华泰联合证券有限责任公司
关于北京英诺特生物技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作
为北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“英诺特”、“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律法规的规定，对英诺特在 2022 年度募集资金存放与使用情况进
行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月
28 日作出的《关于同意北京英诺特生物技术股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》（证监许可[2022]902 号），并经上海证券交易所同意，公司于 2022
年 7 月首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 34,020,000 股，每股面值
人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 26.06 元，募集资金总额为人民币 88,656.12
万元，扣除发行费用（含增值税，不含前期已收取且已计入损益的保荐费
150.00 万元）后，募集资金净额为 80,048.29 万元，上述资金已全部到位。大信
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于 2022 年 7 月 25 日出具了《验资报告》（大信验字[2022]第 34-
00009 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
收到募集资金总额 886,561,200.00
1
项目 金额（人民币元）
减：支付发行费用 86,078,291.18
募集资金净额 800,482,908.82
加：尚未支付的发行费用 1,200,170.77
以自筹资金预先支付的发行费用 146,030.41
减：置换预先投入募投项目及已支付发行
44,175,317.35
费用的自筹资金
募投项目使用资金 12,251,475.16
购买理财产品 737,000,000.00
支付银行手续费 241.15
加：利息收入（含理财产品收益） 4,327,215.99
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 12,729,292.33
注：截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金尚有 3,846,030.41 元未置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京英诺特生物技术股份有限公司
募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金使用管理办法》”），该
《募集资金使用管理办法》已经公司第一届董事会第十一次会议、2022 年第一
次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管情况
2022 年 6 月，公司同保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华
泰联合”）分别与北京银行股份有限公司金融港支行、交通银行股份有限公司
北京丰台支行、中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司英诺特（唐山）生物技术有限公
司（以下简称“唐山英诺特”）同华泰联合与招商银行股份有限公司北京丰台
科技园支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2022 年 11 月，公司
及全资子公司唐山英诺特同华泰联合与交通银行股份有限公司北京丰台支行、
2
北京银行股份有限公司金融港支行分别签订了《募集资金专户监管协议补充协
议》，补充增加唐山英诺特为募集资金使用人。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022 年 12
月 31 日，上述监管协议履行正常。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
期末金额
开户人名称 开户银行名称 银行账户
（元）
北京英诺特生物技 北京银行股份有限公司
20000042793300094552478 10,452,084.30
术股份有限公司 金融港支行
北京英诺特生物技 交通银行股份有限公司
110061242013003765001 275,434.74
术股份有限公司 北京丰台支行
北京英诺特生物技 中国农业银行股份有限
11231401040005390 202,133.14
术股份有限公司 公司北京北苑家园支行
北京英诺特生物技 招商银行股份有限公司
110927877610808 1,799,539.41
术股份有限公司 北京丰台科技园支行
英诺特（唐山）生 招商银行股份有限公司
311900245910402 100.74
物技术有限公司 北京丰台科技园支行
英诺特（唐山）生 交通银行股份有限公司
110061242013004532659 -
物技术有限公司 北京丰台支行
英诺特（唐山）生 北京银行股份有限公司
20000062602900110156582 -
物技术有限公司 金融港支行
合计 12,729,292.33
注：中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行是中国农业银行股份有限公司北京北苑家
园支行的上级管理行，根据银行管理要求，《募集资金专户存储三方监管协议》由中国农业
银行股份有限公司北京亚运村支行进行签署，但账户开户行为中国农业银行股份有限公司
北京北苑家园支行。
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
关于公司 2022 年度募投项目的资金使用情况，参见详见《募集资金使用情
况对照表》（附表 1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
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发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 4,802.13 万元。大信会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京英诺特生物技术股份有限公司以募
集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》
（大信专审字[2022]第 34-00035 号）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金尚有 3,846,030.41 元未置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 8 月 16 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理
的议案》，于 2022 年 9 月 2 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不
影响募集资金投资计划正常进行的前提下，以不超过人民币 4.7 亿元（含本数）
的闲置募集资金和不超过人民币 9.0 亿元（含本数）的闲置自有资金进行现金管
理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品或存款类产品
（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），
自股东大会审议通过之日起 12 月内可循环滚动使用额度。
经保荐机构督促及公司自查发现，在实际现金管理工作中，由于公司财务
经办人员操作失误，在募投项目中的“补充流动资金项目”对应资金 32,852.29
万元未从募集资金专户转出至自有资金账户的情况下，将“补充流动资金项目”
对应资金理解为自有资金进行现金管理，导致 2022 年 9 月至今自有资金及募集
资金进行现金管理的总额虽未超出授权使用额度，但募集资金专户中的现金管
理余额的最高额超出授权使用额度 29,196.00 万元。
公司上述情况系在确保不影响募投项目建设、不改变募集资金使用用途以
及确保资金安全并有效控制风险的前提下进行现金管理，且有利于提高募集资
金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，未超过董事会授权的整
4
体（自有资金及募集资金）现金管理额度，不存在超额进行现金管理的主观故
意，没有损害公司及股东利益。同时公司已认真反思总结，并组织了对募集资
金使用相关制度的全面学习，杜绝此类事项再次发生。
公司于 2023 年 3 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于追加募集资金现金管理额度的议案》，对公司超
额使用 29,196.00 万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并将闲置募
集资金进行现金管理的额度增加 3.2 亿元至 7.9 亿元，为便于管理，授权期限保
持与 2022 年 8 月 16 日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过的使用闲置募
集资金进行现金管理的期限一致，即现金管理额度授权期限于 2023 年 9 月 2 日
全部到期。
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益为 432.72 万元
（含利息收入）。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的余额为 73,700.00 万元，具体情况列示如下：
预计年
投资金额
序号 受托人 产品类型 购买日 到期日 化收益
（万元）
率
交通银行北京丰台 结构性存
1 9,000.00 2022-11-25 2023-2-22 2.70%
支行 款
中国农业银行北苑
2 大额存单 2,000.00 2022-11-10 - 3.10%
家园支行
中国农业银行北苑
3 大额存单 2,000.00 2022-11-10 - 3.10%
家园支行
中国农业银行北苑
4 通知存款 2,000.00 2022-9-9 - 1.85%
家园支行
北京银行金融港支 结构性存
5 10,000.00 2022-11-2 2023-1-6 2.55%
行 款
北京银行金融港支 结构性存
6 24,000.00 2022-9-26 2023-2-6 2.80%
行 款
招商银行北京丰台
7 通知存款 900.00 2022-9-9 - 2.10%
科技园支行
招商银行北京丰台
8 通知存款 11,800.00 2022-12-28 - 2.00%
科技园支行
招商银行北京丰台 结构性存
9 12,000.00 2022-12-2 2023-1-4 2.90%
科技园支行 款
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
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2022 年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 8 月 16 日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
八次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及向全资子公司增资或
提供借款以用于募投项目实施的议案》，同意新增全资子公司唐山英诺特作为
“信息化平台建设项目”的共同实施主体。
2022 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及向全资子公司增资
或提供借款以用于募投项目实施的议案》，同意新增唐山英诺特作为“体外诊
断产品研发项目”的共同实施主体。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司存在募集资金现金管理余额的最高额超出授权使用额度的
情形，详见本专项核查意见之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之
“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
经鉴证，大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，北京英诺特生物技术
股份有限公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在
所有重大方面公允反映了 2022 年度募集资金实际存放与使用的情况，除“募集
资金使用及披露中存在的问题”中所陈述的事项外，不存在其他募集资金使用
违反相关法律法规的情形。
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七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、日常沟通等多种方式，对英诺特募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅
了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司董事、高级管理人
员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，北京英诺特生物技术股
份有限公司募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务。除因公司财务人员操作
失误导致闲置募集资金理财额度超出公司 2022 年第一次临时股东大会授权的额
度外，不存在其他募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对北京英
诺特生物技术股份有限公司董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情
况的专项报告无异议。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 80,048.29 本年度投入募集资金总额 5,642.68
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 5,642.68
-
总额比例
截至期末
已变更
累计投入 项目可
项目， 截至期 截至期末投
截至期末 本年度 金额与承 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资 含部分 募集资金承 调整后投资 末累计 入进度
承诺投入 投入金 诺投入金 定可使用状 实现的 到预计 否发生
项目 变更 诺投资总额 总额 投入金 （%）(4)
金额(1) 额 额的差额 态日期 效益 效益 重大变
（如 额(2) ＝(2)/(1)
(3)＝(2)- 化
有）
(1)
体外诊断
产品研发
2025 年 7
及产业化 无 35,309.00 25,000.00 25,000.00 339.92 339.92 -24,660.08 1.36 不适用 不适用 不适用
月
项目（一
期）
体外诊断
2024 年 7
产品研发 无 14,196.00 14,196.00 14,196.00 5,251.00 5,251.00 -8,945.00 36.99 不适用 不适用 不适用
月
项目
营销及服
2025 年 7
务网络建 无 25,567.00 6,000.00 6,000.00 - - -6,000.00 - 不适用 不适用 不适用
月
设项目
9
信息化平
2024 年 7
台建设项 无 5,874.00 2,000.00 2,000.00 51.77 51.77 -1,948.23 2.59 不适用 不适用 不适用
月
目
补充流动
无 40,000.00 32,852.29 32,852.29 - - -32,852.29 - 不适用 不适用 不适用 不适用
资金
合计 - 120,946.00 80,048.29 80,048.29 5,642.68 5,642.68 -74,405.61 7.05 - - - -
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
2022 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议，审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置
募集资金投资项目 换资金总额为人民币 4,802.13 万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京英
先期投入及置换情况 诺特生物技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目及已支付发行费用的自
筹资金的审核报告》（大信专审字[2022]第 34-00035 号）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金尚有 3,846,030.41 元未置换。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 8 月 16 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议，审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，于 2022 年 9
月 2 日召开 2022 年第一次临时股东大会, 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有
对闲置募集资金进行 资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，
现金管理，投资相关产品情况 以不超过人民币 4.7 亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币 9.0 亿元（含本数）
的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产
品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存
单等），自股东大会审议通过之日起 12 月内可循环滚动使用额度。
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公司于 2023 年 3 月 29 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于追加募集资金现金管理额度的议案》，对公司超额使用 29,196.00 万元
闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并将闲置募集资金进行现金管理的额度增
加 3.2 亿元至 7.9 亿元，为便于管理，授权期限保持与 2022 年 8 月 16 日召开的第一届董
事会第十一次会议审议通过的使用闲置募集资金进行现金管理的期限一致，即现金管理
额度授权期限于 2023 年 9 月 2 日全部到期。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
2022 年 8 月 16 日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议审议
通过了《关于部分募投项目增加实施主体及向全资子公司增资或提供借款以用于募投项
目实施的议案》，同意新增全资子公司唐山英诺特作为“信息化平台建设项目”的共同
实施主体。
募集资金其他使用情况
2022 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议，审
议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及向全资子公司增资或提供借款以用于募投
项目实施的议案》，同意新增唐山英诺特作为“体外诊断产品研发项目”的共同实施主
体。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“募集资金总额”为公司扣除发行费用（含增值税，不含前期已收取且已计入损益的保荐费 150.00 万元）后，实际收到的募集资金净额。
注 4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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