中信证券股份有限公司
关于中科寒武纪科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科
寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对寒武纪 2022
年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管
理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下
简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配
售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定
价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,010 万股，
发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258,203.90 万元，扣除其承销和保荐
费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32 万元，该部分
属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）后的募集资
金为 253,315.90 万元，已由主承销商中信证券于 2020 年 7 月 14 日汇入公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）
1
后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕
261 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币 万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 249,767.29
芯片项目投入 B1 60,573.44
利息收入、投资收益净 B2 6,920.70
截至期初累计发 额
生额 补充流动资金 B3 43,889.05
投资结构性存款净流 B4 113,000.00
出
芯片项目投入 C1 71,673.82
利息收入、投资收益净 C2
1,712.53
额
本期发生额
补充流动资金 C3 15,815.74
投资结构性存款净流 C4 -103,000.00
出
芯片项目投入 D1=B1+C1 132,247.26
利息收入、投资收益净 D2=B2+C2
8,633.23
截至期末累计发 额
生额 补充流动资金 D3=B3+C3 59,704.78
投资结构性存款净流 D4=B4+C4 10,000.00
出
E=A-D1+D2-D3
应结余募集资金 56,448.47
-D4
实际结余募集资金 F 56,448.47
差异 G=E-F 0.00
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
2
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证
监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于 2020 年 7 月 15 日分别与
中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届
董事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地
点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒
武纪信息科技有限公司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020 年 11
月 10 日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份
有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021 年 10 月
22 日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深
圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专
户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 10 个募集资金专户，无定期存款账户，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中信银行北京广安门支行 8110701012366688256 343,029.06
955106860000088 119,656,053.12
招商银行股份有限公司北
京分行大运村支行
955108850000088 197,448,130.74
3
955101830000088 180,484,386.56
31050161393600004850 19,380,809.05
中国建设银行股份有限公
31050161393600004851 19,734,294.75
司上海张江分行
31050161393600004852 22,890,349.13
44250100004100002996 1,412,363.51
中国建设银行股份有限公
44250100004100002997 1,624,470.94
司深圳南山大道支行
44250100004100002998 1,510,834.82
合 计 / 564,484,721.68
注：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网
点。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见“附件 1 募集资金使用情况
对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2021 年 8 月 11 日召开了第一届董事会第
二十次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 19 亿元的闲置
募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，
进行现金管理。公司于 2022 年 8 月 12 日召开了第一届董事会第三十三次会议、
第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 9 亿元的闲置募集资金，在
保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。
上述额度在决议有效期内可以滚动使用，使用期限分别自当次公司董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。
4
截至 2022 年 12 月 31 日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况
序 产品 投资金额 预期收
受托银行 产品类型 起息日 到期日 备注
号 名称 （万元） 益率
招商银行北
保本浮动
1 京分行大运 结构性存款 28,000.00 2021/11/9 2022/1/7 3.05% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
2 京分行大运 结构性存款 7,000.00 2021/11/9 2022/1/7 3.05% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
3 京分行大运 结构性存款 8,000.00 2021/11/9 2022/1/7 3.05% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
4 京分行大运 结构性存款 27,000.00 2021/11/9 2022/1/7 3.05% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
5 京分行大运 结构性存款 8,000.00 2021/12/1 2022/1/7 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
6 京分行大运 结构性存款 8,000.00 2021/12/1 2022/1/7 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
7 京分行大运 结构性存款 4,500.00 2021/12/1 2022/1/7 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
8 京分行大运 结构性存款 4,500.00 2021/12/1 2022/1/7 3.00% 已到期
收益型
村支行
中国建设银
行股份有限 保本浮动
9 结构性存款 4,000.00 2021/12/10 2022/1/12 2.69% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
中国建设银
行股份有限 保本浮动
10 结构性存款 5,000.00 2021/12/10 2022/1/12 2.69% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
5
中国建设银
行股份有限 保本浮动
11 结构性存款 3,000.00 2021/12/10 2022/1/12 2.69% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
中信银行北 保本浮动
12 京广安门支 结构性存款 收益、封 6,000.00 2021/12/18 2022/2/18 3.22% 已到期
行 闭式
中信银行北 保本浮动
13 京广安门支 结构性存款 收益、封 6,000.00 2022/1/1 2022/2/18 2.81% 已到期
行 闭式
招商银行北
保本浮动
14 京分行大运 结构性存款 34,000.00 2022/1/10 2022/2/17 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
15 京分行大运 结构性存款 11,000.00 2022/1/10 2022/2/17 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
16 京分行大运 结构性存款 11,000.00 2022/1/10 2022/2/17 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
17 京分行大运 结构性存款 34,000.00 2022/1/10 2022/2/17 3.00% 已到期
收益型
村支行
中国建设银
行股份有限 保本浮动
18 结构性存款 3,000.00 2022/1/17 2022/2/18 2.69% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
中国建设银
行股份有限 保本浮动
19 结构性存款 4,000.00 2022/1/17 2022/2/18 2.69% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
中国建设银
行股份有限 保本浮动
20 结构性存款 3,000.00 2022/1/17 2022/2/18 2.69% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
6
中国建设银
行股份有限 保本浮动
21 结构性存款 3,000.00 2022/2/21 2022/3/31 2.55% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
中国建设银
行股份有限 保本浮动
22 结构性存款 4,000.00 2022/2/21 2022/3/31 2.55% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
中国建设银
行股份有限 保本浮动
23 结构性存款 3,000.00 2022/2/21 2022/3/31 2.55% 已到期
公司上海张 收益型
江分行
中信银行北 保本浮动
24 京广安门支 结构性存款 收益、封 8,000.00 2022/2/19 2022/4/7 2.75% 已到期
行 闭式
招商银行北
保本浮动
25 京分行大运 结构性存款 34,000.00 2022/2/18 2022/3/24 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
26 京分行大运 结构性存款 10,000.00 2022/2/18 2022/3/24 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
27 京分行大运 结构性存款 10,000.00 2022/2/18 2022/3/24 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
28 京分行大运 结构性存款 34,000.00 2022/2/18 2022/3/24 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
29 京分行大运 结构性存款 31,000.00 2022/3/25 2022/5/11 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
30 京分行大运 结构性存款 7,500.00 2022/3/25 2022/5/11 2.90% 已到期
收益型
村支行
7
招商银行北
保本浮动
31 京分行大运 结构性存款 8,500.00 2022/3/25 2022/5/11 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
32 京分行大运 结构性存款 30,000.00 2022/3/25 2022/5/11 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
33 京分行大运 结构性存款 31,000.00 2022/5/12 2022/6/14 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
34 京分行大运 结构性存款 7,000.00 2022/5/12 2022/6/14 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
35 京分行大运 结构性存款 9,000.00 2022/5/12 2022/6/14 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
36 京分行大运 结构性存款 29,000.00 2022/5/12 2022/6/14 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
37 京分行大运 结构性存款 29,000.00 2022/6/15 2022/7/19 3.15% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
38 京分行大运 结构性存款 7,000.00 2022/6/15 2022/7/19 3.15% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
39 京分行大运 结构性存款 8,000.00 2022/6/15 2022/7/19 2.95% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
40 京分行大运 结构性存款 28,000.00 2022/6/15 2022/7/19 2.95% 已到期
收益型
村支行
8
招商银行北
保本浮动
41 京分行大运 结构性存款 6,000.00 2022/7/20 2022/10/20 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
42 京分行大运 结构性存款 6,000.00 2022/7/20 2022/10/20 3.00% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
43 京分行大运 结构性存款 3,000.00 2022/8/8 2022/8/31 2.60% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
44 京分行大运 结构性存款 4,000.00 2022/8/25 2022/11/25 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
45 京分行大运 结构性存款 4,000.00 2022/8/25 2022/11/25 2.90% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
46 京分行大运 结构性存款 3,500.00 2022/8/31 2022/11/30 2.85% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
47 京分行大运 结构性存款 3,500.00 2022/8/31 2022/11/30 2.85% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
48 京分行大运 结构性存款 14,000.00 2022/10/21 2022/12/27 2.95% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
49 京分行大运 结构性存款 3,000.00 2022/10/21 2022/12/27 2.95% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
50 京分行大运 结构性存款 4,000.00 2022/10/24 2022/12/28 2.75% 已到期
收益型
村支行
9
招商银行北
保本浮动
51 京分行大运 结构性存款 13,000.00 2022/10/24 2022/12/28 2.75% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
52 京分行大运 结构性存款 4,000.00 2022/11/25 2022/12/28 2.70% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
53 京分行大运 结构性存款 5,000.00 2022/11/25 2022/12/28 2.70% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
54 京分行大运 结构性存款 5,000.00 2022/11/28 2022/12/28 2.70% 已到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
55 京分行大运 结构性存款 5,000.00 2022/12/28 2023/3/28 2.80% 未到期
收益型
村支行
招商银行北
保本浮动
56 京分行大运 结构性存款 5,000.00 2022/12/29 2023/3/29 2.80% 未到期
收益型
村支行
2、七天通知情况
开户银行 银行账号 账户余额（万元） 存储形式 备注
中信银行北京广安门支行 8110701033502223019 3,000.00 七天通知 已到期
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司 2022 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司 2022 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
10
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本年度，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查意见
的结论
保荐机构认为，公司 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，
对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
11
附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司 单位：人民币 元
募集资金总额 2,582,039,000.00 本年度投入募集资金总额 874,895,538.22
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 1,919,520,440.67
变更用途的募集资金总额比例（%） 0
是
已变 项目 项目
截至期 否
更项 截至期末累计 达到 可行
末投入 本年 达
目，含 投入金额与承 预定 性是
承诺投 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 进度 度实 到
部分 调整后投资总额 诺投入金额的 可使 否发
资项目 资总额 入金额① 额 入金额② （%） 现的 预
变更 差额 用状 生重
④=②/ 效益 计
（如 ③=②-① 态日 大变
① 效
有） 期 化
益
新一代
云端训 2023
不适
练芯片 否 699,730,700.00 699,730,700.00 699,730,700.00 306,937,410.46 530,715,504.58 -169,015,195.42 75.85 年7 否 否
用
及系统 月
项目
新一代 否 600,169,700.00 600,169,700.00 600,169,700.00 173,317,886.62 432,790,627.48 -167,379,072.52 72.11 2023 不适 否 否
12
云端推 年7 用
理芯片 月
及系统
项目
新一代
边缘端
2023
人工智 不适
否 600,724,700.00 600,724,700.00 600,724,700.00 236,482,887.72 358,966,492.42 -241,758,207.58 59.76 年7 否 否
能芯片 用
月
及系统
项目
补充流 不适 不适
否 900,000,000.00 597,047,816.19 597,047,816.19 158,157,353.42 597,047,816.19 0.00 100.00 否 否
动资金 用 用
合计 - 2,800,625,100.00 2,497,672,916.19 2,497,672,916.19 874,895,538.22 1,919,520,440.67 -578,152,475.52 - - - - -
截至目前，公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推理芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯
片及系统项目均正常运行，不存在未达计划进度的情况。其中，新一代边缘端人工智能芯片及系统项目投入的金额
比例略低于预期，主要原因如下：
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金对新一代边缘端人工智能芯片及系统项目累计投入为 35,896.65 万
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
元。
A.公司其他在研项目已在前期采购了募投项目中需要的部分设备、软件及 IP、材料。因上述设备、软件及 IP、
材料可以复用，本募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目的进程没有影响。截至 2022 年 12 月 31 日，本募投
项目复用前期投入设备、软件及 IP、材料合计节省支出 3,003.96 万元。
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B.项目自实施以来，新一代边缘端人工智能芯片及系统项目与新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推
理芯片及系统项目在设备、部分软件及 IP 存在复用的情况，该部分费用虽未进行采购，但对于项目进程没有影响。
截至 2022 年 12 月 31 日，本募投项目复用其它募投项目的设备、软件及 IP 合计节省支出 4,196.43 万元。
公司新一代边缘端人工智能芯片及系统项目正常进行并根据实际情况进行投入，不存在对项目实施有重大不利
影响的困难或障碍。此外，公司将加快推进募投项目的实施，在募投项目完成的前提下，充分利用自身研发技术储
备优势，提高研发效率，加强研发项目各个环节费用的控制、监督和管理，在合理的情况下复用设备、软件及 IP
等资源，以实现优化开支，降低项目研发成本和费用，节约募投支出。公司将实时跟踪该项目的进展情况，如发现
项目最终实施进度可能存在延期风险，将及时履行相应的信息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2021 年 8 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的公告》（公告编号：2021-030），同意公司使用额度不超过人民币 19 亿元的闲置募集资金进行现
金管理。公司于 2022 年 8 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-051），同意公司使用额度不超过人民币 9 亿元的闲置募集资金进行
现金管理。2022 年度，公司进行的现金管理、投资相关产品情况请查阅“三、本年度募集资金实际使用情况”之“（三）
对暂时闲置募集资金的现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 249,767.29 万元，低于本次募集资金承诺投资额 280,062.51 万
募集资金其他使用情况
元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金金额。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人
彭 捷 王 彬
中信证券股份有限公司
年 月 日
15