中科寒武纪科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021 年度募集资金
存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出
具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配
售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存
托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行普通股（A 股）
股票 4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258,203.90 万元，坐扣承
销和保荐费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32 万元，该部分
属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为
253,315.90 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 7 月 14 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）后，公司本次
募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 249,767.29
截至期初累计发生额 芯片项目投入 B1 9,980.16
第 3 页 共 12 页
利息收入、投资收益净额 B2 1,954.32
补充流动资金 B3 14,099.79
投资结构性存款净流出 B4 40,000.00
芯片项目投入 C1 50,593.28
利息收入、投资收益净额 C2 4,966.38
本期发生额
补充流动资金 C3 29,789.25
投资结构性存款净流出 C4 73,000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 60,573.44
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 6,920.70
截至期末累计发生额
补充流动资金 D3=B3+C3 43,889.05
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 113,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 39,225.50
实际结余募集资金 F 39,225.50
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》（上证发〔2020〕101 号）及《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文
件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2020 年 7 月 15 日分别与中信银
行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，本公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第十次会议，审议通
过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海
寒武纪信息科技有限公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020 年 11 月 10 日，本公司
会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司上
第 4 页 共 12 页
海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021 年 10 月 22 日，本公司会同上
海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券股份有限
公司、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上
述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 10 个募集资金专户，无定期存款账户，募集资金存
放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
其中 30,000,000.00
中信银行北京广安门支行 8110701012366688256 109,904,476.73
为通知存款
955106860000088 58,686,462.32
招商银行股份有限公司北
955108850000088 62,026,194.95
京分行大运村支行
955101830000088 59,116,104.54
31050161393600004850 37,265,284.82
中国建设银行股份有限公
31050161393600004851 28,279,754.14
司上海张江分行
31050161393600004852 34,821,293.81
44250100004100002996 438,118.45
中国建设银行股份有限公
44250100004100002997 1,032,165.75
司深圳南山大道支行[注]
44250100004100002998 685,142.04
合 计 392,254,997.55
[注] 中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海
分行下辖网点。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
第 5 页 共 12 页
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四) 对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2021 年 8 月 11 日召开了第一届董事会第二十次会议、
第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用额度不超过人民币 19 亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投
资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可以滚
动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2021 年 12 月 31 日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：
1. 结构性存款情况
产品 投资金额 预期收
序号 受托银行 产品类型 起息日 到期日 备注
名称 （万元） 益率
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
1 7,000.00 2020/12/10 2021/1/11 2.50% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
2 20,000.00 2020/11/30 2021/2/26 2.70% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
3 13,000.00 2020/12/3 2021/3/3 2.70% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
4 10,000.00 2021/3/5 2021/4/2 2.75% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
5 150,000.00 2021/1/15 2021/4/8 3.04% 已到期
行大运村支行 存款 益型
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
6 10,000.00 2021/4/5 2021/5/6 3.00% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
7 30,000.00 2021/4/9 2021/5/10 3.05% 已到期
行大运村支行 存款 益型
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
8 20,000.00 2021/3/5 2021/6/3 2.80% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
9 5,000.00 2021/5/10 2021/6/10 2.85% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
第 6 页 共 12 页
中国建设银行股
结构性 保本浮动收
10 份有限公司上海 30,000.00 2021/5/14 2021/6/15 3.20% 已到期
存款 益型
张江分行
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
11 120,000.00 2021/4/9 2021/7/8 3.10% 已到期
行大运村支行 存款 益型
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
12 20,000.00 2021/6/4 2021/8/4 3.35% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
13 5,000.00 2021/6/11 2021/7/12 2.95% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
中国建设银行股
结构性 保本浮动收
14 份有限公司上海 20,000.00 2021/6/17 2021/7/19 3.20% 已到期
存款 益型
张江分行
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
15 120,000.00 2021/7/9 2021/8/9 3.15% 已到期
行大运村支行 存款 益型
招商银行股份有 结构性 保本浮动收
16 120,000.00 2021/8/10 2021/8/31 2.18% 已到期
限公司北京分行 存款 益型
中国建设银行股
结构性 保本浮动收
17 份有限公司上海 23,000.00 2021/7/22 2021/9/6 3.15% 已到期
存款 益型
张江分行
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
18 20,000.00 2021/8/6 2021/9/8 2.95% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
19 55,000.00 2021/9/1 2021/9/30 3.00% 已到期
行大运村支行 存款 益型
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
20 55,000.00 2021/9/1 2021/9/30 3.20% 已到期
行大运村支行 存款 益型
中国建设银行股
结构性 保本浮动收
21 份有限公司上海 20,000.00 2021/9/9 2021/10/19 2.90% 已到期
存款 益型
张江分行
中信银行北京广 结构性 保本浮动收
22 9,000.00 2021/10/1 2021/12/31 3.45% 已到期
安门支行 存款 益、封闭式
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
23 100,000.00 2021/10/8 2021/11/8 3.00% 已到期
行大运村支行 存款 益型
中国建设银行股
结构性 保本浮动收
24 份有限公司上海 17,000.00 2021/10/22 2021/12/7 3.00% 已到期
存款 益型
张江分行
招商银行北京分 结构性 保本浮动收 尚未到
25 70,000.00 2021/11/9 2022/1/7 3.05%
行大运村支行 存款 益型 期
第 7 页 共 12 页
招商银行北京分 结构性 保本浮动收
26 30,000.00 2021/11/9 2021/11/30 2.95% 已到期
行大运村支行 存款 益型
招商银行北京分 结构性 保本浮动收 尚未到
27 25,000.00 2021/12/1 2022/1/7 3.00%
行大运村支行 存款 益型 期
中国建设银行股
结构性 保本浮动收 尚未到
28 份有限公司上海 12,000.00 2021/12/10 2022/1/12 2.69%
存款 益型 期
张江分行
中信银行北京广 结构性 保本浮动收 尚未到
29 6,000.00 2021/12/18 2022/2/18 2.82%
安门支行 存款 益、封闭式 期
2. 七天通知情况
开户银行 银行账号 账户余额（万元） 存储形式 备注
招商银行北京分行大运村支行 11092975798000036 50,000.00 七天通知存款 已到期
招商银行北京分行大运村支行 11092975798000019 40,000.00 七天通知存款 已到期
招商银行北京分行大运村支行 11092975798000022 60,000.00 七天通知存款 已到期
中信银行北京广安门支行 8110701034602130007 3,000.00 七天通知存款 已到期
中信银行北京广安门支行 8110701033402155566 12,000.00 七天通知存款 已到期
中信银行北京广安门支行 8110701033402155566 2,000.00 七天通知存款 已到期
中信银行北京广安门支行 8110701033402155566 6,000.00 七天通知存款 已到期
中信银行北京广安门支行 8110701033502223019 3,000.00 七天通知存款 尚未到期
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
本公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司 2021 年度募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司 2021 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
第 8 页 共 12 页
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 2,497,672,916.19 本年度投入募集资金总额 803,825,360.65
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1,044,624,902.45
变更用途的募集资金总额比例
截至期 项目可
是否已 截至期末累计 项目达到 本年 是否
截至期末承诺投入 截至期末 末投入 行性是
承诺投资 变更项 募集资金承诺投资 调整后 本年度 投入金额与承诺投 预定可使 度实 达到
金额 累计投入金额 进度（%） 否发生
项目 目（含部 总额 投资总额 投入金额 入金额的差额 用状态日 现的 预计
(1) (2) (4)＝ 重大变
分变更） (3)＝(2)-(1) 期 效益 效益
(2)/(1) 化
新一代云端训练芯片 不适
否 699,730,700.00 699,730,700.00 699,730,700.00 214,886,230.19 223,778,094.12 -475,952,605.88 31.98 2023 年 7 月 否 否
及系统项目 用
新一代云端推理芯片 不适
否 600,169,700.00 600,169,700.00 600,169,700.00 175,175,782.42 259,472,740.86 -340,696,959.14 43.23 2023 年 7 月 否 否
及系统项目 用
新一代边缘端人工智 不适
否 600,724,700.00 600,724,700.00 600,724,700.00 115,870,815.54 122,483,604.70 -478,241,095.30 20.39 2023 年 7 月 否 否
能芯片及系统项目 用
不适
补充流动资金 否 900,000,000.00 597,047,816.19 597,047,816.19 297,892,532.50 438,890,462.77 -158,157,353.42 73.51 不适用 否 否
用
合 计 － 2,800,625,100.00 2,497,672,916.19 2,497,672,916.19 803,825,360.65 1,044,624,902.45 -1,453,048,013.74 － － － －
第 10 页 共 12 页
截至目前，公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推理芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系
统项目均正常运行，不存在未达计划进度的情况。其中，新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯
片及系统项目投入的金额比例略低于预期，主要原因如下：
（1）新一代 云端训练芯片及系统项目
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金对新一代云端训练芯片及系统项目累计投入为 22,377.81 万元。
公司其他在研项目已在前期采购了募投项目中需要的部分设备、软件及 IP、材料。因上述设备、软件及 IP、材料可以
复用，本募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目进程没有影响。截至 2021 年 12 月 31 日，本募投项目复用前期投
入设备、软件及 IP、材料合计节省支出 2,877.66 万元。
（2）新一代边缘端人工智能芯片及系统项目
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金对新一代边缘端人工智能芯片及系统项目累计投入为 12,248.36 万元。
A.公司其他在研项目已在前期采购了募投项目中需要的部分设备、软件及 IP、材料。因上述设备、软件及 IP、材料可
未达到计划进度原因（分具体项目）
以复用，本募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目的进程没有影响。截至 2021 年 12 月 31 日，本募投项目复用前
期投入设备、软件及 IP、材料合计节省支出 3,003.96 万元。
B.项目自实施以来，新一代边缘端人工智能芯片及系统项目与新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推理芯片
及系统项目在设备、部分软件及 IP 存在复用的情况，该部分费用虽未进行采购，但对于项目进程没有影响。截至 2021
年 12 月 31 日，本募投项目复用其它募投项目的设备、软件及 IP 合计节省支出 4,196.43 万元。公司于 2020 年推出边
缘端智能芯片思元 220 及加速卡，并在 2020 年及 2021 年实现了近百万片量级的销售，完成了本项目阶段性任务。
公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目正常进行并根据实际情况进行投入，不
存在对项目实施有重大不利影响的困难或障碍。此外，公司将加快推进募投项目的实施，在募投项目完成的前提下，
充分利用自身研发技术储备优势，提高研发效率，加强研发项目各个环节费用的控制、监督和管理，在合理的情况下
复用设备、软件及 IP 等资源，以实现优化开支，降低项目研发成本和费用，节约募投支出。公司将实时跟踪该项目的
进展情况，如发现项目最终实施进度可能存在延期风险，将及时履行相应的信息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
第 11 页 共 12 页
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三(四)之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 249,767.29 万元，低于本次募集资金承诺投资额 280,062.51 万元，
募集资金其他使用情况
原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金金额。
第 12 页 共 12 页