证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-008
中科寒武纪科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管
理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限
公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限
公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投
资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公
众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258,203.90 万元，扣除
其承销和保荐费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32 万
元，该部分属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）
后的募集资金为 253,315.90 万元，已由主承销商中信证券于 2020 年 7 月 14 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师
费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元
（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2020〕261 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币 万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 249,767.29
芯片项目投入 B1 0.00
利息收入、投资收益净 B2 0.00
截至期初累计发 额
生额 补充流动资金 B3 0.00
投资结构性存款净流 B4 0.00
出
芯片项目投入 C1 9,980.16
利息收入、投资收益净 C2
1,954.32
额
本期发生额
补充流动资金 C3 14,099.79
投资结构性存款净流 C4 40,000.00
出
芯片项目投入 D1=B1+C1 9,980.16
利息收入、投资收益净 D2=B2+C2
1,954.32
截至期末累计发 额
生额 补充流动资金 D3=B3+C3 14,099.79
投资结构性存款净流 D4=B4+C4 40,000.00
出
E=A-D1+D2-
应结余募集资金 187,641.66
D3-D4
实际结余募集资金 F 187,641.66
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科
寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据
《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构中信证券于 2020 年 7 月 15 日分别与中信银行股份有限公司北京分行、
招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关
于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海
寒武纪信息科技有限公司作为募集资金投资项目的实施主体，并于 2020 年 11 月
10 日会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司
上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 7 个募集资金专户，无定期存款账户，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行北京广安
8110701012366688256 59,599,324.73
门支行
其中 400,000,000
955106860000088 516,500,754.37
为通知存款
招商银行股份有限
其中 500,000,000
公司北京分行大运 955108850000088 593,045,722.31
为通知存款
村支行
其中 600,000,000
955101830000088 695,629,263.09
为通知存款
中国建设银行股份 31050161393600004850 4,400,410.37
有限公司上海张江 31050161393600004851 914,288.00
分行 31050161393600004852 6,326,831.67
合 计 / 1,876,416,594.54
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募集资金
使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2020 年 8 月 17 日召开了第一届董事会第
八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置募集资
金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金
管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。
截至 2020 年 12 月 31 日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况
序 产品 投资金额 预期收
受托银行 产品类型 起息日 到期日 备注
号 名称 （万元） 益率
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
1 50,000.00 2020-8-28 2020-9-30 2.8% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
2 50,000.00 2020-8-28 2020-9-30 2.8% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
中信银行北
结构性 保本浮动收
3 京广安门支 20,000.00 2020-8-28 2020-11-27 2.9% 已到期
存款 益、封闭式
行
中信银行北
结构性 保本浮动收
4 京广安门支 20,000.00 2020-9-4 2020-11-30 2.9% 已到期
存款 益、封闭式
行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
5 48,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
6 43,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
7 59,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未到
8 京广安门支 20,000.00 2020-11-30 2021-2-26 2.7%
存款 益、封闭式 期
行
中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未到
9 京广安门支 13,000.00 2020-12-3 2021-3-3 2.7%
存款 益、封闭式 期
行
中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未到
10 京广安门支 7,000.00 2020-12-10 2021-1-11 2.5%
存款 益、封闭式 期
行
2、七天通知情况
开户银行 银行账号 账户余额（万元） 存储形式
招商银行股份有限公司北京分行
11092975798000036 50,000.00 七天通知
大运村支行
招商银行股份有限公司北京分行
11092975798000019 40,000.00 七天通知
大运村支行
招商银行股份有限公司北京分行
11092975798000022 60,000.00 七天通知
大运村支行
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司 2020 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2020 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告
的结论
经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
寒武纪公司董事会编制的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引
的规定，如实反映了寒武纪公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告
的结论
经核查，保荐机构中信证券认为：
公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法
规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件
（一）中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司 2020 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于中科寒武纪科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司 单位：人民币 元
募集资金总额 2,497,672,916.19 本年度投入募集资金总额 240,799,541.80
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 240,799,541.80
变更用途的募集资金总额比例（%） 0
已变 截至 是
项目
更项 期末 否
项目达 可行
目， 截至期末累计投 投入 本年 达
到预定 性是
承诺投 含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 进度 度实 到
调整后投资总额 可使用 否发
资项目 分变 资总额 入金额① 额 投入金额② 入金额的差额 （% 现的 预
状态日 生重
更 ③=②-① ） 效益 计
期 大变
（如 ④= 效
化
有） ②/① 益
新一代
云端训
2023 不适
练芯片 否 699,730,700.00 699,730,700.00 699,730,700.00 8,891,863.93 8,891,863.93 -690,838,836.07 1.27 否 否
年7月 用
及系统
项目
新一代
云端推
2023 不适
理芯片 否 600,169,700.00 600,169,700.00 600,169,700.00 84,296,958.44 84,296,958.44 -515,872,741.56 14.05 否 否
年7月 用
及系统
项目
新一代
边缘端
人工智 2023 不适
否 600,724,700.00 600,724,700.00 600,724,700.00 6,612,789.16 6,612,789.16 -594,111,910.84 1.10 否 否
能芯片 年7月 用
及系统
项目
补充流 不适
否 900,000,000.00 597,047,816.19 597,047,816.19 140,997,930.27 140,997,930.27 -456,049,885.92 23.62 不适用 否 否
动资金 用
合计 - 2,800,625,100.00 2,497,672,916.19 2,497,672,916.19 240,799,541.80 240,799,541.80 -2,256,873,374.39 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2020 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集资
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-002），同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置募集资金进行
现金管理。2020 年度，公司进行的现金管理、投资相关产品的情况如下：
1. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日
2020/9/30，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 126.58 万元；
2. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日
2020/9/30，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 126.58 万元；
3. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日 2020/11/27，截至
2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 144.60 万元；
4. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/9/4，到期日 2020/11/30，截至 2020/12/31
已到期收回，取得结构性存款投资收益 138.25 万元；
5. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 4.8 亿元，购买日期 2020/10/23，到期日
2020/12/31，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 263.15 万元；
6. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 4.3 亿元，购买日期 2020/10/23，到期日
2020/12/31，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 235.73 万元；
7. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5.9 亿元，购买日期 2020/10/23，到期日
2020/12/31，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 323.45 万元；
8. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/11/30，到期日 2021/2/26，截至
2020/12/31 尚未到期；
9. 于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 5 亿元，起存日期 2020/12/31，截至 2020/12/31
尚未通知支取；
10. 于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 4 亿元，起存日期 2020/12/31，截至 2020/12/31
尚未通知支取；
11. 于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 6 亿元，起存日期 2020/12/31，截至 2020/12/31
尚未通知支取；
12. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 1.3 亿元，购买日期 2020/12/3，到期日 2021/3/3，截至
2020/12/31 尚未到期；
13. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 0.7 亿元，购买日期 2020/12/10，到期日 2021/1/11，截至
2020/12/31 尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 249,767.29 万元，低于本次募集资金承诺投资额 280,062.51
募集资金其他使用情况 万元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金
金额。