华泰联合证券有限责任公司
              关于苏州昀冢电子科技股份有限公司
    使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏州
昀冢电子科技股份有限公司（以下简称“昀冢科技”、“公司”）首次公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有
关规定，对昀冢科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎
核查，发表核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 2 日出具的《关于同意苏州昀冢
电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]606 号）
同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股发行价
格 9.63 元，新股发行募集资金总额为 28,890.00 万元，扣除发行费用（不含增值
税）后，募集资金净额为 24,800.97 万元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天衡验字（2021）
00035 号《验资报告》。

    二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理基本情况

    公司募投项目建设工作正在有序推进，为提高资金使用效率，合理利用暂时
闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司拟使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理。

    （一）管理目的



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    为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金项目建设、募集资
金使用和正常业务经营的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，
增加公司收益，保障公司股东利益。

    （二）投资额度及期限

    公司拟使用总额不超过人民币 20,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可
循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后本金和收益归还至募集资金专户。

    （三）投资品种

    为控制资金使用风险，公司拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投
资产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通
知存款等，投资风险可控。该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资
为目的的投资行为。

    （四）决议有效期

    自公司第一届董事会第十次会议审议通过之日起 12 个月内有效。

    （五）实施方式

    在授权额度范围内，董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范
围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

    （六）信息披露

    公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要
求，及时披露公司现金管理的具体情况。

    三、风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的
影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排

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除该项投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、
《公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；公司将及时
分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应
措施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进
行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

    四、对公司的影响

    公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高
募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的
正常发展。

    通过对暂时闲置的募集资金适度、适时地进行现金管理，能获得一定的投资
收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

    五、程序履行情况

    2021 年 4 月 20 日，公司召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司
独立董事发表了明确的同意意见。

    六、保荐机构的核查意见

    经核查，华泰联合认为昀冢科技计划使用不超过人民币 20,000.00 万元的部
分暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司第一届董事会第十次会议和第一届
监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律
程序，符合相关的法律法规及交易所的规定。

    在不影响募集资金投资项目正常开展并经公司董事会审议通过的前提下，公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够提高募集资金使用效率，不存在变


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相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。相关程序符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定。
华泰联合对本次昀冢科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

    （以下无正文）




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