证券代码：688256        证券简称：寒武纪         公告编号：2021-025



                 中科寒武纪科技股份有限公司
                    股东减持股份计划公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。



重要内容提示：
         股东持股的基本情况
    截至本公告披露日，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本
公司”或“寒武纪”）股东宁波瀚高投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁
波瀚高”）持有公司股份12,339,146股，占公司总股本的3.08%；国投（上海）科
技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“国投基金”）持有公司
股份14,124,730股，占公司总股本的3.53%。二者均系由国投（上海）创业投资管
理有限公司担任普通合伙人暨执行事务合伙人的有限合伙企业，构成一致行动关
系，合计持有公司股份26,463,876股，占公司总股本的6.61%。
    上述股份为公司首次公开发行前取得的股份，且已于2021年7月20日起上市
流通。
         减持计划的主要内容
    因股东自身资金需求，公司股东宁波瀚高拟通过集中竞价、大宗交易的方式
减持寒武纪股份数量合计不超过11,193,129股，即不超过公司总股本的2.80%。具
体为自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，通过集中竞价减持不超过
3,731,043股，且任意连续90日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；自
本公告披露之日起3个交易日后的6个月内，通过大宗交易减持不超过7,462,086股，
且任意连续90日内减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。减持价格按市场
价格确定。
    公司股东国投基金在本公告披露之日起 6 个月内无减持计划。

                                   1
   近日，公司收到股东宁波瀚高及国投基金发来的《关于股份减持计划的告知
函》，现将相关减持计划具体公告如下：

一、减持主体的基本情况

                                                            持股数量     持股      当前持股股份
              股东名称                    股东身份
                                                             （股）      比例            来源
 宁波瀚高投资合伙企业（有限合                                                      IPO 前取得：
                                         5%以下股东     12,339,146       3.08%
 伙）                                                                              12,339,146 股


   上述减持主体存在一致行动人：
                                                  持股数量                       一致行动关系形成
                        股东名称                                持股比例
                                                   （股）                                原因
             宁波瀚高投资合伙企业（有                                            二者均系由国投
                                               12,339,146              3.08%
             限合伙）                                                            （上海）创业投资
                                                                                 管理有限公司担任
             国投（上海）科技成果转化
 第一组                                                                          普通合伙人暨执行
             创业投资基金企业（有限合          14,124,730              3.53%
                                                                                 事务合伙人的有限
             伙）
                                                                                 合伙企业。
                             合计              26,463,876              6.61%             —

   上述股东自公司上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容

                                                                                     拟减
                计划减持                                                 减持合                 拟减
                                计划减                竞价交易减                     持股
  股东名称          数量                 减持方式                        理价格                 持原
                                持比例                  持期间                       份来
                    （股）                                                区间                   因
                                                                                      源
                                         竞价交易
                                         减持，不
                                         超过：
                                         3,731,043                                  首次
 宁波瀚高
               不超过：         不超     股                                         公开        自身
 投资合伙                                             2021/8/23～       按市场
               11,193,129       过：     大宗交易                                   发行        资金
 企业（有                                             2022/2/22         价格
               股               2.80%    减持，不                                   前取        需求
 限合伙）
                                         超过：                                     得
                                         7,462,086
                                         股


                                               2
    注：

    1、如计划减持期间出现送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，
减持股份数量将相应进行调整。

    2、公司股东国投基金在本公告披露之日起 6 个月内无减持计划。

    3、竞价交易的减持期间为自本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内
（即 2021 年 8 月 23 日至 2022 年 2 月 22 日）；大宗交易的减持期间为自本公告
披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内（即 2021 年 8 月 5 日至 2022 年 2 月 4 日）。

（一）相关股东是否有其他安排        □是 √否

（二）上述股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、
    减持价格等是否作出承诺        √是 □否

    公司股东宁波瀚高、国投基金承诺：
    （1）公司股票上市后，本企业/本公司持有的首发前股份锁定期届满后，本
企业/本公司拟减持首发前股份的，将严格遵守中国证监会、上海证券交易所关
于股东减持首发前股份的相关规定。
    （2）自公司股票上市之日起 12 个月内，本企业/本公司不转让或委托他人
管理首发前股份，也不由公司回购首发前股份。
    （3）本企业/本公司所持首发前股份的锁定期届满后，将认真遵守《公司法》
《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司
稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期
满后逐步减持。
    （4）本企业/本公司所持首发前股份的锁定期满后，本企业/本公司拟减持首
发前股份的，将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，以
书面形式通知公司减持意向和拟减持数量等信息，并由公司及时公告。本企业/
本公司拟通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出的十五个交易日前向上海
证券交易所备案减持计划并予以公告；在锁定期（包括延长的锁定期限）届满后
两年内，本企业/本公司将在减持前四个交易日通知公司，并由公司在减持前三
个交易日公告。

                                       3
    本企业/本公司减持首发前股份时，1）采取集中竞价交易方式时，①如本企
业/本公司符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本
企业/本公司减持股份将适用下列比例限制：A.截至公司首次公开发行上市日，投
资期限不满 36 个月的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不得超过公司股份总
数的 1.00%；B.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不满
48 个月的，在任意连续 60 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1.00%；
C.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 48 个月以上但不满 60 个月的，在
任意连续 30 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1.00%；D.截至公司
首次公开发行上市日，投资期限在 60 个月以上的，减持股份总数不再受比例限
制。（前述投资期限自创业投资基金投资公司金额累计达到 300.00 万元之日或者
投资金额累计达到投资公司总投资额 50.00%之日开始计算。）②如本企业/本公
司不符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企业/
本公司将执行下列减持方式：在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司
股份总数的 1.00%。
    2）采取大宗交易方式时，本企业/本公司将适用如下减持条件：①如本企业
/本公司符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企
业/本公司减持股份将适用下列比例限制：A.截至公司首次公开发行上市日，投资
期限不满 36 个月的，本企业/本公司在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得
超过公司股份总数的 2.00%；B.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 36 个
月以上但不满 48 个月的，本企业/本公司在任意连续 60 日内，减持股份的总数
不得超过公司股份总数的 2.00%；C.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在
48 个月以上但不满 60 个月的，本企业/本公司在任意连续 30 日内，减持股份的
总数不得超过公司股份总数的 2.00%；D.截至公司首次公开发行上市日，投资期
限在 60 个月以上的，减持股份总数不再受比例限制。（前述投资期限自本企业/
本公司投资公司金额累计达到 300.00 万元之日或者投资金额累计达到投资公司
总投资额 50.00%之日开始计算。）②如本企业/本公司不符合中国证监会、上海证
券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企业/本公司将执行下列减持方式：
在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2.00%。
    3）通过协议转让方式减持的，单个受让方的受让比例不低于公司股份总数

                                    4
的 5.00%。若通过协议转让方式减持并导致本企业/本公司不再具有上市公司大
股东身份，本企业/本公司将在减持后的六个月内继续遵守前述第 1）项的规定并
履行相关的信息披露义务。适用前述 1）② 项、2）② 项时，本企业/本公司与
一致行动人（如有）合并计算减持数量。
    （5）若本企业/本公司违反本承诺函，违反承诺而获得的收益归公司所有；
若本企业/本公司未将违规减持所得上缴公司，则本企业/本公司当年度及以后年
度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本企业/本公司完全履行
本承诺函为止。

    （6）本企业/本公司将同时遵守法律、法规及中国证监会、《科创板股票上市
规则》、上海证券交易所业务规则等关于持有公司 5.00%以上股份股东所持首发
前股份转让的其他相关规定；如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交易
所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、上
海证券交易所规范性文件规定为准。

   本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致      √是 □否

（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
    高级管理人员拟减持首发前股份的情况     □是 √否

（四）上海证券交易所要求的其他事项：无。

三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份

    是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况       □是 √否

四、相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险

    本次减持计划系公司股东根据自身需要进行的减持，不会对公司治理结构及
持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，上述股东将根据市场情况、自身资
金安排等因素决定是否实施及如何实施本次减持计划，在减持时间、减持价格、
减持数量等方面存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。



                                   5
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险

  □是 √否

（三）其他风险提示

    本次减持计划符合《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件
的相关规定，不存在不得减持股份的情形。在本次减持计划实施期间，公司将关
注股东减持股份计划实施情况，并依法及时履行信息披露义务。



    特此公告。


                                       中科寒武纪科技股份有限公司董事会
                                                       2021 年 7 月 30 日




                                   6