苏州新锐合金工具股份有限公司                      2021 年第一次临时股东大会会议资料


证券代码:688257                                            证券简称：新锐股份




                 苏州新锐合金工具股份有限公司

                     2021 年第一次临时股东大会

                                会议资料




                               二零二一年十一月
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                               目       录


2021 年第一次临时股东大会会议须知 ....................... 2



2021 年第一次临时股东大会会议议程 ....................... 4



2021 年第一次临时股东大会议案 ........................... 6




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                 苏州新锐合金工具股份有限公司

             2021 年第一次临时股东大会会议须知

     为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司股东大会规则》以及《苏州新锐合金工具股份有限公司章程》、《苏
州新锐合金工具股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州新锐合金工
具股份有限公司（以下简称“公司”）特制定本次股东大会会议须知：

     一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

     二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代

理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公
司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。

     三、出席股东大会的股东、股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现

场办理签到手续，参加现场会议的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人
单位证明或其他能够表明其身份的有效证件或证明以及授权委托书等证件，经验
证合格后领取股东大会资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现
场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权
参与现场投票表决，可自行通过网络方式进行投票。

     四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加
股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱
大会的正常秩序。

     五、股东需要在股东大会上发言的，应于会议开始前在签到处登记，并填写
“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言
时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不超过 3 分钟。由于本次股东大会

时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证填写“股东发言登记
表”的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由

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大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答
股东提问。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同
利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。在大会进行表决时，股

东不再进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人有权加以拒绝或制止。

     六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，

发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股东在投票表
决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

     七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券

交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络
投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。

     八、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工

作。

     九、公司董事会聘请律师事务所执业律师现场或视频见证本次股东大会，并
出具法律意见。

     十、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。公司不向参加股东
大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则
对待所有股东。

     十一、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 11 月 3 日披露于上海证券交易所网站的《新锐股份关于召开 2021 年第一次临
时股东大会的通知》。

     十二、特别提醒：鉴于新型冠状病毒引发肺炎疫情防控需要，公司建议各位
股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请务必保持
个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴口罩等防护用具，做好个人

防护，会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体
温正常者方可参会，请予以配合。




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             2021 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

     （一）召开日期时间：2021 年 11 月 18 日 14 点 30 分

     （二）召开地点：江苏省苏工业园区唯西路 6 号苏州新锐合金工具股份有限

公司二楼大会议室

     （三）会议投票方式：现场投票和网络投票相结合

     网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交
易系统投票平台 的投票时 间为股东大 会召开当日 的交易时 间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00。

     （四）会议召集人：苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

二、会议议程

     （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行登记

     （二）会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及
所持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人

     （三）主持人宣读股东大会会议须知

     （四）推举计票、监票成员

     （五）逐项审议会议议案

     议案 1：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

     （六）与会股东及股东代理人发言及提问

     （七）与会股东及股东代理人对议案投票表决



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     （八）休会，统计表决结果

     （九）复会，主持人宣布会议表决结果和决议

     （十）见证律师宣读法律意见书

     （十一）签署会议文件

     （十二）主持人宣布现场会议结束




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                 2021 年第一次临时股东大会议案

议案 1：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案

各位股东及股东代理人：

     根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 24 日出具的《关于同意苏州新

锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2759
号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 2,320.00 万股，每股发行价格为
62.30 元，募集资金总额为人民币 144,536.00 万元；扣除发行费用后实际募集
资金净额为人民币 135,152.33 万元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 21 日全部
到账，经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 10 月 21 日

出具了《验资报告》（苏公 W[2021]B096 号）。

     为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专
项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保

荐机构民生证券股份有限公司及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户
监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 10 月 26 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票科创
板上市公告书》。

     在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提
下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一
步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板

上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《募
集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用
于公司的生产经营。

     公司超募资金总额为 69,963.54 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额
为 20,000 万元，占超募资金总额的比例为 28.59%，公司最近 12 个月内累计使

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用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证
监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

     公司承诺每 12 个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的 30%，本次使
用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划正常进行，在补充
流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

     本议案已经 2021 年 11 月 1 日召开的公司第四届董事会第六次会议、第四届
监事会第三次会议审议通过，公司独立董事对上述使用部分超募资金永久补充流
动资金事项发表了明确的同意意见，民生证券股份有限公司对该事项发表了核查
意见，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 3 日披露在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《新锐股份关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公
告》、《新锐股份第四届董事会第六次会议决议》、《新锐股份独立董事关于第
四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》、《新锐股份第四届监事会第三次
会议决议公告》和《民生证券股份有限公司关于苏州新锐合金工具股份有限公司
使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。

     现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代理人审议。



                                        苏州新锐合金工具股份有限公司董事会
                                                          2021 年 11 月 18 日




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