苏州新锐合金工具股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”或“新锐股份”）根据
《上海证券交 1 易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2021 年度募
集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州新锐合金工具股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 2759号）核准，公司采用向战略投
资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非
限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，
公开发行人民币普通股（A股）23,200,000股，每股面值1元，每股发行价格62.30
元，募集资金总额为人民币1,445,360,000.00元，扣除承销费、保荐费等发行费
用 人 民 币 93,836,738.89 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,351,523,261.11元，其中超募资金金额为人民币699,635,361.11元。上述募集
资金到位情况于2021年10月21日经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具苏公W[2021]B096号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、截至 2021 年 12 月 31 日募集资金使用情况及结余情况
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 135,152.33
减：累计投入募集资金投资项目金额 35,443.29
其中：自筹资金先期投入置换金额 10,855.30
募集资金直接投入金额 24,587.99
减：闲置募集资金暂时补充流动资金
第 1 页 共 9 页
项目 金额
减：超募资金补充流动资金 20,000.00
减：超募资金对外投资 3,000.00
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 158.87
加：尚未支付的发行费用 33.80
加：尚未从募集资金专户划转等额资金至
一般账户的银行承兑汇票支付募投项目 652.99
资金
尚未使用的募集资金余额 77,554.69
其中：用于现金管理的期末余额 75,453.89
注 1：尚未使用的募集资金余额中：存放募集资金专用账户余额 2,100.80 万元,购买固定收益凭证
以及结构性存款、通知存款账户余额 75,453.89 万元
注 2：本专项报告除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与合计尾数不符的情况，均为
四舍五入原因造成。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的存放和使用，切实保护投资者合法权益，本公司依
照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市
公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州新锐合金工具股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》规定，本公司、保荐机构民生证券股份有限公司（以下
简称“民生证券”）分别与兴业银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行
股份有限公司苏州工业园区支行、中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行
股份有限公司苏州分行于 2021 年 10 月 22 日分别签订了募集资金专户存储三方
监管协议（以下简称“监管协议”），本公司分别在兴业银行股份有限公司苏州
分行吴中支行（账号：206690100100146140）、上海浦东发展银行股份有限公司
苏州工业园区支行（账号：89040078801200002650）、中信银行股份有限公司苏
州分行姑苏支行（账号：8112001013500622153）、招商银行股份有限公司苏州
第 2 页 共 9 页
分行中新支行（账号：512902760110860）开设了募集资金专项账户（以下统称
“专户”）。
本公司全资子公司武汉新锐合金工具有限公司（以下简称“武汉新锐”）是
本公司募投项目“硬质合金制品建设项目”、 “牙轮钻头建设项目”和“研发
中心建设项目”的实施主体，根据第四届董事会第六次会议、第四届监事会第
三次会议审议通过，公司以募集资金向全资子公司武汉新锐增资 26,000 万元用
于前述募投项目实施。为确保募集资金使用安全，本公司、武汉新锐、民生证
券分别与招商银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行于
2021 年 11 月 4 日签订了监管协议。武汉新锐分别在中信银行股份有限公司苏
州分行姑苏支行（账号：8112001013200628411）、招商银行股份有限公司苏州
分行中新支行（账号：127910251010606）开设了募集资金专项账户（以下统称
“专户”）。
公司对募集资金实行专户管理，对募集资金的使用实行严格的审批程序，
以保证专款专用。监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异。
2021 年，公司严格按照监管协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管
理募集资金，行使相应的权利并履行了相关义务，未发生任何违法违规情形。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额明细情况列式如下：
单位：人民币万元
序
募集资金专户开户行 专户账号 存放金额 备注
号
兴业银行股份有限公司苏州分行 36.47
1 206690100100146140
吴中支行
上海浦东发展银行股份有限公司 42.03
2 89040078801200002650
苏州工业园区支行
中信银行股份有限公司苏州分行 2.85
3 8112001013500622153
姑苏支行
招商银行股份有限公司苏州分行 794.97
4 512902760110860
中新支行
招商银行股份有限公司苏州分行 509.01
5 127910251010606
中新支行
第 3 页 共 9 页
序
募集资金专户开户行 专户账号 存放金额 备注
号
中信银行股份有限公司苏州分行 715.48
6 8112001013200628411
姑苏支行
合计 2,100.80
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况表
募集资金使用情况对照表详见附件《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
为抓住市场机遇，保证募投项目正常实施，募集资金到位前，公司根据项目
实际进度需要，通过银行借款、自有资金等方式筹集资金支付相关投资款项。截
止2021年10月27日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民
币108,552,978.67元。公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)就上述募投项目的
预先投入情况进行了核验，并出具了苏公W[2021]E1429号《以自筹资金预先投入
募集资金投资项目的鉴证报告》。2021年11月1日，公司第四届董事会第六次会议
和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资
金的议案》，同意使用募集资金108,552,978.67元置换预先已投入募投项目的自
筹资金。2021年度，公司完成了募集资金置换工作。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第三次会议于 2021 年 11 月
1 日审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及其全资子公司在不影响募投项目使用建设的情况下，使用额度不超
过 90,000 万元人民币的超募资金及部分闲置募集资金适时购买安全性高、流动
性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财
第 4 页 共 9 页
产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证
等）,该额度可循环滚动使用，自公司董事会、监事会审议通过之日起 24 个月
内有效。
截止至 2021 年 12 月 31 日公司购买产品情况如下表：
单位：人民币万元
序 实际收到的 是否
受托人 产品名称 产品类型 产品金额 购买日 赎回日
号 收益 赎回
公司稳利
浦发银行
21JG6482 期对公 结构性
1 股份有限 34,900.00 2021/11/5 2021/12/6 9.17 是
结构性存款(1 个 存款
公司
月网点专属 B 款)
公司稳利
浦发银行 21JG6559 期对公
结构性
2 股份有限 结构性存款(14 11,000.00 2021/12/10 2021/12/24 10.91 是
存款
公司 天看跌网点专
属)
招商银行 招商银行点金系
结构性
3 股份有限 列看跌三层区间 500.00 2021/12/9 2021/12/30 0.85 是
存款
公司 90 天结构性存款
招商银行
点金看跌三层 14 结构性
4 股份有限 793.80 2021/12/16 2021/12/30 0.87 是
天结构性存款 存款
公司
浦发银行
通知
5 股份有限 利多多通知存款 34,800.00 2021/11/4 2021/11/9 1.45 是
存款
公司
浦发银行
通知
6 股份有限 利多多通知存款 13,800.00 2021/12/6 2021/12/10 0.46 是
存款
公司
浦发银行
通知
7 股份有限 利多多通知存款 2,800.00 2021/12/24 2021/12/31 0.96 是
存款
公司
已到期产
98,593.80 24.67
品小计
公司稳利 结构性
浦发银行
21JG6562 期（1 存款
8 股份有限 3,000.00 2021/12/10 2022/1/10 否
个月网点专属 B
公司
款）
中信银行 共赢智信汇率挂 结构性
9 股份有限 钩人民币结构性 存款 7,400.00 2021/11/6 2022/2/4 否
公司 存款 07016 期
第 5 页 共 9 页
序 实际收到的 是否
受托人 产品名称 产品类型 产品金额 购买日 赎回日
号 收益 赎回
招商银行 招商银行点金系 结构性
10 股份有限 列看跌三层区间 存款 3,000.00 2021/11/11 2022/2/9 否
公司 90 天结构性存款
招商银行 招商银行点金系 结构性
11 股份有限 列看跌三层区间 存款 3,000.00 2021/11/15 2022/2/14 否
公司 90 天结构性存款
中信银行共赢智
中信银行
信汇率挂钩人民 结构性
12 股份有限 1,500.00 2021/11/17 2022/2/15 否
币 90 天结构性存 存款
公司
款
招商银行 招商银行点金系
结构性
13 股份有限 列看跌三层区间 6,500.00 2021/12/9 2022/3/9 否
存款
公司 90 天结构性存款
中信银行共赢智
中信银行
信汇率挂钩人民 结构性
14 股份有限 2,000.00 2021/12/20 2022/3/20 否
币 90 天结构性存 存款
公司
款
民生证券 民生证券--民享
固定收
15 股份有限 334 天 21110 专 35,000.00 2021/11/11 2022/10/10 否
益凭证
公司 享固定收益凭证
民生证券 民生证券--民享
固定收
16 股份有限 334 天 21110 专 5,000.00 2021/11/11 2022/10/10 否
益凭证
公司 享固定收益凭证
浦发银行
通知
17 股份有限 利多多通知存款 50.00 2021/11/4 2022/1/17 否
存款
公司
浦发银行
通知
18 股份有限 利多多通知存款 1,000.00 2021/12/6 2022/1/17 否
存款
公司
浦发银行
通知
19 股份有限 利多多通知存款 4,050.00 2021/12/24 2022/1/7 否
存款
公司
浦发银行
通知
20 股份有限 利多多通知存款 1,000.00 2021/12/24 2022/1/11 否
存款
公司
浦发银行
通知
21 股份有限 利多多通知存款 2,953.89 2021/12/24 2022/1/17 否
存款
公司
未到期产
75,453.89
品小计
第 6 页 共 9 页
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司超募资金为 69,963.54 万元，公司分别于 2021 年 11 月 1 日召开了第
四届董事会第六次会议、第四届监事会第三次会议，于 2021 年 11 月 18 日召开
的 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的议案》，同意公司使用 20,000 万元超募资金永久补充流动资金，占
超募资金总额的比例约为 28.59%，该事项公司已于 2021 年实施。
6、超募资金用于在建项目及新建项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 12 月 15 日与株洲金韦硬质合金有限公司（以下简称“株洲
金韦”）、株洲韦凯切削工具有限公司（以下简称“株洲韦凯”）、刘昌斌签署《关
于株洲韦凯切削工具有限公司之股权转让及增资协议》，以现金方式支付
7,080.00 万元收购株洲金韦持有的株洲韦凯 60%股权，并与株洲韦凯股东刘昌
斌共同对株洲韦凯进行增资，其中公司出资 4,000.00 万元，刘昌斌出资 851.20
万元。前述交易完成后，公司合计持有株洲韦凯 66.36%股权。公司本次收购拟
使用超募资金 11,080.00 万元支付股权转让款及增资款。该事项已经 2021 年
12 月 31 日公司第二次临时股东大会通过。截止至 2021 年 12 月 31 日，公司已
预付 3,000 万股权收购款于株洲金韦。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项
目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整、不存在募
集资金使用和管理违规的情况。
苏州新锐合金工具股份有限公司董事会
2022 年 4 月 19 日
第 7 页 共 9 页
附件 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除承销及保荐费用以及其他
135,152.33
发行费用） 本报告期投入募集资金总额 58,443.29
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 58,443.29
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到 截止报告 项目可行
是否已变 截至期末 截至期末投
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本报告期 预定可使 本报告期实 期末累计 是否达到 性是否发
更项目(含 累计投入 资进度(3)
投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 用状态日 现的效益 实现的效 预计效益 生重大变
部分变更) 金额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
硬质合金制品建设项目 否 15,000.00 15,000.00 12,443.29 12,443.29 82.96% 2022 年 不适用 不适用 不适用 否
牙轮钻头建设项目 否 18,788.79 18,788.79 0.00% 2023 年 不适用 不适用 不适用 否
研发中心建设项目 否 8,400.00 8,400.00 0.00% 2023 年 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 23,000.00 23,000.00 23,000.00 23,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 65,188.79 65,188.79 35,443.29 35,443.29 -- -- -- --
超募资金投向
收购及增资株洲韦凯 否 11,080.00 11,080.00 3,000.00 3,000.00 27.08% 2022 年 不适用 不适用 不适用 否
永久补充流动资金 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
其余超募资金 否 38,883.54 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 -- 31,080.00 69,963.54 23,000.00 23,000.00 -- -- 不适用 不适用 -- --
合计 -- 96,268.79 135,152.33 58,443.29 58,443.29 -- -- -- --
未达到计划进度（分具体
不适用
项目）
第 8 页 共 9 页
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
募集资金投资项目先期投
具体情况见本报告三、2
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
对闲置募集资金进行现金
具体情况见本报告三、4
管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动
具体情况见本报告三、5
资金或归还银行贷款情况
超募资金用于在建项目及
新建项目（包括收购资产 具体情况见本报告三、6
等）的情况
募集资金结余的金额及形
不适用
成原因
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2021 年 11 月 1 日，公司第四届董事会第六次会议审
议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。截至 2021 年 12 月 31 日，本报告期
募集资金其他使用情况
内公司使用银行承兑汇票支付“硬质合金制品建设项目”项目款项 652.99 万元，累计为 652.99 万元，尚未办理手续从募集资
金专户划转等额资金至一般账户。
第 9 页 共 9 页
