证券代码:688256 证券简称:寒武纪 公告编号:2023-026 中科寒武纪科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 公司于2023年2月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了 《2022年度业绩快报公告》(公告编号:2023-011),经公司初步核算预计2022年 度公司归属于母公司所有者的净利润为-116,648.40万元,公司尚未盈利。 公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行工作已经完成。本次发行新 增有限售条件流通股13,806,042股,发行价格为121.10元/股,本次向特定对象发行 A股股票募集资金总额为人民币1,671,911,686.20元,扣除各项发行费用(不含税) 人民币22,621,676.59元后,实际募集资金净额为人民币1,649,290,009.61元。公司于 2023年4月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行 新增股份登记、托管及股份限售手续。本次发行不会导致公司控制权发生变化,对 公司治理不会有实质的影响。关于公司再融资和经营风险提示,详见公司于2023年 2月18日发布的《2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书(注册稿)》中“第 六节 与本次发行相关的风险因素”。 公司股东南京招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业(有限合伙) (以下简称“南京招银”)拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司 股份合计不超过3,114,627股,不超过寒武纪总股份的0.78%。公司股东湖北长江招 银成长股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“湖北招银”)拟通过集中竞价、 大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过1,539,549股,不超过寒武纪 总股份的0.38%。公司股东苏州工业园区古生代创业投资企业(有限合伙)(以下 简称“古生代创投”)拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份 合计不超过5,975,376股,不超过寒武纪总股份的1.49%。公司股东国投(上海)科 技成果转化创业投资基金企业(有限合伙)(以下简称“国投创业基金”)拟通过 集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过7,399,866股,即不 超过公司总股本的1.85%。上述股东减持计划尚未实施完毕。 公司注意到ChatGPT等AIGC类话题近期在国内外产业界引发了大量关注 和讨论。公司致力于打造人工智能领域的核心处理器芯片,能够为视觉、语音、自 然语言处理、传统机器学习技术等各类人工智能技术提供基础计算平台,公司不直 接从事人工智能最终应用产品(例如类ChatGPT应用)的开发和销售,公司相关产 品正处于适配阶段,尚未产生收入;客户是否进行规模化采购受产品技术能力、交 付能力、产品价格及客户采购意愿等因素影响,存在不确定性。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票交易连续两个交易日内(2023 年 4 月 19 日、4 月 20 日)日收盘价格 涨幅偏离值累计达到 30%,根据《科创板股票上市规则》《科创板股票交易特别规 定》《科创板实时监控细则》的有关规定,属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票异常波动情况,公司对相关事项进行核查并向公司控股股东、实 际控制人及其控制的企业发函,对相关问题进行了必要核实。具体情况如下: (一)日常经营情况 经公司自查,公司目前日常经营情况正常,未发生重大变化。市场环境、行业 政策未发生重大调整,各项研发工作有序推进。 (二)重大事项情况 经公司自查并书面问询公司控股股东、实际控制人及其控制的艾溪合伙后确 认:公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的发行工作已经完成。本次发行新增 有限售条件流通股 13,806,042 股,发行价格为 121.10 元/股,本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额为人民币 1,671,911,686.20 元,扣除各项发行费用(不含税) 人民币 22,621,676.59 元后,实际募集资金净额为人民币 1,649,290,009.61 元。公司 于 2023 年 4 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次 发行新增股份登记、托管及股份限售手续。 本次发行完成后,公司总股本由 400,814,650 股增加至 414,620,692 股,使得 股东持股比例被动稀释,不触及要约收购,不会导致公司控股股东及实际控制人发 生变化。本次权益变动后,公司控股股东、实际控制人陈天石先生及其作为执行事 务合伙人控制的艾溪合伙合计持有公司 150,176,520 股表决权,持股数量未变,持 股比例从 37.47%被动稀释至 36.22%,被动稀释超过 1%。 具 体 情 况 请 见 公 司 于 2023 年 4 月 15 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn)披露的《2022 年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公 告》(公告编号:2023-023)、《关于公司控股股东、实际控制人持股比例被动稀释 超过 1%的提示性公告》(公告编号:2023-025)。 截至本公告披露日,除上述已在法定披露媒体公开披露的信息外,不存在其他 影响公司股票交易异常波动的重大事项,不存在应披露而未披露的重大信息,包括 但不限于重大资产重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等 重大事项。 (三)媒体报道、市场传闻等情况 公司注意到 ChatGPT 等 AIGC 类话题近期在国内外产业界引发了大量关注和 讨论。公司专注于人工智能芯片的研发与技术创新,致力于打造人工智能领域的核 心处理器芯片,能够为视觉、语音、自然语言处理、传统机器学习技术等各类人工 智能技术提供基础计算平台,公司不直接从事人工智能最终应用产品(例如类 ChatGPT 应用)的开发和销售,公司相关产品正处于适配阶段,尚未产生收入;客 户是否进行规模化采购受产品技术能力、交付能力、产品价格及客户采购意愿等因 素影响,存在不确定性。 截至本公告披露日,公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事 件,或者需要公司澄清或回应的媒体报道或市场传闻。 (四) 经公司自查核实,公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际 控制人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。 三、董事会声明 公司董事会确认,除已按规定披露的事项外,公司目前不存在根据《科创板股 票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向, 董事会也未获悉根据《科创板股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。 四、相关风险提示 1. 公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求,真实、准确、及 时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息,供投资者做 出投资判断。受客观条件限制,公司无法掌握股市变动的原因和趋势,公司提醒投 资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。 2. 公司尚未盈利的风险 公司于 2023 年 2 月 28 日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露了《2022 年业绩快报公告》。经公司初步核算,公司市场拓展稳步发展,2022 年度,公司实 现营业总收入 72,903.46 万元,较上年同期增加 798.93 万元,同比增长 1.11%。公 司营业收入主要来自于云端产品线、边缘产品线及智能计算集群系统业务。公司归 属于母公司所有者的净利润为-116,648.40 万元,较上年同期亏损扩大 41.40%,主 要原因系研发费用、资产减值损失、信用减值损失增长所致。前述 2022 年度主要 财务数据为初步核算数据,未经会计师事务所审计,具体数据以公司《2022 年年 度报告》为准,敬请投资者注意投资风险。 3. 股东减持风险 2023 年 2 月 3 日,公司披露了《中科寒武纪科技股份有限公司股东减持股份 计划公告》(公告编号:2023-006)。公司股东南京招银拟通过集中竞价、大宗交易 的方式减持其所持有的公司股份合计不超过 3,114,627 股,不超过寒武纪总股份的 0.78%。公司股东湖北招银拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司 股份合计不超过 1,539,549 股,不超过寒武纪总股份的 0.38%。 截至 2023 年 3 月 22 日,南京招银已通过集中竞价方式累计减持公司股份 1,557,412 股,占公司总股本的 0.39%;湖北招银已通过集中竞价方式累计减持公 司股份 769,873 股,占公司总股本的 0.19%。本次减持计划数量已过半,减持计划 尚未实施完毕。 2023 年 3 月 17 日,公司披露了《中科寒武纪科技股份有限公司股东减持股份 计划公告》(公告编号:2023-015)。公司股东古生代创投拟通过集中竞价、大宗交 易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过 5,975,376 股,不超过寒武纪总股份 的 1.49%。公司股东国投创业基金拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有 的公司股份合计不超过 7,399,866 股,即不超过公司总股本的 1.85%。 截至 2023 年 3 月 31 日,古生代创投已通过集中竞价方式累计减持公司股份 47,480 股,占公司总股本的 0.01%;通过大宗交易方式累计减持公司股份 4,300,000 股,占公司总股本的 1.07%。本次减持计划数量已过半,减持计划尚未实施完毕。 注:上述股东减持相关公告披露时的公司总股本为 400,814,650 股,因此上述 公告涉及占公司总股本的比例均是以公司总股本 400,814,650 股进行计算。 4. 二级市场交易风险 截至 2023 年 4 月 20 日,公司收盘价为 266.16 元/股。根据中证指数有限公司 发布的数据,公司最新市净率为 21.30 倍,公司所处的信息传输、软件和信息技术 服务业最近一个月平均市净率为 3.40 倍,公司市净率显著高于行业市净率水平。 公司特别提醒广大投资者,注意投资风险,理性决策,审慎投资。 5. 公司郑重提醒广大投资者,《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证 券时报》为公司指定信息披露报刊,上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)为公 司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广 大投资者理性投资,注意投资风险。 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 2023 年 4 月 21 日