委员会第
                                             订募集资金三方监管协议的议案》
                                八会议
                                             《关于 2020 年年度报告的议案》
                              第二届董事会
                                             《关于 2021 年日常关联交易预计的
  3      2021 年 6 月 8 日    审计委员会第
                                             议案》
                                九次会议
                                             《关于续聘苏亚金诚会计师事务所
                                             （特殊普通合伙）的议案》



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                                           《关于 2021 年度向银行申请综合授
                                           信额度暨关联担保的议案》
                                           《关于公司 2021 年半年度报告及其
                            第二届董事会   摘要的议案》
  4      2021 年 8 月 23 日 审计委员会第   《关于公司及子公司 2021 年度向银
                              十次会议     行申请综合授信并提供担保、接受关
                                           联担保的议案》
                            第二届董事会
         2021 年 10 月 25                  关于公司《2021 年第三季度报告》的
  5                         审计委员会第
                日                         议案
                              十一次会议
                            第二届董事会
                                           《关于向控股子公司提供财务资助
  6      2021 年 11 月 5 日 审计委员会第
                                           暨关联交易的议案》
                              十二次会议
                            第三届董事会   《关于子公司向银行申请增加综合
  7      2021 年 12 月 1 日 审计委员会第   授信并提供担保、接受关联担保的议
                                一次会议   案》

      三、2021 年度董事会审计委员会履职情况
       1、监督及评估外部审计机构工作
      董事会审计委员会对苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专
业性进行了评估，认为苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审
计服务的过程中，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，并遵循独立、客
观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的义务和责任。

       2、对公司内部审计工作指导情况
      2021 年，董事会审计委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理等进行
了监督，对内部审计制度的完整性、合理性及实施的有效性进行了评估，认为公
司内部审计工作制度健全，能够高质量高效率的完成公司内部审计工作，并不存
在重大问题。

       3、审阅公司财务报告
      2021 年，董事会审计委员会认真审阅了各项财务报告，认为公司财务报告
是真实、准确和完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

      经评估，董事会审计委员会认为不存在重大会计差错调整等涉及重要会计判
断的事项，亦不存在导致非标准无保留意见审计报告的事项。

       4、监督及评估公司内控制度建设情况
      2021 年，董事会审计委员会充分发挥专业职能和行业专长，积极推动公司

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内部控制制度建设和执行，切实保障了公司和股东的合法权益。

     四、总体评价
     2021 年，公司董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等国家有关法律法规和监管规则的要求以及《公司章程》
《董事会审计委员会议事规则》的规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好履行了各项
职责。2022 年，公司董事会审计委员会将继续遵循独立、客观、公正的职业准
则，更好地完成本公司及董事会的授权职责。

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                                                        董事会审计委员会

                                                         2022 年 4 月 22 日




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