威腾电气：威腾电气集团股份有限公司第三届监事会第十次会议决议公告2022-11-16
证券代码：688226 证券简称：威腾电气 公告编号：2022-047
威腾电气集团股份有限公司
第三届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
威腾电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 14 日在公
司会议室以现场方式召开第三届监事会第十次临时会议（以下简称“本次会议”）。
本次会议由公司监事会主席郭群涛先生主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3
名。本次会议为紧急会议，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期
限要求，本次会议通知于 2022 年 11 月 14 日以口头、电话通讯等方式通知全体
监事，本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）及有关法律、法规的规定以及《公司章程》的有关规定，会
议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
监事会认为：1、公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计
划”）首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2022 年第二次临时股东大
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会批准的《威腾电气集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称
“《激励计划》”）中规定的首次授予激励对象名单相符。
2、本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）高级管理人员、核
心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事及外
籍员工。本次激励计划首次授予激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励
对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首
次授予激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和本次激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公
司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
3.1 公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
①最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
①上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
①法律法规规定不得实行股权激励的；
①中国证监会认定的其他情形。
3.2 本次激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：
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①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
①最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
①最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
①具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
①法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
①中国证监会认定的其他情形。
4、公司监事会对本次激励计划的首次授予日进行核查，认为本次激励计划
的首次授予日确定为 2022 年 11 月 14 日符合《管理办法》以及《激励计划》中
有关授予日的相关规定。
监事会同意本次激励计划向首次授予激励对象授予限制性股票的授予日为
2022 年 11 月 14 日，授予价格为 12.01 元/股，并同意向符合条件的 153 名激励
对象授予 136.5000 万股限制性股票。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《威腾电气集团股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》
（2022-048）。
特此公告。
威腾电气集团股份有限公司监事会
2022年11月16日
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