中信证券股份有限公司
关于威腾电气集团股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为威腾电气集
团股份有限公司（以下简称“公司”、“威腾电气”或“发行人”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》等相关规定，负责威腾电气上市后的持续督导工作，并出具 2022 年半年度度跟
踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构已建立健全并有效执行了持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的
1 续督导制度，并制定了相应的工作计
持续督导工作制定相应的工作计划
划
保荐机 构已与威腾电 气签订保 荐协
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与
议，该协议明确了双方在持续督导期
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在
间的权利和义务，并报上海证券交易
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案
所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式 期回访、现场检查等方式，了解威腾
3
开展持续督导工作 电气业务情况，对威腾电气开展了持
续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2022 年 1-6 月，威腾电气在持续督导
4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 期间未发生按有关规定须保荐机构公
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 开发表声明的违法违规情形
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工 2022 年 1-6 月，威腾电气在持续督导
5 作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司 期间未发生违法违规或违背承诺等事
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情 项
况，保荐人采取的督导措施等
6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 在持续督导期间，保荐机构督导威腾
1
序号 工作内容 持续督导情况
法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 电气及其董事、监事、高级管理人员
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 遵守法律、法规、部门规章和上海证
券交易所发布的业务规则及其他规范
性文件，切实履行其所做出的各项承
诺
保荐机构督促威腾电气依照相关规定
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括
健全和完善公司治理制度，并严格执
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、
行，督导董事、监事、高级管理人员
监事和高级管理人员的行为规范等
遵守行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 保荐机构对威腾电气的内控制度的设
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 计、实施和有效性进行了核查，威腾
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 电气的内控制度符合相关法规要求并
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 得到了有效执行，能够保证公司的规
则等 范运行
保荐人对威腾电气 2022 年 1-6 月信息
披露文件进行了事前或事后审阅，对
信息披露文件的内容及格式、履行的
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅
相关程序进行了核查，公司已按照监
信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市
9 管部门的相关规定进行信息披露，依
公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误
法公开对外发布各类公告，确保各项
导性陈述或重大遗漏
重大信息披露及时、准确、真实、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券 保荐人对威腾电气 2022 年 1-6 月信息
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信 披露文件进行了事前或事后审阅，对
息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更 信息披露文件的内容及格式、履行的
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公 相关程序进行了核查，公司已按照监
10 司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履 管部门的相关规定进行信息披露，依
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审 法公开对外发布各类公告，确保各项
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公 重大信息披露及时、准确、真实、完
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向 整，不存在虚假记载、误导性陈述或
上海证券交易所报告 重大遗漏
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、
2022 年 1-6 月，威腾电气及其控股股
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易
11 东、实际控制人、董事、监事、高级
所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的
管理人员未发生该等事项
情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
12 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺 2022 年 1-6 月，威腾电气及其控股股
2
序号 工作内容 持续督导情况
的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承 东、实际控制人不存在未履行承诺的
诺事项的，及时向上海证券交易所报告 情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的 2022 年 1-6 月，经保荐机构核查，不
13 重大事项或披露的信息与事实不符的，及时督促上市公 存在应及时向上海证券交易所报告的
司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的， 情况
应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改
正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上
市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 2022 年 1-6 月，威腾电气未发生前述
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或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公 情况
司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券
交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工
作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现以下情
形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内
或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方
2022 年 1-6 月，威腾电气不存在需要
15 非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担
专项现场检查的情形
保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投
资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履
行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营
业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易
所要求的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
（一）经营风险
1、市场竞争加剧风险
公司的主要收入来源于母线系列产品，主要面临两方面的市场竞争。一方面，母线
产品主要应用于配电系统，电线电缆可应用于输电、配电系统，我国电线电缆行业企业
数量较多，在二者的共同应用领域即配电以及发电厂、用电设备等建筑内部电能输配中，
3
公司将面临较大的市场竞争；另一方面，截至目前与国际知名母线品牌施耐德、西门子、
ABB 等相比，公司在销售规模、品牌影响力等方面仍有一定差距。若公司产品的技术
发展滞后于行业技术发展，无法持续满足客户对产品的技术需求，公司可能面临产品竞
争力减弱、市场份额下降甚而销售收入下滑的风险。
2、涂锡铜带产品受光伏行业影响较大的风险
涂锡铜带是公司的重要产品之一，其下游应用领域较为集中，主要应用于光伏组件
电池片的连接，在整个光伏产业链中，以涂锡铜带等为原料的光伏组件制造处于产业链
的中游，因此，光伏行业的发展情况对于公司涂锡铜带的生产经营影响较大。如果未来
光伏行业受政策变化、市场需求变化或其他不利因素影响导致景气度下降，公司涂锡铜
带的营业收入将存在下降的风险。
3、市场需求变动风险
公司属于输配电及控制设备制造行业，行业发展与国家固定资产投资规模息息相关，
如果未来宏观经济发生较大波动，经济增速疲软，将会导致国家固定资产投资规模增速
放缓，从而影响输配电及控制设备制造行业的发展。近年来，国内宏观经济增长的不确
定性因素增多，如果我国宏观经济增长乏力，将使得行业下游客户对母线、成套开关设
备等产品的需求大幅下降，进而导致公司面临业绩下滑的风险。
（二）财务风险
1、应收款项无法收回的风险
公司应收账款的规模较大，如果公司货款催收不及时，或主要债务人经营状况发生
恶化，则存在应收账款无法收回的风险。公司应收票据（应收款项融资）余额近年呈现
出逐年增加的趋势。未来，随着业务规模逐渐扩大，如果公司不能合理控制应收票据规
模，对应收票据不能有效管理，或者下游客户、承兑银行经营情况发生不利变化，公司
将面临应收票据到期无法兑付的风险。
2、原材料价格波动的风险
原材料是公司产品成本的主要构成，公司主要采购电解铜、铝棒、铜材、铝材及锡
等原材料。铜、铝属于大宗商品，其价格受宏观经济形势及市场投资因素的影响较大，
4
而公司产品销售价格主要受市场供求关系影响，销售价格与原材料价格的变动无法完全
同步，因而若公司所需原材料价格出现大幅波动，公司可能无法完全转移风险，从而对
公司产品的毛利和整体利润水平产生负面影响。
3、税收优惠政策变动风险
公司及公司子公司江苏威腾新材料科技有限公司、江苏威腾配电有限公司为江苏省
高新技术企业。未来，若公司不能持续符合高新技术企业的相关标准，或国家调整高新
技术企业的税收优惠政策、降低税收优惠的幅度，公司所得税费用将增加，税后经营业
绩将受到一定的影响。
（三）核心竞争力风险
1、技术创新不足的风险
公司是研发驱动型公司，一直专注于高压母线、低压母线、涂锡铜带、中低压成套
设备等产品研发生产销售。如果未来公司的技术创新无法适应行业的发展趋势，将导致
公司无法在未来的行业竞争中占据领先地位，将对公司经营业绩造成一定的不利影响。
2、核心技术泄露的风险
公司目前掌握了一系列具有自主知识产权的核心技术，涵盖了公司主要产品的设计、
生产工艺等，对公司产品迭代创新，提升市场竞争力至关重要。如果因工作疏忽、管理
不善、外界恶意窃取等导致公司核心技术泄露、知识产权遭到第三方侵害等情形，将会
对公司的生产经营和技术研发创新造成不利影响。
3、核心技术人员流失风险
公司对核心技术人员的综合素质要求较高，行业内复合型研发人才较为紧缺。随着
市场竞争的加剧，人才竞争日趋激烈，公司若不能持续加强技术研发人员的引进、培养，
完善激励机制，则存在技术人才流失的风险，进而影响公司的持续研发能力和产品创新
能力。
四、重大违规事项
2022 年上半年，公司不存在重大违规事项。
5
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022 年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元
本报告期
本期比上年同期增
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 减(%)
营业收入 735,997,959.54 557,377,416.16 32.05
归属于上市公司股东的净利润 32,392,788.39 30,210,530.33 7.22
归属于上市公司股东的扣除非经常
29,730,129.99 28,387,465.70 4.73
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -163,994,627.97 -46,965,156.30 不适用
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 867,869,064.81 863,455,986.73 0.51
总资产 1,683,897,451.75 1,457,921,146.56 15.50
本报告期 本期比上年同期增
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 减(%)
基本每股收益（元／股） 0.21 0.26 -19.23
稀释每股收益（元／股） 0.21 0.26 -19.23
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.19 0.24 -20.83
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.71 4.84 减少1.13个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
3.41 4.55 减少1.14个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 3.49 3.14 增加0.35个百分点
营业收入变动原因说明：主要原因为本期国内经济稳定恢复，市场需求持续增长，
公司销售订单充足，高低压母线及涂锡铜带产品销量增加，同时，原材料价格上涨推动
公司产品销售单价上涨，使得营业收入较上年同期增幅较大。
经营性现金流变动原因说明：经营性现金流净额-163,994,627.97 元，主要是公司采
购的主要原材料为铜铝材，且本期铜价上涨，付款周期短，因本期收入增加本期支付较
多；同时，本期收入同比增长较多，新增的应收账款未到回款期。
六、核心竞争力的变化情况
2022 年上半年，公司核心竞争力未发生重大不利变化。
七、研发总体情况及研发进展
（一）报告期内获得知识产权情况
6
报告期内，公司新申请知识产权发明专利 4 项，实用新型专利 4 项，外观专利 3
项；截至报告期末，公司累计拥有国内发明专利授权 37 项、实用新型专利授权 240 项、
外观专利 12 项、软件著作权 30 项。整体研发实力得到进一步提升。具体内容见下表：
本期新增 累计数量
项目
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 4 1 165 37
实用新型专利 4 31 321 240
外观设计专利 3 1 39 12
软件著作权 0 1 30 30
其他 0 0 4 0
合计 11 34 559 319
（二）研发投入情况表
单位：元
本期数 上年同期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 25,144,761.38 15,496,877.77 62.26
资本化研发投入 531,957.16 1,983,671.82 -73.18
研发投入合计 25,676,718.54 17,480,549.59 46.89
研发投入总额占营业收入比
3.49 3.14 增加 0.35 个百分点
例（%）
研发投入资本化的比重（%） 2.07 11.35 减少 9.28 个百分点
报告期内，研发费用较上年同期增加 46.89%，主要系公司加大各产品技术研发创
新力度，研发投入增加所致。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意威腾电气集团股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1720 号），公司首次向社会公开发行人民
币普通股（A 股）股票 3,900 万股，发行价格为每股人民币 6.42 元，募集资金总额为人
民币 250,380,000.00 元；扣除发行费用（不含增值税）44,507,584.10 元后，实际募集资
7
金净额为人民币 205,872,415.90 万元。上述资金到位情况已经苏亚金诚会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了苏亚验[2021]15 号《验资报告》。
（二）2022 年 1-6 月募集资金使用情况及结余情况
2022 年 1-6 月，公司实际使用募集资金总额 764.7 万元，本年度投入金额占调整后
募集资金承诺投资总额的比重为 3.71%，截至报告期末累计投入进度为 8.89%。截至 2022
年 6 月 30 日，募集资金结余金额 19,000.18 万元.
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募投项目使用资金情况如下：
单位：人民币元
是否 截至报告期 截至报告期末 项目达到
涉及 募集资 项目募集资金 调整后募集资金 末累计投入 累计投入进度 预定可使
项目名称
变更 金来源 承诺投资总额 投资总额 (1) 募集资金总 （%） 用状态日
投向 额（2） (3)＝(2)/(1) 期
首次公
母线车间智
开发行 2023 年 12
能化升级改 否 162,931,700.00 155,562,415.90 8,751,334.00 5.63
募集资 月
造项目
金
首次公
研发中心建 开发行
否 50,310,000.00 50,310,000.00 9,548,949.36 18.98 2024 年 6 月
设项目 募集资
金
截至 2022 年 6 月 30 日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,500 万元，
使用闲置募集资金进行现金管理 12,200 万元。
（三）募集资金是否合规
2022 年 1-6 月，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协
议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》等法律法规和
制度文件的规定的情况。
十、控股股东、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
8
截至 20222 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员及核心技术人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）
9
