证券代码：688260 证券简称：昀冢科技 公告编号：2021-023
苏州昀冢电子科技股份有限公司
2021 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关法律法规的规定并结合公司实际情况，苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下
简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日《募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州昀冢电子科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》 证监许可[2021]606号）核准，并经上海证券交易所同意，
本公司由主承销商华泰联合证券有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众
公开发行人民币普通股(A股)股票3,000万股,发行价为每股人民币9.63元，共计
募集资金人民币288,900,000.00元，扣除发行费用40,890,319.81元（不含增值
税）后，实际募集资金净额为人民币248,009,680.19元，上述款项于2021年3月
29日到账。
上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其
出具天衡验字（2021）00035 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额情况
截至2021年12月31日，公司已使用募集资金222,839,738.31元，扣除暂时闲
置募集资金进行现金管理购买理财产品的204,070,000.00元后，募集资金余额为
5,952,751.05元，详见下表：
币种：人民币 单位：元
募集资金专户摘要 金额
2021 年 3 月 29 日实际到账的募集资金
260,230,000.00
募集资金专户资金的增加项
(1)利息收入扣除手续费净额 87,219.16
(2)收回的理财产品本金 184,070,000.00
(3)理财产品收益 695,590.01
募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入 27,340,211.37
(2)置换出预先投入募集资金投向项目
57,224,784.28
的自有资金
(3)补充流动资金 138,274,742.66
(4)支付上市发行费用 8,879,187.73
(5)转出前期代垫上市发行费用 3,341,132.08
(6)购买的理财产品 204,070,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日止专户余额 5,952,751.05
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 25,952,751.05 元 （包括累计收
到的银行存款利息、扣除手续费用后的利息收入净额），募集资金余额包括以募
集资金购买的尚未到期的理财产品 2,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《苏州昀冢
电子科技股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称“《募集资金管理制度》”），
对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严
格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使
用、管理，均不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等的规定。
公司对募集资金采取专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资
金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了三方监管协议如下：
1、2021 年 3 月 26 日，公司与中信银行股份有限公司苏州分行以及保荐机
构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
2、2021 年 3 月 26 日，公司与宁波银行股份有限公司昆山支行以及保荐机
构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
3、2021 年 3 月 26 日，公司与招商银行股份有限公司苏州工业园区支行以
及保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》；
4、2021 年 3 月 26 日，公司与中国民生银行股份有限公司苏州分行以及保
荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》；
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021 年 12
月 31 日，上述监管协议正常履行。
（二） 截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
期末余额
募集资金存储银行名称 银行账号 储蓄方式
（元）
招商银行股份有限公司
512908897010102 活期存款 5,761,888.19
苏州园区支行
中信银行昆山支行 8112001013900584756 活期存款 2.86
宁波银行股份有限公司
75090122000337678 活期存款 190,860.00
昆山支行
中国民生银行股份有限
632694669 活期存款 -
公司苏州分行
合 计 / / 5,952,751.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司募投项目“研发中心建设项目”、“生产基地扩建项目”和“补充流
动资金项目”。报告期内，公司募投项目的资金使用情况详见附表 1《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年5月20日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币5,722.48万元置换预
先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币334.11万元置换已
从自筹资金账户支付的发行费用（不含增值税）。具体内容详见公司于上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《苏州昀冢电子科技股份有
限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的公告》（公告编号：2021-008）。公司已于2021年6月2日完成上述置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年4月21日召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保
资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20,000万元的部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括
但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），
使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，
资金可以循环滚动使用。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披
露的《苏州昀冢电子科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》（公告编号：2021-002）。
公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单及其收益的情况如下表所示:
合作
方名
期初 期末余额
称 产品名称 产品类型 购买日 截止日 本期增加（元） 本期减少（元） 收益（元）
余额 （元）
（银
行）
共赢智信
汇率挂钩 2021 年 2021 年
中 信 结构性存款
人民币结 4 月 30 5 月 31 89,070,000.00 89,070,000.00 230,727.90
银行 保本型
构性存款 日 日
04050 期
招商银行
2021 年 2021 年
招 商 点 金 系 列 结构性存款
4 月 30 5 月 31 35,000,000.00 35,000,000.00 43,994.52
银行 看 跌 三 层 保本型
日 日
区间
招商银行 2021 年
招 商 大额可转让 2021 年
单位大额 9 月 10 20,000,000.00 10,000,000.00 153,083.34
银行 存单保本型 6 月 9 日
存单 2020 日
年 第 814 2021 年
2021 年
期 11 月 29 10,000,000.00 90,750.00
6月9日
日
2021 年单 2021 年 2021 年
宁 波 结构性存款
位结构性 5 月 14 6 月 15 20,000,000.00 20,000,000.00 17,534.25
银行 保本型
存款 日 日
2021 年 2021 年
宁 波 大额存单保
定期存单 6 月 18 9 月 18 20,000,000.00 20,000,000.00 159,500.00
银行 本型
日 日
2021 年 2022 年
宁 波 大额存单保
定期存单 10 月 21 1 月 21 20,000,000.00 20,000,000.00
银行 本型
日 日
合计 / 204,070,000.00 184,070,000.00 20,000,000.00 695,590.01
2021年度，公司募集资金用于购买理财产品、大额存单共取得收益695,590.01元（含税），已到期的理财产品、大额存单本金
及收益于到期当日均已转回募集资金账户；截止2021年12月31日，尚有2,000.00万元的大额存单未到期。该笔存单已于2022年1月
21日到期，公司已收回相关本金及收益。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在用节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 4 月 20 日召开了第一届董事会第十次会议和第一届监事会
第七次会议，审议并通过《关于募集资金投资项目金额调整的议案》，同意公司
对部分募投项目投资金额在首次公开发行股份募集资金净额的范围内进行调整。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《苏
州昀冢电子科技股份有限公司募集资金投资项目金额调整的公告》（公告编号：
2021-001）。
公司于 2021 年 5 月 20 日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银
行承兑汇票方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并
从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资
金。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《苏州昀冢电子科技股份有限公司关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所
需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-009）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日,本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年12月31日，公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、
完整，不存在募集资金管理及披露违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，昀冢科技公司编制的 2021 年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券
监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2022]15 号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了昀冢科技公司募集
资金 2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的
专项核查报告的结论性意见
公司的保荐机构华泰联合证券有限公司出具的专项核查报告的结论为：昀冢
科技 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规和《苏州昀冢电子科技股份有限公司募集资金存放和使用管理制度》
等制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关
信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
苏州昀冢电子科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 24800.97 本年度投入募集资金总额 22283.97
变更用途的募集资金总额 -
22283.97
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额
0.00%
总额比例
承诺投资 已变更项 募集资 调整后投资 截至期末承诺投入 本年度投入 截至期末累计 截至期末累计 截至期末 项目达 本 是否达到 项目可行
项目 目，含部 金承诺 总额 金额(1) 金额 投入金额(2) 投入金额与承 投入进度 到预定 年 预计效益 性是否发
分变更 投资总 诺投入金额的 （%）(4) 可使用 度 生重大变
（如有） 额 差额(3)＝(2)- ＝ 状态日 实 化
(1) (2)/(1) 期 现
的
效
益
不
生产基地 73642.3 2024 年 适
否 9000.00 9000.00 8456.50 8456.50 -543.50 93.96 不适用 否
扩建项目 9 4月 用
不
研发中心 适
否 4885.50 2000.00 2000.00 - - -2000.00 0.00 未开始 不适用 否
建设项目 用
不
补充流动 20000.0 适
否 13800.97 13800.97 13827.47 13827.47 26.51 100.19 不适用 不适用 否
资金项目 0 用
98527.8
合计 — 24800.97 24800.97 22283.97 22283.97 ---2516.99 — — — — —
9
公司原定使用募集资金购置苏州市昆山市周市镇新镇路东侧、横新泾路北侧的一宗国有建设用
地，用于建设“研发中心建设项目”。由于公司取得该用地的土地使用权尚需时间，为保证募投项目
的实施进度，提高募集资金的使用效率，结合公司进一步优化研发条件，提升研发实力，缩短新产品
研发周期，巩固核心竞争优势的规划，公司于 2022 年 1 月 24 日召开第一届董事会第十八次会议、第
一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于变更募集资金实施地点的议案》，批准公司将研发中心
未达到计划进度原因
建设项目的实施地点由位于“苏州市昆山市周市镇新镇路东侧、横新径路北侧的一宗国有建设用地”
（分具体募投项目）
变更为“苏州市昆山市宋家港路 269 号”。公司独立董事对本次变更募投项目实施地点事项发表了明
确的同意意见，保荐机构发表了核查意见。具体内容详见公司于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《苏州昀冢电子科技股份有限公司关于变更募集资金投资项目实
施地点的公告》（公告编号：2022-006）。截至本公告披露日，研发中心建设项目的建设仍在正常推
进中，该项目的可行性未发生重大变化。
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
具体详见"三、本年度募集资金的实际使用情况"中的"（二）募投项目先期投入及置换情况"
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 具体详见"三、本年度募集资金的实际使用情况"中的"（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资
现金管理，投资相关产品情况 相关产品情况"
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 具体详见"三、本年度募集资金的实际使用情况"中的"（八）募集资金使用的其他情况"
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：补充流动资金项目累计投资总额大于承诺投资总额、累计投资进度大于 100%主要系包括了募集资金现金管理的理财收益。
