华泰联合证券有限责任公司
关于嘉和美康（北京）科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：嘉和美康
保荐代表人姓名：孔祥熙 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王琛 联系电话：010-56839300
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为嘉和美康（北京）科技股份有限
公司（以下简称“嘉和美康”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对嘉和
美康进行持续督导，并出具 2022 年半年度（以下简称“报告期”）持续督导跟踪
报告：
一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2022 年 1-6 月，公司实现营业收入 25,191.81 万元，同比增长 19.94%；实现
归属于上市公司股东的净利润-2,581.41 万元，归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润-2,928.22 万元，归母净利润亏损同比小幅收窄，归母扣非净利
润略有减少。利润表现为亏损状态主要由于公司业务特点造成利润分布有季节差
异，大部分项目验收、收入确认发生在下半年，历史财务数据显示，公司历年上
半年的利润表现明显弱于下半年。
上述问题不涉及整改事项。保荐机构提请公司做好相关信息披露工作，及时、
充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。
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二、重大风险事项
公司面临的风险因素主要包括：
（一）公司盈利能力较弱的风险
2021 年和 2022 年上半年，公司归属于上市公司股东的净利润分别为 4,963.69
万元和-2,581.41 万元，归属于公司股东扣除非经常性损益后的净利润分别为
3,932.23 万元和-2,928.22 万元，盈利能力较弱。
如果公司盈利能力较弱的状态持续，将影响公司日常生产经营所需要的现金
流，进而对公司业务拓展、人才引进、团队稳定、研发投入等方面造成不利影响。
（二）核心竞争力风险
1、因技术升级导致的产品迭代风险
近年来，公司所属的医疗信息化软件服务行业技术水平持续提升，以大数据、
云计算等为代表的新一代信息技术不断发展，软件迭代速度不断加快，用户对软
件及相关产品的要求不断提高。如果公司不能及时、有效开发更多与最新技术路
线相适应的医疗信息化产品，将对公司的竞争优势与盈利能力产生一定程度的影
响。
2、核心技术泄密风险
公司所在的医疗信息化软件服务行业属于技术密集型行业，公司已与核心技
术人员、主要项目负责人签署了保密协议和竞业禁止协议，但仍然存在核心技术
泄密、知识产权被侵害的风险。如果出现核心技术或代码泄露，将对公司的业务
开展造成不利影响。
3、核心技术人员流失的风险
作为科创企业，如果公司的核心技术人员因为薪酬福利待遇竞争力下降、工
作满意度下降等因素发生流失，将会对公司正常生产经营和技术开发带来不利影
响。
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（三）经营风险
1、公司在医疗信息化的总体市场占有率不高，市场竞争较为激烈的风险
在国家大力推进医改和医疗卫生信息化的背景下，我国医疗信息化的开发和
应用不断深入，国内从事医疗信息化的企业纷纷加大投入抢占市场，进入该领域
的公司也不断增加，市场竞争较为激烈。
根据 Frost&Sullivan 的研究数据，2020 年公司医疗信息化市场份额为 3.7%，
位于卫宁健康（11.4%）、万达信息（10.3%）、东软集团（9.9%）等企业之后；根
据 IDC 报告，公司 2021 年在电子病历细分市场中以 18.0%的份额排名第一，领
先于卫宁健康（13.3%）、海泰医疗（11.2%）、东软集团（9.1%）等企业。相关咨
询机构并未就数据中心细分市场直接发布过市场排名的数据。
因此，公司医疗信息化的市场占有率不高，电子病历细分市场与同行业其他
公司相比领先优势较小，公司医疗信息化业务整体面临较大的市场竞争风险。
2、未签署合同先实施项目存在的相关风险
为了满足客户对产品交付的要求等，公司存在未签署合同先实施项目的情况。
公司资产负债表日预计无法签约时，将项目对应存货结转至主营业务成本，不确
认收入。公司报告期内无法签约项目结转成本金额为 19.98 万元，不确认相应项
目收入。公司预计未来仍将存在未签署合同先实施项目的情况，先实施项目存在
不能签约的风险，将对公司业绩造成不利影响。
3、业务规模较小的风险
截至 2022 年 6 月 30 日，公司总资产为 225,639.33 万元，归属于上市公司股
东的净资产为 170,914.22 万元。2021 年和 2022 年上半年实现归母净利润 4,963.69
万元和-2,581.41 万元。公司受制于资产规模、业务规模约束，可能面临经营业绩
不稳定、业务结构变动、与客户谈判能力较弱等经营风险。同时，如果某个或多
个重大项目出现实施进度不达预期或回款风险，将会对公司当期经营业绩产生不
利影响。
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4、专职从事研发工作的研发人员占比较小、技术人员从事项目实施工作多
于研发活动且研发活动与应用产品相关的风险
公司研发工作分为公共技术研发和应用产品研发两种类型，公共技术研发由
专职研发人员承担，主要负责研发基础框架、可重用组件和中间件及设计统一的
产品交互界面，其目的是为应用产品研发提供底层支持；应用产品研发由各事业
部研发部门技术人员承担，其研发成果为公司的自制软件产品。
截至报告期末，专职从事研发工作的研发人员占员工总数的比例为 10.35%，
专职从事研发工作的研发人员占比较小。报告期内，各事业部技术人员合计计入
项目实施成本的人工成本超过计入研发费用的人工成本，从事项目实施工作多于
研发工作。专职从事研发工作的研发人员占比较小，其他事业部技术人员从事项
目实施工作多于研发活动，如果此种情况长期存在，可能损害公司的研发能力和
核心竞争力，敬请投资者注意相关风险。
5、客户拓展风险
公司医疗信息化业务的客户主要包括医疗机构和第三方非医疗机构，终端客
户主要为医疗机构，公司通过投标、竞争性谈判、单一来源采购等方式取得客户
订单，受到公司产品性能、定价水平、竞争对手等多重因素影响。如果公司的经
营策略、投标策略、实施周期等与客户的预期差异较大，可能导致公司无法取得
客户订单或订单数量金额低于预期，将对公司未来经营业绩产生不利影响。
6、业绩季节性波动风险
公司医疗信息化业务的主要客户为大中型医疗机构，其一般在下半年尤其是
第四季度进行项目验收，公司在项目完成验收后确认收入。因此，公司不同季度
的业绩波动较大，上半年确认收入金额较少，在下半年尤其是第四季度确认收入
金额及占比较大，公司业绩存在季节性波动风险。
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（四）财务风险
1、应收账款增加及回款能力较差的风险
随着公司经营规模的扩大和业务收入的增长，公司应收账款余额整体呈上升
趋势。
公司客户包括医疗机构和第三方非医疗机构，对于医疗机构而言，存在因其
财政拨款审批、自身资金安排、资信状况发生变化或公司无法有效实施应收账款
催收管理等原因，导致医疗机构不能及时付款或无法支付款项的情况，公司对医
疗机构存在部分或全部货款延迟回收或无法回收的风险，会对公司经营业绩和资
金周转造成一定不利影响。
部分第三方非医疗机构客户根据其资金状况及其与终端客户的合作情况，需
要在收到终端客户付款后才能向公司付款，并与公司在合同中做出明确约定，该
类客户实际执行中需要终端客户付款后才向公司付款。由于终端客户多为大中型
医疗机构，付款流程相对较长，如果发生终端客户延迟付款或不支付相关款项，
将导致第三方非医疗机构客户延迟向公司付款或无法支付款项。对于其他第三方
非医疗机构客户，根据合同约定无需终端客户付款后才向公司付款，但实际执行
中仍存在部分客户由于自身资金安排等原因，向公司付款存在逾期情况，会对公
司经营业绩和资金周转造成一定不利影响。
公司应收账款余额不断增加，应收账款的回款能力较差，且对医疗机构和第
三方非医疗机构均存在应收账款回收风险，可能导致坏账损失增加，经营活动现
金流变差，将对公司经营业绩和资金周转造成一定不利影响。敬请投资者关注相
关风险。
2、经营性现金流为负的风险
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-22,746.93 万元，与净利润
差异较大，主要因为：（1）第二季度公司及部分客户的业务受疫情影响无法正常
开展，导致发票开具及回款速度显著减缓；（2）报告期内，公司业务规模继续扩
大，公司最终客户绝大部分为医疗机构，这些项目前期建设投入较高，受付款审
批进度、资金到位时间跨度的影响，项目回款周期普遍较长，持续的新增项目投
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入和滞后的回款造成了资金错配； 3）随着公司所承接的项目数量和规模的增加，
公司对项目的人员投入、对技术服务和软硬件采购的支出金额较大，导致公司存
货余额增长较快；（4）公司为了能够保证市场竞争优势，持续进行多方位多层次
的项目研发投入，研发人员和技术人员占公司员工总数比例较高，其平均薪酬处
于同行业较高水平，研发投入较大。如果未来公司经营活动现金流量净额为负的
情况不能得到有效改善且无法筹集到经营所需资金，公司在营运资金周转上将会
存在一定的风险，影响公司业务发展的规模和速度。
3、存货增加及存货跌价的风险
公司对自制软件销售、软件开发及技术服务均采用终验法进行收入确认，尚
未验收的项目实际发生成本均计入存货。随着公司实施项目增加，公司存货金额
也不断增加。随着公司业务规模的不断扩大，存货金额可能将进一步增加，进而
对公司营运资金造成一定的压力。
报告期期末，公司按照存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，
存货跌价准备余额为 1,081.43 万元，主要为对医疗信息化业务劳务成本计提的跌
价准备。如果公司医疗信息化项目合同金额无法覆盖存货成本，则存在存货跌价
的风险，进而对公司盈利能力造成不利影响。
4、公司存在累计未弥补亏损的风险
截至 2022 年 6 月 30 日，公司单体报表、合并报表未分配利润分别为-3,949.94
万元、-21,601.68 万元，存在累计未弥补亏损。由于公司盈利能力较弱，未来仍
需持续投入较大规模资金进行市场拓展和研发活动等，公司存在累计未弥补亏损
的状态可能持续，将导致公司未来一定期间无法进行利润分配，从而对投资者的
投资收益造成一定影响。
5、税收优惠变化的风险
根据《财政部、国务税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税
[2011]100 号），报告期内嘉和信息自行开发研制的软件产品销售先按 17%税率
（2018 年 5 月 1 日起为 16%，2019 年 4 月 1 日起为 13%）计缴增值税，实际税
负超过 3%部分即征即退。
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报告期内，公司及子公司嘉和信息、嘉和海森被认定为高新技术企业，企业
所得税减按 15%计征；子公司嘉和设备、嘉斯睿特因符合小型微利企业的条件，
对年应纳税所得额不超过 100 万的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%
的税率缴纳企业所得税，对年应纳税所得额超过 100 万但不超过 300 万的部分，
减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
未来若上述税收优惠政策发生变化或者公司不符合税收优惠条件从而无法
继续享受税收优惠政策，则公司需缴纳的税额将增加，从而使经营业绩受到一定
的不利影响。
（五）行业风险
公司经营业绩受医疗信息化行业发展趋势及医疗信息化政策影响较大。近年
国家持续出台了一系列政策性文件，支持我国医疗信息化产业的发展，但该等行
业促进政策的实施主体主要为医疗机构，这些机构自身信息化水平不一，国家对
各个级别的医疗机构信息化水平要求也不尽相同，因而政策因素对公司订单的获
取具有较大影响，部分下游用户的信息化需求甚至存在一定的阶段性特征，为公
司后续订单和收入的稳定较快增长带来较多的不确定性，公司存在后续订单及收
入增速不确定性的风险。
如果国家及各级地方卫健委等对电子病历评级、互联互通评级等医疗信息化
产品的政策发生变化，对医疗信息化政策力度减弱，或对医疗信息化产品采取类
似于药品、医疗器械等的限价、集采等政策，或对医疗信息化产品的服务厂商出
台行业准入要求，公司的经营活动可能会受到重大不利影响。
（六）宏观环境风险
出现一些无法控制的情况发生，包括恐怖袭击、自然灾害（地震、洪水、海
啸、台风）、战争、动乱、传染病爆发、新冠疫情可能反复或加剧、监管机构政
策变动、持续性经济危机或其他意外因素等，将会对公司的经营活动造成不利影
响。
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目前国内新冠疫情已得到有效控制，公司日常经营不存在重大障碍。如果未
来国内新冠疫情出现反复或加剧，将影响公司医疗信息化业务的实施和交付进度，
进而导致公司营业收入下降、业绩下滑，对公司的盈利能力造成不利影响。
三、重大违规事项
2022 年 1-6 月，公司不存在重大违规事项。
四、主要财务指标的变动原因及合理性
单位：人民币万元
本期比上年同期增减
主要会计数据 2022 年 1-6 月 2021 年 1-6 月
（%）
营业收入 25,191.81 21,004.20 19.94
归属于上市公司股东的净利润 -2,581.41 -2,714.67 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-2,928.22 -2,787.55 不适用
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -22,746.93 -10,676.68 不适用
本期末比上年末增减
主要会计数据 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
（%）
归属于上市公司股东的净资产 170,914.22 173,495.63 -1.49
总资产 225,639.33 244,486.90 -7.71
本报告期比上年同期
主要财务指标 2022 年 1-6 月 2021 年 1-6 月
增减（%）
基本每股收益（元／股） -0.19 -0.26 不适用
稀释每股收益（元／股） -0.19 -0.26 不适用
扣除非经常性损益后的基本每
-0.21 -0.27 不适用
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -1.50 -6.29 不适用
扣除非经常性损益后的加权平
-1.70 -6.46 不适用
均净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例
40.97 30.42 增加 10.55 个百分点
（%）
报告期内，尽管受到新冠疫情不利影响，公司营业收入仍较上年同期增加
19.94%，保持稳中有升，主要受益于产品布局符合当前国内医疗信息化行业发展
趋势、新产品的成熟度不断提升等多重因素。
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公司业务特点造成利润分布有季节差异，历史财务数据显示，公司历年上半
年的利润表现明显弱于下半年，主要系大部分项目验收、收入确认发生在下半年。
报告期内，归属于上市公司股东的净利润-2,581.41 万元、归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润-2,928.22 万元，归母净利润亏损小幅收窄，归母扣非
净利润略有减少，利润表现不及收入增长情况，主要系报告期内从事研发工作人
数同比增长 10.36%，研发支出较上年有大幅增长。
经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少了-12,070.25 万元，主要原因
为：（1）第二季度公司及部分客户的业务受疫情影响无法正常开展，导致发票开
具及回款速度显著减缓；（2）销售投入和研发投入增加导致人力成本支出大幅增
加。
五、核心竞争力的变化情况
嘉和美康是国内最早从事医疗信息化软件研发与产业化的企业之一，长期深
耕临床信息化领域。公司主营业务为医疗信息化软件产品研发、销售及技术服务。
公司目前已经形成了覆盖临床医疗、医院管理、医学科研、医患互动、医养结合、
医疗支付优化等产业链环节的产品体系，致力于向医疗相关机构提供综合信息化
解决方案。公司现有主要产品包括电子病历平台、医院数据中心、智慧医疗产品、
互联网医疗产品。
2022 年上半年，受益于产品布局符合行业发展趋势、新产品成熟度不断提
升等多重因素，在第二季度新冠疫情影响较为严重的背景下，公司主营业务收入
仍然保持了稳中有升的态势，归属上市公司股东净利润亏损也较上年同期略有缩
窄。公司持续保持着较高的研发投入水平，加强新产品开发和市场开拓，产品认
可度以及品牌形象持续提升。
综上所述，2022 年上半年公司核心竞争力未发生不利变化。
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六、研发支出变化及研发进展
2022 年上半年公司继续加大研发投入，同时对在研项目及研发团队进行优
化，重点关注电子病历智能化、专科化方向及数据利用方向。报告期末从事研发
工作人员总计 703 人，同比增长 10.36%，较 2021 年末增长 1.59%。本期研发投
入达 10,321.56 万元，同比增加 61.54%；其中资本化研发支出 804.67 万元，主要
是用于两项产品底层框架基础技术的研发；费用化研发支出 9,516.89 万元，同比
增长 48.94%。研发支出增长幅度较大的原因主要在于：（1）公司加快募投项目
研发节奏，尽快完善产品布局，增强竞争优势；（2）第二季度部分项目实施进度
受疫情影响放缓，实施项目需要技术人员（同时从事研发及实施工作的技术人员，
简称“技术人员”）支持的情况减少，技术人员将更多的时间用于研发工作。
报告期内，公司新申请发明专利 5 项，申请实用新型和外观设计专利共 2 项；
获得发明专利授权 5 项，获得软件著作权 78 项。截止报告期末，公司累计获得
国内发明专利授权 25 项，实用新型专利授权 12 项，外观设计专利授权 17 项，
软件著作权 748 件。报告期内，公司新增一项可大幅提升医院数据中心数据治理
效率及效果的核心技术——医疗数据深度挖掘治理技术，并对多项核心技术进行
进一步提升。
七、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
八、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金到位时间
公司首次公开发行人民币普通股 3,446.9376 万股，每股面值 1 元，每股发行
价人民币 39.50 元。截至 2021 年 12 月 9 日，公司共募集资金 1,361,540,352.00
元 ， 扣 除 不 含 税 发 行 费 用 人 民 币 121,083,172.85 元 ， 募 集 资 金 净 额
1,240,457,179.15 元。截止 2021 年 12 月 9 日，公司上述发行募集的资金已全部
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到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000843 号”验
资报告验证确认。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 1,240,457,179.15
截止 2022 年 6 月 30 日累计投入募集资金总额 401,659,207.67
其中：永久性补充流动资金金额 369,841,100.00
加：累计利息收入（减手续费） 4,620,741.78
其中：本年度利息收入（减手续费） 3,387,555.38
减：临时性补充流动资金金额 102,934,319.10
募集资金应有结余 740,484,394.16
截至 2022 年 06 月 30 日募集资金余额（含利息） 740,484,394.16
其中：募集资金专项账户期末余额 2,987,154.97
其中：用于现金管理尚未到期金额 737,497,239.19
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
存储
开户银行 银行账号 存储余额
方式
上海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行 91200078801500001806 225.37 活期
招商银行股份有限公司北京酒仙桥支行 110907667810508 226.17 活期
兴业银行股份有限公司北京月坛支行 321150100100280767 894.15 活期
上海银行股份有限公司北京分行 03004781081 1,447.27 活期
宁波银行股份有限公司北京西城科技支行 77110122000067083 58,519.06 活期
杭州银行股份有限公司北京中关村支行 1101040160001376747 2,209,921.06 活期
上海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行 91200078801100001808 368,779.17 活期
北京农村商业银行股份有限公司北安河支行 2000000078997 4,984.13 活期
北京银行股份有限公司双秀支行 20000005900100065044818 342,158.59 活期
合计 2,987,154.97 /
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（四）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 6 月 6 日召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金人民币 3,071.55 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
置换金额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 6 月 6 日
出具了大华核字[2022]0010418 号《嘉和美康（北京）科技股份有限公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，独立董事对上述事项发表了明确
的同意意见，保荐机构对上述事项发表了核查意见。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 2 月 23 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司本次拟
使用额度不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司将随时根据募集资金投资
项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。独立董事对上述事项发表
了明确的同意意见，保荐机构对上述事项发表了核查意见。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司实际使用闲置募集资金临时补充流动资金人民
币 10,293.43 万元，使用期限未超过 12 个月。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 12 月 23 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提
下，使用最高不超过人民币 8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月，在前
述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意
意见，保荐机构出具了核查意见。
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截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置的募集资金用于现金管理的金额
为 73,749.72 万元。具体情况如下：
单位：人民币元
是否已
银行名称 产品名称 投资金额 起息日 到期日
赎回
北京银行股份有限公司双
7 天通知存款 96,934,239.19 2022/03/31 无 否
秀支行
北京银行股份有限公司双
结构性存款 50,000,000.00 2022/06/29 2022/09/05 否
秀支行
兴业银行股份有限公司北
大额存单 50,000,000.00 2022/01/07 2023/01/07 否
京月坛支行
否（可
上海浦东发展银行北京电
大额存单 50,000,000.00 2021/12/29 2024/12/29 随时支
子城支行
取）
宁波银行北京亚运村支行 7 天通知存款 50,000,000.00 2022/06/13 无 否
宁波银行北京亚运村支行 结构性存款 100,000,000.00 2022/06/14 2022/09/14 否
杭州银行北京中关村支行 7 天通知存款 15,000,000.00 2022/04/19 无 否
杭州银行北京中关村支行 结构性存款 30,000,000.00 2022/04/20 2022/07/22 否
杭州银行股份有限公司北
7 天通知存款 45,563,000.00 2021/12/31 无 否
京中关村支行
北京农村商业银行股份有
7 天通知存款 100,000,000.00 2021/12/30 无 否
限公司北安河支行
北京农村商业银行股份有
定期存款 100,000,000.00 2021/12/30 2022/12/30 否
限公司北安河支行
晟益第 22501
华泰证券股份有限公司 20,000,000.00 2022/01/05 2022/12/26 否
号
晟益第 22502
华泰证券股份有限公司 30,000,000.00 2022/01/12 2022/12/27 否
号
合计 / 737,497,239.19 / / /
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 12 月 23 日分别召开第三届董事会第十九次会议、第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补
充流动资金的相关议案》，并于 2022 年 1 月 11 日召开的 2022 年第一次临时股东
大会决议审议通过。公司取得的超募资金总额为 49,045.72 万元，本次拟使用 1.47
亿元超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金，占超募资金总额的 29.97%。
公司最近 12 个月内累计使用超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金不超过
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超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资
金使用的有关规定。超募资金永久补充流动资金后，公司未进行高风险投资和为
他人提供财务资助。
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年半年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》及公司募集资金管理制度规定，对募集资金进行了专户存
储和使用，截至 2022 年 6 月 30 日，嘉和美康不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持
股、质押、冻结及减持情况
截至 2022 年 6 月 30 日，嘉和美康控股股东、实际控制人、董事、监事及高
级管理人员持有公司股份的情况如下：
直接持有公司股权 通过何主体间接持 间接持有公司股权
姓名 职务
比例 股 比例
和美嘉和
夏军 董事长、总经理 17.91% 0.25%
嘉和投资
董事、副总经理、
任勇 2.24% - -
财务负责人
张雷 董事 - 和美嘉和 0.28%
蔡挺 监事会主席 - 和美嘉和 0.14%
郭峰 监事 - 和美嘉和 0.18%
聂亚伦 副总经理 - 和美嘉和 0.35%
董事会秘书、副总
李静 - 和美嘉和 0.06%
经理
嘉和美康控股股东、实际控制人为夏军，夏军直接持有公司 17.91%股权，
通过员工持股平台和美嘉和间接控制公司 6.43%表决权，通过与任勇签署一致行
动协议的形式控制公司 2.24%表决权，合计控制公司 26.58%表决权。
截至 2022 年 6 月 30 日，嘉和美康控股股东、实际控制人、董事、监事和高
级管理人员持有的嘉和美康股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
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十、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于嘉和美康（北京）科技股份
有限公司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
孔祥熙 王 琛
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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