寒武纪：股东减持股份计划公告2023-03-17
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-015
中科寒武纪科技股份有限公司
股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律
责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本
公司”或“寒武纪”）股东苏州工业园区古生代创业投资企业（有限合伙）（以下简
称“古生代创投”）持有公司股份 5,975,376 股，占公司总股本的 1.49%。
国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“国投
创业基金”）持有公司股份 7,399,866 股，占公司总股本的 1.85%。
上述股份为公司首次公开发行前取得的股份，且已于 2021 年 7 月 20 日起上
市流通。
减持计划的主要内容
因股东自身资金需求，公司股东古生代创投拟通过集中竞价、大宗交易方式
合计减持寒武纪股份不超过 5,975,376 股，即不超过公司总股本的 1.49%。自本
公告披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内，通过集中竞价减持不超过 5,975,376
股，且任意连续 60 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；自本公告披
露之日起 3 个交易日后的 6 个月内，通过大宗交易减持不超过 5,975,376 股，且
任意连续 60 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%，减持价格按市场
价格确定。
因股东自身资金需求，国投创业基金计划通过集中竞价、大宗交易方式合计
减持寒武纪股份不超过 7,399,866 股，即不超过公司总股本的 1.85%，自本公告
披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内，通过集中竞价方式减持寒武纪股份不超过
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7,399,866 股，且任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；
自本公告披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内，通过大宗交易方式减持寒武纪股
份不超过 7,399,866 股，且任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数
的 2%，减持价格参考市场价格。
2023 年 3 月 16 日，公司分别收到公司股东古生代创投、国投创业基金发来
的《关于股份减持计划的告知函》，现将相关减持计划具体公告如下：
一、减持主体的基本情况
当前持股股份来
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例
源
苏州工业园区古生代创业投资企 IPO 前 取 得 ：
5%以下股东 5,975,376 1.49%
业（有限合伙） 5,975,376 股
国投（上海）科技成果转化创业投 IPO 前 取 得 ：
5%以下股东 7,399,866 1.85%
资基金企业（有限合伙） 7,399,866 股
注：根据股东古生代创投提供的相关信息，古生代创投是已在中国证券投资基金业协会
完成备案的私募基金，并向中国证券投资基金业协会成功申请了创业投资基金股东的减持政
策，其投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月，减持比例遵循《上市公司创业投资基金股东
减持股份的特别规定（2020 年修订）》《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股
份实施细则（2020 年修订）》有关规定，即通过集中竞价方式减持的，在任意连续 60 日内
减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续 60 日
内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。
上述减持主体无一致行动人。
股东及其一致行动人过去 12 个月内减持股份情况
减持价格区
减持数量 减持 前期减持计划披露
股东名称 减持期间 间
（股） 比例 日期
（元/股）
苏州工业园区古生代创业投资 2022/11/15～ 65.00- 2022 年 2 月 23 日
4,288,720 1.07%
企业（有限合伙） 2023/3/14 104.89 2022 年 9 月 10 日
国投（上海）科技成果转化创 2022/12/22～ 2022 年 2 月 23 日
6,724,864 1.68% 54.53-99.50
业投资基金企业（有限合伙） 2023/3/13 2022 年 9 月 10 日
宁波瀚高投资合伙企业（有限 2022/3/23～ 2022 年 2 月 23 日
4,802,618 1.20% 56.83-91.80
合伙） 2023/3/6 2022 年 9 月 10 日
注：截至目前，宁波瀚高投资合伙企业（有限合伙）已不再持有公司股份。详见公司于
2023 年 3 月 15 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份
有限公司关于股东减持计划时间届满暨减持结果公告》（公告编号：2023-014）。
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二、减持计划的主要内容
减持
拟减持 拟减
计划减持数 计划减持 竞价交易减 合理
股东名称 减持方式 股份来 持原
量（股） 比例 持期间 价格
源 因
区间
竞价交易减持，
苏州工业园区 不超过：
按市 首次公 自身
古生代创业投 不超过： 不超过： 5,975,376 股 2023/3/23～
场价 开发行 资金
资企业（有限 5,975,376 股 1.49% 大宗交易减持， 2023/9/22
格 前取得 需求
合伙） 不超过：
5,975,376 股
竞价交易减持，
国投（上海）
不超过：
科技成果转化 按市 首次公 自身
不超过： 不超过： 7,399,866 股 2023/3/23～
创业投资基金 场价 开发行 资金
7,399,866 股 1.85% 大宗交易减持， 2023/9/22
企业（有限合 格 前取得 需求
不超过：
伙）
7,399,866 股
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持
价格等是否作出承诺 √是 □否
公司股东古生代创投、国投创业基金承诺：
（1）公司股票上市后，本企业/本公司持有的首发前股份锁定期届满后，本
企业/本公司拟减持首发前股份的，将严格遵守中国证监会、上海证券交易所关
于股东减持首发前股份的相关规定。
（2）自公司股票上市之日起 12 个月内，本企业/本公司不转让或委托他人
管理首发前股份，也不由公司回购首发前股份。
（3）本企业/本公司所持首发前股份的锁定期届满后，将认真遵守《公司法》
《证券法》、中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司
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稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期
满后逐步减持。
（4）本企业/本公司所持首发前股份的锁定期满后，本企业/本公司拟减持首
发前股份的，将根据中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，以
书面形式通知公司减持意向和拟减持数量等信息，并由公司及时公告。本企业/
本公司拟通过集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出的十五个交易日前向上海
证券交易所备案减持计划并予以公告；在锁定期（包括延长的锁定期限）届满后
两年内，本企业/本公司将在减持前四个交易日通知公司，并由公司在减持前三
个交易日公告。
本企业/本公司减持首发前股份时，1）采取集中竞价交易方式时，①如本企
业/本公司符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本
企业/本公司减持股份将适用下列比例限制：A.截至公司首次公开发行上市日，投
资期限不满 36 个月的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不得超过公司股份总
数的 1.00%；B.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不满
48 个月的，在任意连续 60 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1.00%；
C.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 48 个月以上但不满 60 个月的，在
任意连续 30 日内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1.00%；D.截至公司
首次公开发行上市日，投资期限在 60 个月以上的，减持股份总数不再受比例限
制。（前述投资期限自创业投资基金投资公司金额累计达到 300.00 万元之日或者
投资金额累计达到投资公司总投资额 50.00%之日开始计算。）②如本企业/本公
司不符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企业/
本公司将执行下列减持方式：在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司
股份总数的 1.00%。
2）采取大宗交易方式时，本企业/本公司将适用如下减持条件：①如本企业
/本公司符合中国证监会、上海证券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企
业/本公司减持股份将适用下列比例限制：A.截至公司首次公开发行上市日，投资
期限不满 36 个月的，本企业/本公司在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得
超过公司股份总数的 2.00%；B.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在 36 个
月以上但不满 48 个月的，本企业/本公司在任意连续 60 日内，减持股份的总数
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不得超过公司股份总数的 2.00%；C.截至公司首次公开发行上市日，投资期限在
48 个月以上但不满 60 个月的，本企业/本公司在任意连续 30 日内，减持股份的
总数不得超过公司股份总数的 2.00%；D.截至公司首次公开发行上市日，投资期
限在 60 个月以上的，减持股份总数不再受比例限制。（前述投资期限自本企业/
本公司投资公司金额累计达到 300.00 万元之日或者投资金额累计达到投资公司
总投资额 50.00%之日开始计算。）②如本企业/本公司不符合中国证监会、上海证
券交易所关于创业投资基金的认定条件，本企业/本公司将执行下列减持方式：
在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2.00%。
3）通过协议转让方式减持的，单个受让方的受让比例不低于公司股份总数
的 5.00%。若通过协议转让方式减持并导致本企业/本公司不再具有上市公司大
股东身份，本企业/本公司将在减持后的六个月内继续遵守前述第 1）项的规定并
履行相关的信息披露义务。适用前述 1）② 项、2）② 项时，本企业/本公司与
一致行动人（如有）合并计算减持数量。
（5）若本企业/本公司违反本承诺函，违反承诺而获得的收益归公司所有；
若本企业/本公司未将违规减持所得上缴公司，则本企业/本公司当年度及以后年
度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本企业/本公司完全履行
本承诺函为止。
（6）本企业/本公司将同时遵守法律、法规及中国证监会、《科创板股票上市
规则》、上海证券交易所业务规则等关于持有公司 5.00%以上股份股东所持首发
前股份转让的其他相关规定；如有新的法律、法规及中国证监会、上海证券交易
所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、上
海证券交易所规范性文件规定为准。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否
（四）上海证券交易所要求的其他事项：无
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三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份
是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否
四、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
本次减持计划系公司股东根据自身需要进行的减持，不会对公司治理结构及
持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，上述股东将根据市场情况、自身资
金安排等因素决定是否实施及如何实施本次股份减持计划，在减持时间、减持价
格、减持数量等方面存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是
√否
（三）其他风险提示
本次股东减持计划符合《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（2020 年修订）》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020 年修订）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，
不存在不得减持股份的情形。在本减持计划实施期间，公司将关注股东减持计划
实施情况，并依法及时履行信息披露义务。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2023 年 3 月 17 日
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