中信证券股份有限公司
关于中科寒武纪科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科
寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持
续监管办法（试行）》等有关规定，对寒武纪 2020 年度募集资金的存放和使用
情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管
理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，寒武纪向社会公众公开
发行普通股（A 股）股票 4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集
资金 258,203.90 万元，扣除承销和保荐费用后的募集资金为 253,315.90 万元，已
由中信证券于 2020 年 7 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、
招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为
249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出
具《验资报告》（天健验〔2020〕261 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 249,767.29
1
芯片项目投入 B1 0.00
截至期初累计发生 利息收入、投资收益净额 B2 0.00
额 补充流动资金 B3 0.00
投资结构性存款净流出 B4 0.00
芯片项目投入 C1 9,980.16
利息收入、投资收益净额 C2 1,954.32
本期发生额
补充流动资金 C3 14,099.79
投资结构性存款净流出 C4 40,000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 9,980.16
截至期末累计发生 利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 1,954.32
额 补充流动资金 D3=B3+C3 14,099.79
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 40,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 187,641.66
实际结余募集资金 F 187,641.66
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制
定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同中信证券于 2020 年 7 月 15 日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招
商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关
于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上
海寒武纪信息科技有限公司作为募集资金投资项目的实施主体，并于 2020 年 11
月 10 日会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限
公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利
和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在
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使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 7 个募集资金专户，无定期存款账户，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中信银行北京广安
8110701012366688256 59,599,324.73
门支行
其中 400,000,000 为
955106860000088 516,500,754.37
通知存款
招商银行股份有限
其中 500,000,000 为
公司北京分行大运 955108850000088 593,045,722.31
通知存款
村支行
其中 600,000,000 为
955101830000088 695,629,263.09
通知存款
31050161393600004850 4,400,410.37
中国建设银行股份
有限公司上海张江 31050161393600004851 914,288.00
分行
31050161393600004852 6,326,831.67
合 计 1,876,416,594.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见附表 1《募集资金使用
情况对照表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2020 年 8 月 17 日召开了第一届董事
会第八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元
的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的
前提下，进行现金管理。上述额度及决议在有效期内可以滚动使用。使用期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
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（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司 2020 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2020 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见
保荐机构认为，公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行
管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表一：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 249,767.29 本年度投入募集资金总额 24,079.95
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 24,079.95
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变
截至期末累计 项目可
更项 截至期末 截至期末 项目达到
募集资金 投入金额与承 截至期末投 本年度 是否达 行性是
承诺投资 目 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 预定可使
承诺投资 诺投入金额的 入进度(%) 实现的 到预计 否发生
项目 （含 投资总额 金额 投入金额 额 用状态日
总额 差额 (4)＝(2)/(1) 效益 效益 重大变
部分 (1) (2) 期
(3)＝(2)-(1) 化
变
更）
新一代云端训
2023 年 7 不适
练芯片及系统 否 69,973.07 69,973.07 69,973.07 889.19 889.19 -69,083.88 1.27 否 否
月 用
项目
新一代云端推
2023 年 7 不适
理芯片及系统 否 60,016.97 60,016.97 60,016.97 8,429.70 8,429.70 -51,587.27 14.05 否 否
月 用
项目
新一代边缘端
2023 年 7 不适
人工智能芯片 否 60,072.47 60,072.47 60,072.47 661.28 661.28 -59,411.19 1.1 否 否
月 用
及系统项目
不适
补充流动资金 否 90,000.00 59,704.78 59,704.78 14,099.79 14,099.79 -45,604.99 23.62 不适用 否 否
用
合 计 280,062.51 249,767.29 249,767.29 24,079.95 24,079.95 -225,687.34 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
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公司于 2020 年 8 月 19 日发布关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告，同意公司使用额度不超
过人民币 25 亿元的闲置募集资金进行现金管理。本年度，公司进行的现金管理、投资相关产品的情况
如下：
1.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日
2020/9/30，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 126.58 万元；
2.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日
2020/9/30，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 126.58 万元；
3.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日 2020/11/27，截至
2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 144.60 万元；
4.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/9/4，到期日 2020/11/30，截至
2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 138.25 万元；
5.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 4.8 亿元，购买日期 2020/10/23，到期
日 2020/12/31，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 263.15 万元；
6.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 4.3 亿元，购买日期 2020/10/23，到期
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 日 2020/12/31，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 235.73 万元；
7.向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5.9 亿元，购买日期 2020/10/23，到期
日 2020/12/31，截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 323.45 万元；
8.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/11/30，到期日 2021/2/26，截至
2020/12/31 尚未到期；
9.于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 5 亿元，起存日期 2020/12/31，截至
2020/12/31 尚未通知支取；
10.于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 4 亿元，起存日期 2020/12/31，截至
2020/12/31 尚未通知支取；
11.于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 6 亿元，起存日期 2020/12/31，截至
2020/12/31 尚未通知支取；
12.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 1.3 亿元，购买日期 2020/12/3，到期日 2021/3/3，截至
2020/12/31 尚未到期；
13.向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 0.7 亿元，购买日期 2020/12/10，到期日 2021/1/11，截至
2020/12/31 尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 249,767.29 万元，低于本次募集资金承诺投资额
募集资金其他使用情况 280,062.51 万元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金
调整为实际募集资金金额。
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