中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司

           使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科寒武纪科
技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶
段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章
程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪本次使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理事项进行了核查，核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会
出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许
可〔2020〕1214 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,010.00 万股，每股
发行价格为人民币 64.39 元，共募集资金 258,203.90 万元。扣除各项发行费用人民币
8,436.61 万元（不含增值税金额），公司实际可使用募集资金为人民币 249,767.29 万元。上
述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“天健验
[2020]261 号”《验资报告》。

    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规
的要求，公司对募集资金进行专户存储，并已与中信证券及专户存储募集资金的商业银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见 2020 年 7 月 17 日披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票
科创板上市公告书》。

    二、募集资金投资项目情况

    根据《中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》
披露，公司本次募集资金投资项目的具体情况如下表所示：



                                         1
                                                                              单位：万元
 序号                   项目名称                   总投资额       使用募集资金投入金额
  1     新一代云端训练芯片及系统项目                  69,973.07                 69,973.07
  2     新一代云端推理芯片及系统项目                  60,016.97                 60,016.97
  3     新一代边缘端人工智能芯片及系统项目            60,072.47                 60,072.47
  4     补充流动资金                                  90,000.00                 90,000.00
                       合计                          280,062.51                280,062.51

      因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，现
阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。

      三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的

      为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前
提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地实现公司资金的保值增值，
保障公司股东的利益。

      （二）投资产品品种

      公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流
动性好、有保本属性的投资产品、银行结构性存款、协定存款、通知存款、定期存单、大
额存单等。

      （三）决议有效期

      自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

      （四）实施方式

      公司董事会授权公司总经理在额度及期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合
同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、
选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。

      （五）投资额度及期限

      本次拟使用最高不超过人民币 25 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，且
该额度在 2020 年 8 月 17 日至 2021 年 8 月 16 日之间可以滚动使用，累计发生额不超过
人民币 400 亿元，投资的单个产品期限不超过 12 个月。到期后归还至募集资金专项账

                                             2
户。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会
变相改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益分配

    公司使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，将优先用于补足募集资
金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监
会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将
归还至募集资金专户。

       四、对公司日常经营的影响

    本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合国家相关法律法规要求、
确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，公司使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，
同时可以提高募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金，增加公司现金资产收
益，为公司及股东获取更多的回报。

       五、投资风险及风险防控措施

    （一）投资风险

    公司拟投资安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品、银行结构性存款、协定
存款、通知存款、定期存单、大额存单等。但金融市场受宏观经济的影响较大，并不排
除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风险。

    （二）安全性及风险控制措施

    1、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营
效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

    2、公司财务部门相关人员将实时分析和跟踪产品的变动情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失

                                      3
等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    3、理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从委托理财账户中调入
调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使用其他投资账
户、账外投资。

    4、公司内部审计部门负责对产品进行全面检查，并可以根据谨慎性原则对各项投资
可能的风险与收益进行评价。

    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机
构进行审计。

    六、相关审议程序

    公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，已经公司第一届董事会
第八次会议、第一届监事会第四次会议审议通过。公司全体独立董事已对该事项进行了
认真审核，并发表了明确同意意见。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，中信证券认为：

    寒武纪本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事
会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。本次事项符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规、规范性文件的要
求。该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目
的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司和全体股
东的利益。

    综上，中信证券同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。




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