证券代码：688256              证券简称：寒武纪                公告编号：2021-005



                   中科寒武纪科技股份有限公司
                第一届监事会第十次会议决议公告


      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况

    中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十次会议于 2021
年 4 月 26 日上午 10 时以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通知已于 2021
年 4 月 16 日以邮件方式发送。本次会议由监事会主席孔令国先生主持，会议应到监事 5 人，
实到监事 5 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况

    会议经认真审议，一致通过如下议案：

    （一）审议通过《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》

    与会监事审议通过公司《2020 年度监事会工作报告》。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    本议案尚需公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司<2020 年年度报告>及其摘要的议案》

    与会监事审议通过公司《2020 年年度报告》及其摘要，认为公司《2020 年年度报
告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的
各项规定；公司《2020 年年度报告》及其摘要的内容与格式符合中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司
报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证公司《2020 年年度报告》及
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其摘要所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年
年度报告》及其摘要。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    本议案尚需公司股东大会审议。

    （三）审议通过《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》

    与会监事审议通过公司《2020年度财务决算报告》。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    本议案尚需公司股东大会审议。

    （四）审议通过《关于2020年度利润分配方案的议案》

    经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司2020年度
实现属于母公司所有者的净利润为-434,509,331.16元。经与会监事审议，根据《公司章
程》规定，尚不满足利润分配条件，同意公司2020年度不进行利润分配。该利润分配方
案不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
2020 年度利润分配方案公告》（公告编号：2021-006）。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    本议案尚需公司股东大会审议。

    （五）审议通过《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》

    与会监事审议通过公司《2021年度日常关联交易预计报告》，预计的2021年度日常
关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、
公正的定价原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公
司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股
东的合法权益。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于预
计 2021 年度日常关联交易公告》（公告编号：2021-007）。
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    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    （六）审议并通过《关于确认 2020 年度财务审计费用及续聘 2021 年度财务和内部
控制审计机构的议案》

    经审议，与会监事同意确认公司2020年度财务审计费用为40万元整。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）作为公司聘任的2020年度财务和内部控制审计机构，与本公司不
存在任何关联关系或利害关系，具备专业的审计能力，能够遵循中国注册会计师执业准
则，独立勤勉地履行审计职责，满足公司财务和内部控制审计工作要求。考虑到公司审
计工作的及时性、连贯性，公司监事会同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司2021年度财务和内部控制审计机构，2021年度财务审计费用拟为40万元整；授
权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续
聘 2021 年度会计师事务所公告》（公告编号：2021-009）。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    本议案尚需公司股东大会审议。

   （七）审议通过《关于<2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

    经审议，与会监事认为公司2020年度募集资金存放与实际使用情况，符合《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及
公司《募集资金管理制度》的规定，不存在改变募集资金用途、损害公司及全体股东合
法权益的情形。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年
度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2021-008）。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    （八）审议通过《关于确认2020年度监事薪酬与津贴的议案》

    与会监事审议通过公司《2020年度监事薪酬与津贴报告》。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    本议案尚需公司股东大会审议。

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    （九）审议通过《关于2021年度监事薪酬与津贴方案的议案》

    与会监事审议通过公司《2021年度监事薪酬与津贴方案》。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

   本议案尚需公司股东大会审议。

    （十）审议通过《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》

    与会监事审议通过公司《2021年第一季度报告》，认为公司《2021年第一季度报告》
的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；其
内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期
内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证《2021年第一季度报告》披露的信息
真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性依法承担法律责任。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年
第一季度报告》。

    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。

    特此公告。




                                              中科寒武纪科技股份有限公司监事会
                                                                  2021 年 4 月 27 日




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