证券代码：688256           证券简称：寒武纪       公告编号：2020-015

                 中科寒武纪科技股份有限公司
            2020 年第三次临时股东大会决议公告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   本次会议是否有被否决议案：无

一、   会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2020 年 12 月 15 日

（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店三层
鸿运 1 厅

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                          35

普通股股东人数                                                         35

2、出席会议的股东所持有的表决权数量                          267,873,861

普通股股东所持有表决权数量                                   267,873,861

3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                                 66.9517
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）            66.9517


（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

    本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。
本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司
法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中科寒武纪
科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的
有关规定。公司聘请了北京市中伦律师事务所张明律师、周慧琳律师对本次股东
大会进行见证。公司董事长主持现场会议。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、 公司董事会秘书叶淏尹女士出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。

二、     议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：关于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
   案
    审议结果：通过
    表决情况：
                                  同意               反对             弃权
       股东类型                          比例            比例               比例
                           票数                  票数              票数
                                         （%）         （%）                （%）
普通股                  267,854,212 99.9926      19,649   0.0074          0 0.0000


2、 议案名称：关于公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议
   案
    审议结果：通过
    表决情况：
                                  同意               反对             弃权
       股东类型                          比例            比例               比例
                           票数                  票数              票数
                                         （%）         （%）                （%）
普通股                  267,854,212 99.9926      19,649   0.0074          0 0.0000
3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划
    相关事宜的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
                                 同意                 反对                  弃权
       股东类型                         比例              比例                 比例
                          票数                    票数                票数
                                        （%）           （%）                  （%）
普通股                 267,854,212 99.9926        19,649    0.0074           0 0.0000


（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况

                              同意                    反对                  弃权
议案
         议案名称                     比例                比例
序号                   票数                      票数                票数    比例（%）
                                     （%）                （%）
1        《关于公    82,686,735      99.9762    19,649 0.0238           0          0.0000
         司 <2020
         年限制性
         股票激励
         计划（草
         案）>及其
         摘要的议
         案》
2        《关于公    82,686,735      99.9762    19,649     0.0238       0          0.0000
         司 <2020
         年限制性
         股票激励
         计划实施
         考核管理
         办法>的
         议案》
3        《关于提    82,686,735      99.9762    19,649     0.0238       0          0.0000
         请股东大
         会授权董
         事会办理
         2020 年限
         制性股票
         激励计划
         相关事宜
         的议案》


（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案 1、议案 2、议案 3 对中小投资者进行了单独计票。
2、本次股东大会的议案 1、议案 2、议案 3 为特别决议议案，由出席会议的股东
   所持有效表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
3、本次股东大会的议案 1、议案 2、议案 3 涉及关联股东北京艾溪科技中心（有
   限合伙）、北京艾加溪科技中心（有限合伙）回避表决。
4、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。

三、   律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

   律师：张明、周慧琳

2、 律师见证结论意见：

    本所律师认为，公司 2020 年第三次临时股东大会的召集、召开和表决程序
符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规
则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本
次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。


   特此公告。


                                     中科寒武纪科技股份有限公司董事会
                                                     2020 年 12 月 16 日


       报备文件
    （一）中科寒武纪科技股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议；

    （二）北京市中伦律师事务所关于中科寒武纪科技股份有限公司 2020 年第
三次临时股东大会的法律意见书。