中触媒新材料股份有限公司
     监事会议事规则




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          二〇二二年三月
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                            监事会议事规则


                              第一章       总则
    第一条 为进一步完善中触媒新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
法人治理结构，保障公司监事会依法独立履行监督职责，提高监事会科学决策
水平，保护全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及《中触媒新材料
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制订本规则。
    第二条 公司监事会对股东大会负责，在《公司法》、《公司章程》和股东
大会赋予的职权范围内履行监督职责，保障股东权益、公司利益及职工的合法
权益不受侵犯。
    第三条 监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。



                           第二章      监事会组成
    第四条 监事会由 3 名监事组成，分别由股东代表和公司职工代表担任，
其中职工代表的比例不低于三分之一。
    第五条 监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监
事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第六条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职
工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。
    第七条 属于《公司法》规定不得担任监事的情形以及被中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除
的，不得担任公司的监事。
    第八条 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
    第九条   监事可以在任期届满以前提出辞职，《公司章程》第五章有关董

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事辞职的规定，适用于监事。



                           第三章   监事会职权
    第十条 监事会行使下列职权：
    (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    (二)检查公司财务；
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的
建议；
    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
    (五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    (六)向股东大会提出提案；
    (七)列席董事会会议；
    (八)依照《公司法》相关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
    (九)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
    （十）法律、行政法规、部门规章、《公司章程》规定的或股东大会授予
的其他职权。
    第十一条 监事会对公司的投资、财产处置、收购兼并、关联交易、合并
分立等事项、董事会、董事及高级管理人员的尽职情况等事项进行监督，并向
股东大会提交专项报告。
    当公司董事或高级管理人员有重大失职行为或损害公司利益时，监事会应
当要求其予以纠正，必要时可向股东大会或董事会提出罢免或解聘的提议。股
东大会、董事会应就监事会的提议进行讨论和表决。
    第十二条 监事会对公司内部控制制度进行监督，确保公司执行有效的内
部监控措施以防止可能面临的风险。




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    第十三条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务
所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。



                       第四章     监事会议事规则
    第十四条   监事会会议分为定期会议和临时会议。会议通知应当在会议召
开十日前书面送达全体监事。定期会议每 6 个月至少召开一次会议。出现下列
情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
    (一)   任何监事提议召开时；
    (二)   股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关的决议时；
    (三)   董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在
市场中造成恶劣影响时；
    (四)   公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    (五)   公司、董事、监事、高级管理人员收到证券监管部门处罚或者被上
海证券交易所公开谴责时；
    (六)   证券监管部门要求召开时；
    (七)   《公司章程》规定的其他情形。
    第十五条   监事会会议书面通知包括以下内容：
   (一)    会议的日期、地点和会议期限；
   (二)    事由及议题；
   (三)    发出通知的日期。
    第十六条   监事会会议应由监事会主席召集和主持，监事本人出席。监事
会会议在至少二分之一以上监事会成员出席时，方可召开。监事因故不能出席
的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应载明委托人姓名、委托事项、
有效期，并由委托人签名，代为出席的监事应在受权范围内行使监事职权，监
事未出席会议，也未委托其他监事代为出席的，视为未履行监事职责。
    第十七条   每一监事有一票表决权，监事会作出决议，应由全体监事的二
分之一以上表决通过。监事未出席监事会会议的，视为放弃该次会议上的投票
权。


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   监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，应当予以
撤换。
    第十八条   监事会会议采取记名投票表决方式或举手表决方式。实行一事
一表决，一人一票制。表决分同意和反对两种，一般不能弃权。如果投弃权票
必须申明理由并记录在案。
    第十九条   监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外
部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
    第二十条   监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议
记录上签名确认。监事对会议记录有不同意见的，有权要求在记录上对其在会
议上的发言作出某种说明性记载。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对
其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。
    第二十一条     监事会会议记录、决议作为公司档案由董事会秘书保存，保
存期限为至少为十年。



                 第五章      监事会决议的执行与公告
    第二十二条     根据决议内容需要，可将决议交由董事会秘书抄送董事及高
管人员。
    第二十三条     监事会应安排董事会秘书专项负责决议涉及方的沟通以及
决议落实情况，并将决议事项的执行结果向监事会作出书面报告。
    第二十四条     监事会每一项决议应指定监事监督执行情况。
    对监督事项的实质性决议，如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事
负责执行；对监督事项的建议性决议，如当董事或总经理的行为损害公司的利
益时，要求董事或总经理予以纠正的决议，监事应监督其执行。
    第二十五条     监事会决议的备案及披露按照公司信息披露制度及上市公
司信息披露要求执行。
    第二十六条     监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为
对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
    第二十七条     监事会应向股东大会报告监事履行职责的情况、绩效评价结
果及其薪酬情况。


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                            第六章       附则
    第二十八条    本规则未尽事宜，按照国家相应法律、法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》的规定执行。
    第二十九条    本规则由监事会制定并负责解释。本规则自公司股东大会审
议通过之日起施行。




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