威腾电气集团股份有限公司                                   2021 年度独立董事述职报告



                           威腾电气集团股份有限公司
                           2021 年度独立董事述职报告
    作为威腾电气集团股份有限公司股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司制度规定，我们认真
行使法规所赋予的权利，及时了解公司的经营管理信息，全面关注公司的发展状况，
积极出席公司召开的相关会议，对董事会审议事项进行了审核，忠实履行职责，充分
发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。现将 2021 年度工作情况报
告如下：

     一、独立董事的基本情况

     （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    陈留平先生，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。
1981 年 7 月起至 2001 年 2 月，历任江苏省冶金经济管理学校教务科长、副校长；2001
年 3 月起至 2019 年 6 月，历任江苏大学审计处副处长、审计处处长、设备管理处处长、
财经学院党委书记、调研员、教授，于 2019 年 6 月退休。2018 年 11 月起至今，任威
腾电气独立董事。现任威腾电气独立董事。兼任镇江泛沃新能汽车技术股份有限公司
独立董事、江苏船山矿业股份有限公司董事，扬州亚星客车股份有限公司独立董事。

    贺正生先生，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002 年 7
月起至 2006 年 9 月，任北京市李文律师事务所律师；2006 年 9 月起至今，任北京市衡
基律师事务所主任律师。2018 年 11 月起至今，任威腾电气独立董事。现任北京市衡基
律师事务所主任律师、威腾电气独立董事。兼任深圳光韵达光电科技股份有限公司独
立董事。

    黄学良先生，1969 年出生，无境外永久居留权，博士研究生学历。1997 年 4 月起
至今，历任东南大学讲师、副教授、教授。2018 年 11 月起至今，任威腾电气独立董
事。现任东南大学教授、威腾电气独立董事。兼任国电南瑞科技股份有限公司独立董
事，国电南京自动化股份有限公司独立董事，南京灿能电力自动化股份有限公司独立
董事，江苏大烨智能电气股份有限公司监事会主席。

     （二）是否存在影响独立性的情况说明



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    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公
司主要股东以及关联企业中担任任何职务。独立董事任职资格符合《公司法》《公司
章程》等相关法律、行政法规和部门规章的要求，未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情
况。

       二、独立董事年度履职概况

       （一）会议出席情况

       1、参加董事会、股东大会情况

                                                                            参加股东
                                       参加董事会情况
                                                                            大会情况

                                                               是否连续
                  本年应参          以通讯方                            出席股东
                           亲自出席          委托出席          两次未亲
董事姓名 任职状态 加董事会          式参加次          缺席次数          大会的次
                             次数              次数            自参加会
                    次数              数                                  数
                                                                 议

 陈留平      现任          11     11   5        0        0          否          7

 贺正生      现任          11     11   8        0        0          否          5

 黄学良      现任          11     11   6        0        0          否          5

    作为独立董事，我们认为，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，
重大事项均履行了相关的审批程序，独立董事对所审议的各项议案均投赞成票，未提
出过异议，公司管理层能够按照决议内容落实相关工作。

       2、参加专门委员会情况

    2021 年度独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会和战略委员会的会议共计 14 次，其中审计委员会召开 7 次会议，提名委员会
召开 2 次会议，薪酬与考核委员会召开 2 次会议，战略委员会召开 3 次会议，独立董
事在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的
决策效率。2021 年度，我们对公司董事会专门委员会的各项议案及公司其他事项没有
提出异议，对各项议案均投同意票。

       （二）现场考察情况




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    2021 年，我们利用空闲时间对公司进行了实地考察，密切关注公司的经营管理情
况和财务状况，同时通过电话和邮件，与公司高级管理人员、会计师、经办人员等沟
通，积极关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的

建设、执行情况及重大事项的进展情况 。在召开董事会及相关会议前，公司认真组
织准备会议资料，并及时准确传递。

     （三）公司配合独立董事工作的情况

     公司为保证独立董事有效行使职权，为我们提供了必要的条件，能够就公司生
产经营等重大事项与我们进行及时沟通，对我们要求补充的资料能够及时进行补充
或解释，为独立董事履行职责提供了较好的协助。

     三、独立董事 2021 年度履职重点关注事项的情况

     （一）关联交易情况

     报告期内，我们对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。我们认为，公
司在报告期内发生的关联交易，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，价格公允，
不存在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形

     （二）对外担保及资金占用情况

     2021 年度，公司未发生对外担保及资金占用情况。

     （三）募集资金的使用情况

     报告期内，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》、《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，我们作为
独立董事，对前述议案进行了审阅，并发表了明确意见。

     报告期内，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关法律、法规、规范性文件及《威腾电气集团股份有限公司募集资金管
理办法》等规定，对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核实，认为公
司对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际使用情况与公司临时公告、



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定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致，公司不存在违规存放和使用
募集资金的情况。

     （四）并购重组情况

     报告期内，公司未发生并购重组情况。

     （五）董事、高级管理人员薪酬情况

     公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营情况及所处行业、地区
的薪酬水平，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》等相关制度
的规定和要求。

     （六）业绩预告及业绩快报情况

     公司股票于 2021 年 7 月 7 日起正式在上海证券交易所科创板上市交易，报告
期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。

     （七）续聘年度审计机构的情况

     报告期内，公司续聘苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021
年度的审计机构。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务审计工
作期间，勤勉尽责，专业水准和人员素质较高，遵循独立、客观、公正的执业准则，
如期圆满完成了对本公司的各项审计任务，出具的报告客观、公允地反映了公司报
告期内的财务状况、经营成果及现金流量情况。

     （八）对外投资情况

     报告期内，公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于对外投资设立子公司
暨开展新业务的议案》，独立董事认真审核并发表了同意的独立意见。

     （九）现金分红及其他投资者回报情况

     经公司第二届董事会第十五次会议和 2020 年年度股东大会审议通过《关于公
司 2020 年度利润分配的议案》，以 2020 年 12 月 31 日总股本（117,000,000 股）
为基数，每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），共分配现金红利 1,170 万元（含
税）。我们认为公司 2020 年度利润分配方案符合《公司章程》中关于现金分红的
规定，现金分红水平合理，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，符合


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公司长远发展需要，不存在损害中小股东利益的情形。

     （十）公司及股东承诺履行情况

     报告期内，公司及股东的所有承诺履行事项均按约定有效履行，未发生未能履
行承诺的情况。

     （十一）信息披露的执行情况

     我们持续关注公司的信息披露工作和公众媒体对公司的报道，及时掌握公司信
息披露情况，督促公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的
有关规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。公司的信息披露遵循了
“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员能按照法律、法规的要
求切实做好信息披露工作，所有重大事项均及时履行了信息披露义务。

     （十二）内部控制的执行情况

     报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，积极推动公司内部控制规范体
系建设，内部控制执行良好。

     （十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况

     报告期内，公司董事会共召开 11 次会议，董事会下属专门委员会共召开 14 次
会议，其中战略委员会会议 3 次、审计委员会会议 7 次、薪酬与考核委员会会议 2
次、提名委员会会议 2 次。全年共审议通过 25 项议案。会议的召集和召开程序符
合《公司章程》等规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容真实、准确、完
整，表决程序、表决结果合法有效。我们作为公司各专门委员会成员,勤勉尽责,依
据各专门委员会议事规则审议议案,发表意见。

     （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

     我们认为，报告期内公司运作规范合法，不存在需要改进的其他事项。

     四、总体评价和建议

     2021 年，作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东认真、负责的态度，
按照相关法律法规的要求，积极有效、忠实勤勉地履行了独立董事的职责和义务。


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我们全面关注公司的发展状况，认真审阅公司提交的各项议案、财务报告及其他文
件，积极与公司管理层沟通，并充分发挥专业知识及独立作用，为董事会提供科学
决策意见，客观审慎地行使表决权，切实维护全体股东特别是中小投资者的权益。

     2022 年，我们将继续按照相关法律法规、《公司章程》等相关制度对独立董
事的要求，加强与公司董事、监事和高级管理人员的沟通交流，进一步关注公司治
理情况及生产经营情况，同时不断加强对于相关法律法规的学习和理解，提高自身
专业水平和决策能力，更好地发挥独立董事的职能，提升公司规范运作水平，全力
维护公司及全体股东的合法权益。

     特此报告。



                                        独立董事：贺正生、黄学良、陈留平
                                                        2022 年 4 月 22 日




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