证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-007
中科寒武纪科技股份有限公司
关于预计 2021 年度日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：否
日常关联交易对公司的影响：预计的2021年度日常关联交易均系基于公司
业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的
定价原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不
会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全
体股东特别是中小股东的合法权益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》，除关联董事张
佩珩先生回避表决外，出席会议的非关联董事、监事一致认为预计的 2021 年度日
常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、
公平、公正的定价原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交
易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体
股东特别是中小股东的合法权益。
公司独立董事已就预计 2021 年度日常关联交易事项发表了事前认可意见，并
发表了明确同意的独立意见，认为公司预计 2021 年度发生的日常关联交易均系基
于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定
价原则，不存在通过关联交易向关联方输送利益的情形，也不存在影响公司独立性
或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大
不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
公司董事会审计委员会认真审议并通过了《关于预计 2021 年度日常关联交易
的议案》，一致认为预计的 2021 年度日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，
具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则，不存在影响公司
独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产
生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板股票上市
规则》”）《公司章程》等相关规定，该议案无需提交公司股东大会审议。
（二）2021 年度日常关联交易预计情况
单位：人民币 元
2021 年年
本次预计金额
占同类 初至披露日 占同类
关联交 2021 年度预 2020 年度实 与 2020 年实际
关联人 业务比 与关联人累 业务比
易类别 计金额 际发生金额 发生金额差异
例 计已发生的 例
较大的原因
交易金额
中国科
采购商
学院计
品或服 100,000.00 0.11% - 41,593.32 0.02% /
算技术
务
研究所
中国科
出 售 商 品 学院计
- 0.00% - 19,469.03 0.02% /
或服务 算技术
研究所
根据最终用户
曙光信
可能选择的品
采 购 商 品 息产业
60,000,000.00 46.74% - 78,902.65 0.10% 牌和类型情况，
或服务 股份有
按较宽口径预
限公司
估
曙光信
出售商
息产业
品或服 2,320,000.00 0.44% - 2,362,938.04 2.74% /
股份有
务
限公司
合计 / 62,420,000.00 - 0.00 2,502,903.04 - /
（三）2020 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：人民币 元
预计金额与实
关联交
关联人 2020 年预计金额 2020 年实际发生金额 际发生金额差
易类别
异较大的原因
技术许
可、委托 中国科学院计算技术研究所 1,100,000.00 61,062.35 /
开发等
预期发生变
采购、出
曙光信息产业股份有限公司 60,000,000.00 2,441,840.69 化，实际采购、
售商品
销售缩减
预期发生变
委托 EDGEFLARE
30,960,000.00 27,685,590.00 化，实际采购
开发 TECHNOLOGY PTE. LTD.
缩减
合计 / 92,060,000.00 30,188,493.04 /
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、中国科学院计算技术研究所
（1）企业性质：事业单位
（2）负责人：李锦涛
（3）开办资金：70,670,000 元
（4）住所：北京市海淀区中关村科学院南路 6 号
（5）经营范围：研究信息技术,促进科技发展。微处理机芯片设计技术研究大
规模并行计算机与超级服务器系统软硬件技术研究数字信号处理与数字化技术研
究信息安全与信息服务应用软件研究人机交互技术研究知识科学与知识工程技术
研究高速宽带网络性能测试优化与网络安全技术研究生物信息学研究相关学历教
育、继续教育、专业培训、学术交流与博士后培养《计算机研究与发展》、《计算机
学报》和《计算机科学技术学报》(英文版)出版《计算机辅助设计与图形学学报》
编辑。
（6）主要股东或实际控制人：不适用
（7）最近一个会计年度的主要财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，中国科
学院计算技术研究所总资产 2,744,486,879.05 元，净资产 1,878,647,109.82 元，收
入总额 1,077,630,056.48 元。
2、曙光信息产业股份有限公司
（1）企业性质：股份有限公司
（2）法定代表人：历军
（3）注册资本：1,302,050,903 元
（4）成立日期：2006 年 3 月 7 日
（5）住所：华苑产业区(环外)海泰华科大街 15 号 1-3 层
（6）经营范围：电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让、培训；计算
机及外围设备、软件制造、批发兼零售；计算机系统集成；物业管理；货物及技术
进出口；设备出租、场地出租；计算机及外围设备维修、租赁；建筑安装业；通信
设备研发、生产、批发兼零售。
（7）主要股东：北京中科算源资产管理有限公司
（8）最近一个会计年度的主要财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，总资产
为 20,963,979,137.06 元，归属于上市公司股东的净资产为 11,628,787,040.56 元，营
业收入为 10,161,133,761.67 元，归属于上市公司股东的净利润为 822,381,760.28 元。
（二）与公司的关联关系
中国科学院计算技术研究所间接持有公司 5%以上的股份，公司按照《科创板
股票上市规则》的规定，将其认定为公司的关联方。
北京中科算源资产管理有限公司直接持有公司 5%以上股份，并且控制曙光信
息产业股份有限公司。公司按照《科创板股票上市规则》的规定，将曙光信息产业
股份有限公司认定为公司的关联方。
（三）履约能力分析
上述关联人依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相
关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司预计 2021 年度日常关联交易主要涉及向关联方采购、出售商品和服务，
均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公
正的定价原则。
（二）关联交易协议签署情况
公司及其子公司将根据业务的实际情况与关联人及其子公司签署具体的关联
交易协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司影响
公司预计的 2021 年度日常关联交易是为了满足公司业务发展需要，具有商业
必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则。公司相对于关联人在业务、
人员、财务、资产、机构等方面独立，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。
该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害
公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：上述预计 2021 年度日常关联
交易事项已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议审议通
过，公司独立董事认可上述事项并发表了同意的独立意见。该事项在公司董事会审
议权限范围内，无需提交股东大会审议。
公司上述日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合
理性，遵循了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司的独立性产生负面影响，
不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构同意上述寒武纪预计 2021 年度日常关联交易事项。
六、上网公告附件
1. 《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议
相关事项的事前认可意见》；
2. 《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议
相关事项的独立意见》；
3. 《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司预计 2021 年度
日常关联交易事项的核查意见》。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27 日
