申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保
荐机构”）作为杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简“凯尔达”、“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对凯尔达 2021 年度
募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州凯尔达焊接机器人股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2943 号），公司由主承销商
申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币
普通股（A 股）股票 19,603,653 股，发行价为每股人民币 47.11 元，共计募集资
金 92,352.81 万元，坐扣承销费用 5,910.09 万元后的募集资金为 86,442.72 万元，
已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2021 年 10 月 18 日汇入公
司募集资金监管账户。另减除保荐费、审计及验资费用、律师费、法定信息披露
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,940.55 万元后，公司本次募集资
金净额为 83,502.17 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕572 号）。
募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 83,502.17
截至期初累计发 项目投入 B1
项目 序号 金额
生额 暂时补充流动资金 B2
使用超募资金归还银行贷款及永久补
B3
充流动资金
利息收入净额 B4
项目投入 C1 9,059.94
暂时补充流动资金 C2
本期发生额 使用超募资金归还银行贷款及永久补
C3 15,000.00
充流动资金
利息收入净额 C4 55.93
项目投入 D1=B1+C1 9,059.94
暂时补充流动资金 D2=B2+C2
截至期末累计发
使用超募资金归还银行贷款及永久补
生额 D3=B3+C3 15,000.00
充流动资金
利息收入净额 D4=B4+C4 55.93
E=A-D1-D2-
应结余募集资金 59,498.16
D3+D4
实际结余募集资金 F 60,660.31
差异[注] G=E-F -1,162.15
[注]差异系尚未支付的发行相关费用 1,162.15 万元
二、募集资金管理情况
募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2022 年 1 月修订）》（上证发〔2022〕1 号）及《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 上证发〔2022〕
14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭
州凯尔达焊接机器人股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2021 年 10 月 14 日分别
与中国光大银行股份有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司杭州江南支
行、杭州银行股份有限公司江城支行、浙江乐清农村商业银行股份有限公司签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行。
募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户和 10 个银行大额存单
账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
77480188000110238 513,999.27 募集资金专户
中国光大银行股份有限
纳入监管的银行大
公司杭州分行 77480181000090312 154,000,000.00
额存单
1202092019800226056-
50,280,466.73 募集资金专户
中国工商银行股份有限 000000001
公司杭州江南支行 1202092019800226056- 纳入监管的银行大
22,000,000.00
000000002 额存单
杭州银行股份有限公司
3301040160018595283 7,875.00 募集资金专户
江城支行
201000287978516 6,800,739.00 募集资金专户
纳入监管的银行大
203000047023518 50,000,000.00
额存单
纳入监管的银行大
203000047023780 50,000,000.00
额存单
纳入监管的银行大
203000047023942 50,000,000.00
额存单
纳入监管的银行大
浙江乐清农村商业银行 203000047024123 50,000,000.00
额存单
股份有限公司
纳入监管的银行大
203000047024385 50,000,000.00
额存单
纳入监管的银行大
203000047024547 50,000,000.00
额存单
纳入监管的银行大
203000047024709 50,000,000.00
额存单
纳入监管的银行大
203000047024971 23,000,000.00
额存单
合计 606,603,080.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目之一装配检测实验大楼建设项目作为公司研发能力
建设，不直接产生效益，无法单独核算效益。该项目主要是为了进一步增强公司
的资金实力，改善公司的财务状况，提高公司研发能力，增强公司的持续盈利能
力和市场整体竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对凯尔达募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存
放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相
关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：凯尔达 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则
适用指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司
已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 83,502.17 本年度投入募集资金总额 24,059.94
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 24,059.94
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 截至 期 项 目 达 项目可
是否已 本年 是 否
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末投 入 到 预 定 行性是
变更项 调整后投 本年度投 度实 达 到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进 度 可 使 用 否发生
目（含部 资总额 入金额 现的 预 计
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 状 态 日 重大变
分变更） 效益 效益
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
智能焊接机器 不适用
不适 不 适
人生产线建设 否 7,275.87 7,275.87 7,275.87 59.94 59.94 -7,215.93 0.82 （尚在 否
用 用
项目 建设中）
不单
不适用
装配检测实验 独形 不 适
否 15,426.71 15,426.71 15,426.71 -15,426.71 （尚在 否
大楼建设项目 成效 用
筹备中）
益
补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 9,000.00 9,000.00 9,000.00 - 100.00 不适用 否
承诺投资项目
31,702.58 31,702.58 31,702.58 9,059.94 9,059.94 -22,642.64
小计
超募资金投向
永久补充流动
15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 - 100.00
资金
尚未确认使用
投向的超募资 36,799.59 36,799.59 -36,799.59
金
超募资金投向
51,799.59 51,799.59 15,000.00 15,000.00 -36,799.59
小计
合计 － 31,702.58 83,502.17 83,502.17 24,059.94 24,059.94 -59,442.23 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金人民币 8,188,403.13 元置换已支付的发行费用，公司独立董事就该事项
募集资金投资项目先期投入及置换情况
发表了同意的独立意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以募集资金置
换预先已支付发行费用情况进行了专项鉴证，并出具了天健审〔2021〕9906 号《关于
杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意
公司在有效控制风险的前提下，拟使用最高不超过人民币 55,000 万元的闲置募集资金
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期
限范围内，可循环滚动使用。截止 2021 年 12 月 31 日，公司实际已使用 54,900.00 万
元募集资金用于购买银行大额定期存单。
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司在保证不
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分超募资金人民币 15,000 万元永久
性补充流动资金，用于公司生产经营。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金结余 60,660.31 万元，其中，募集资金专户纳
募集资金结余的金额及形成原因
入监管的银行大额存单账户余额为 54,900.00 万元，主要系项目尚未投入建设。
募集资金其他使用情况 无