寒武纪：北京市中伦律师事务所关于中科寒武纪科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予事项的法律意见书2021-12-07
北京市中伦律师事务所
关于中科寒武纪科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
预留部分授予事项的
法律意见书
二〇二一年十二月
法律意见书
北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 22-31 层，邮编：100020
22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于中科寒武纪科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的
法律意见书
致：中科寒武纪科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受中科寒武纪科技股份有限
公司（简称“公司”或“寒武纪”）的委托，就公司 2020 年限制性股票激励计划
（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）的相关事宜担任专项法律顾问，
并就公司本次激励计划预留部分授予事项（以下简称“本次预留授予”）出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《中科寒武纪科技股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）》《中科寒武纪科技股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》《中科寒武纪科技股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划预留授予激励对象名单》、公司相关会议文件、独立董事的独立意
见、公司的书面说明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部
门公开信息、公司披露的公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。
本所根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
1
法律意见书
声 明
一、 本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等现行有效
的法律、法规和规范性文件的有关规定，就公司本次激励计划预留部分授予事项
进行核查并出具本法律意见书。
二、 公司保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的
原始书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文
件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。公司保证上述文件和证言真实、
准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
三、 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实
和中华人民共和国境内现行有效的法律、法规和规范性文件的规定，并基于本所
律师对该等法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。
四、 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律
师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开
可查的信息作为出具本法律意见书的依据。
五、 本法律意见书仅就与本次预留授予有关的中国境内法律问题进行核查并
发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律
事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均
为严格按照有关中介机构出具的专业文件和公司的说明予以引述，并不意味着本
所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。
六、 本所律师同意将本法律意见书作为本次预留授予所必备的法定文件。本
所律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法对
所出具的法律意见承担相应的责任。
七、 本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，未经本所同意，不得
用于其他任何目的。本所及本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任
何解释或说明。
2
法律意见书
释 义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下述词语分别具有以下含义：
公司、寒武纪 指 中科寒武纪科技股份有限公司
激励计划、本次激
指 公司 2020 年限制性股票激励计划
励计划
《激励计划（草 《中科寒武纪科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
指
案）》 （草案）》
符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
限制性股票 指
件后分次获得并登记的公司股票
按照《激励计划（草案）》，获得限制性股票的公司（含子公
激励对象 指 司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人
员、技术骨干以及业务骨干
本次预留授予 指 本次激励计划预留部分限制性股票授予事项
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修正）
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（2018 年修正）
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
现行有效及将来不时修订的《中科寒武纪科技股份有限公司
《公司章程》 指
章程》
本所 指 北京市中伦律师事务所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
3
法律意见书
正 文
一、 本次激励计划预留部分授予事项的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司就本次激励计划预留部
分授予事项已经履行如下程序：
(一) 2020 年 11 月 27 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，
关联董事对前述议案进行了回避表决。独立董事对此发表了同意的独立意见。
(二) 2020 年 11 月 27 日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司
<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
(三) 2020 年 11 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《中科寒武纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》，独立董事陈文光先生作为征集人就公司 2020 年第三次临时股东大会审议的
公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
(四) 2020 年 11 月 28 日至 2020 年 12 月 7 日，公司对本次激励计划拟激
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对
本次激励计划拟激励对象提出的异议。2020 年 12 月 9 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪科技股份有限公司监事会关于公
司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
(五) 2020 年 12 月 15 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
4
法律意见书
大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2020
年 12 月 16 日披露了《中科寒武纪科技股份有限公司关于 2020 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
(六) 2020 年 12 月 28 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通
过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数
的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。关联董事对前述议案进
行了回避表决，公司独立董事对本次激励计划调整及首次授予事项发表了同意的
独立意见。
(七) 2020 年 12 月 28 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的
议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对本次激励计
划调整及本次授予限制性股票的激励对象名单、首次授予安排等相关事项进行核
实并发表意见。
(八) 2021 年 12 月 6 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通
过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。独立董事对此发表了同意
的独立意见。
(九) 2021 年 12 月 6 日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过
了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对本次激励计划
的预留部分授予事项进行核实并发表意见。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次激励计划预留
部分授予事项已取得了现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》
及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、 本次激励计划预留部分授予的具体情况
（一）本次预留授予的授予日
5
法律意见书
2020 年 12 月 15 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议
案》，同意授权董事会确定本次激励计划的授予日。
2021 年 12 月 6 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定 2021 年 12 月 6 日为本次
预留授予的授予日。
经核查，本所律师认为，公司本次预留授予的授予日为公司股东大会审议通
过本次激励计划后 12 个月内，且为交易日，符合《管理办法》及《激励计划（草
案）》中关于授予日的相关规定。
（二）本次预留授予的授予对象、数量及价格
根据《激励计划（草案）》，本次预留授予部分涉及的激励对象共计 169 人，
为在公司或子公司任职的中层管理人员、技术骨干等，预留授予的限制性股票为
110.00 万股，授予价格为 65.00 元/股。
根据公司第一届董事会第二十四次会议决议、第一届监事会第十六次会议决
议、公司提供的相关资料及公司的书面确认，公司董事会本次确定向符合授予条
件的 169 名激励对象授予 110.00 万股限制性股票，占目前公司股本总额的 0.27%。
本次预留授予的授予对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上市规则》
及《激励计划（草案）》的相关规定。
综上所述，本所律师认为，公司本次激励计划预留部分授予的授予对象、授
予数量及授予价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相
关规定。
（三）本次预留授予的授予条件
根据《激励计划（草案）》，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授
予限制性股票：
1. 公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
6
法律意见书
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财
务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3）
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配
的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他
情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定
为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中
国证监会认定的其他情形。
根据《中科寒武纪科技股份有限公司 2020 年年度报告》、天健会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的《中科寒武纪科技股份有限公司 2020 年度审计报告》
（天健审[2021]4328 号）、公司的书面确认及其现时有效的《公司章程》，并经
本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司和本次预留授予的激励对象均
未出现上述情形。
综上所述，本所律师认为，公司本次预留授予的授予条件已经成就，公司向
激励对象授予预留部分限制性股票符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划
（草案）》的相关规定。
三、 结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划
预留部分授予事项已取得了现阶段必要的批准与授权；本次股权激励预留授予
日的确定及授予对象、数量和价格均符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相
关规定；本次预留授予的授予条件已经成就，公司向激励对象授予预留部分限制
性股票符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。本次
预留授予尚需根据《管理办法》等相关规定继续履行信息披露义务。
7
法律意见书
本法律意见书正本一式叁份，经本所盖章及本所经办律师签字后生效，各份
具有同等的法律效力。
（以下无正文）
8
