目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—10 页
中科寒武纪科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出
具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向
配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售
存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行普通股（A 股）
股票 4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258,203.90 万元，坐扣承
销和保荐费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32 万元，该部分
属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为
253,315.90 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 7 月 14 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）后，公司本次
募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 249,767.29
芯片项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入、投资收益净额 B2
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补充流动资金 B3
投资结构性存款净流出 B4
芯片项目投入 C1 9,980.16
利息收入、投资收益净额 C2 1,954.32
本期发生额
补充流动资金 C3 14,099.79
投资结构性存款净流出 C4 40,000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 9,980.16
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 1,954.32
截至期末累计发生额
补充流动资金 D3=B3+C3 14,099.79
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 40,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 187,641.66
实际结余募集资金 F 187,641.66
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2020 年 7 月 15
日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第
十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新
增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司作为募集资金投资项目的实施主体，并于 2020
年 11 月 10 日会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股
份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义
务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
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(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 7 个募集资金专户，无定期存款账户，募集资金存
放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行北京广安门
8110701012366688256 59,599,324.73
支行
其中 400,000,000 为
955106860000088 516,500,754.37
通知存款
招商银行股份有限公
其中 500,000,000 为
司北京分行大运村支 955108850000088 593,045,722.31
通知存款
行
其中 600,000,000 为
955101830000088 695,629,263.09
通知存款
31050161393600004850 4,400,410.37
中国建设银行股份有
31050161393600004851 914,288.00
限公司上海张江分行
31050161393600004852 6,326,831.67
合 计 1,876,416,594.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 募集资金使用情况
对照表”。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2020 年 8 月 17 日召开了第一届董事会第八次会
议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资
金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可
以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2020 年 12 月 31 日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：
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1. 结构性存款情况
序 产品 投资金额 预期收
受托银行 产品类型 起息日 到期日 备注
号 名称 （万元） 益率
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
1 50,000.00 2020-8-28 2020-9-30 2.8% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
2 50,000.00 2020-8-28 2020-9-30 2.8% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
中信银行北
结构性 保本浮动收
3 京广安门支 20,000.00 2020-8-28 2020-11-27 2.9% 已到期
存款 益、封闭式
行
中信银行北
结构性 保本浮动收
4 京广安门支 20,000.00 2020-9-4 2020-11-30 2.9% 已到期
存款 益、封闭式
行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
5 48,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
6 43,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
份有限公司 结构性 保本浮动收
7 59,000.00 2020-10-23 2020-12-31 2.9% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未
8 京广安门支 20,000.00 2020-11-30 2021-2-26 2.7%
存款 益、封闭式 到期
行
中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未
9 京广安门支 13,000.00 2020-12-3 2021-3-3 2.7%
存款 益、封闭式 到期
行
中信银行北
结构性 保本浮动收 尚未
10 京广安门支 7,000.00 2020-12-10 2021-1-11 2.5%
存款 益、封闭式 到期
行
2. 七天通知情况
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附件
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 2,497,672,916.19 本年度投入募集资金总额 240,799,541.80
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 240,799,541.80
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 项目可
是否已 截至期末 截至期末累计 本年
截至期末累计投 投入进度 项目达到 是否达 行性是
承诺投资 变更项 募集资金承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺投 度实
入金额 (%) 预定可使用 到预计 否发生
项目 目（含部 总额 投资总额 金额 投入金额 入金额的差额 现的
(2) (4)＝ 状态日期 效益 重大变
分变更） (1) (3)＝(2)-(1) 效益
(2)/(1) 化
新一代云端训练芯片 不适
否 699,730,700.00 699,730,700.00 699,730,700.00 8,891,863.93 8,891,863.93 -690,838,836.07 1.27 2023 年 7 月 否 否
及系统项目 用
新一代云端推理芯片 不适
否 600,169,700.00 600,169,700.00 600,169,700.00 84,296,958.44 84,296,958.44 -515,872,741.56 14.05 2023 年 7 月 否 否
及系统项目 用
新一代边缘端人工智 不适
否 600,724,700.00 600,724,700.00 600,724,700.00 6,612,789.16 6,612,789.16 -594,111,910.84 1.10 2023 年 7 月 否 否
能芯片及系统项目 用
不适
补充流动资金 否 900,000,000.00 597,047,816.19 597,047,816.19 140,997,930.27 140,997,930.27 -456,049,885.92 23.62 不适用 否 否
用
合 计 2,800,625,100.00 2,497,672,916.19 2,497,672,916.19 240,799,541.80 240,799,541.80 -2,256,873,374.39 — － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2020 年 8 月 19 日发布关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告，同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元的
闲置募集资金进行现金管理。本年度，公司进行的现金管理、投资相关产品的情况如下：
1. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日 2020/9/30，截至
2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 126.58 万元；
2. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日 2020/9/30，截至
2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 126.58 万元；
3. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/8/28，到期日 2020/11/27，截至 2020/12/31 已到
期收回，取得结构性存款投资收益 144.60 万元；
4. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/9/4，到期日 2020/11/30，截至 2020/12/31 已到期
收回，取得结构性存款投资收益 138.25 万元；
5. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 4.8 亿元，购买日期 2020/10/23，到期日 2020/12/31，
截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 263.15 万元；
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 6. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 4.3 亿元，购买日期 2020/10/23，到期日 2020/12/31，
截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 235.73 万元；
7. 向招商银行股份有限公司北京分行大运村支行购买结构性存款 5.9 亿元，购买日期 2020/10/23，到期日 2020/12/31，
截至 2020/12/31 已到期收回，取得结构性存款投资收益 323.45 万元；
8. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 2 亿元，购买日期 2020/11/30，到期日 2021/2/26，截至 2020/12/31 尚未
到期；
9. 于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 5 亿元，起存日期 2020/12/31，截至 2020/12/31 尚未通知支
取；
10. 于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 4 亿元，起存日期 2020/12/31，截至 2020/12/31 尚未通知
支取；
11. 于招商银行股份有限公司北京分行大运村支行做通知存款 6 亿元，起存日期 2020/12/31，截至 2020/12/31 尚未通知
支取；
12. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 1.3 亿元，购买日期 2020/12/3，到期日 2021/3/3，截至 2020/12/31 尚未
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到期；
13. 向中信银行北京广安门支行购买结构性存款 0.7 亿元，购买日期 2020/12/10，到期日 2021/1/11，截至 2020/12/31 尚
未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 249,767.29 万元，低于本次募集资金承诺投资额 280,062.51 万元，原因
募集资金其他使用情况
系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金金额。
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