中触媒新材料股份有限公司
                   2021年度独立董事述职报告
    2021年度，作为中触媒新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，我们按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》等有关法律法规及《中触媒新材料有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》等相关制度
的规范要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，
积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2021年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    公司现有独立董事3人，占比超过全体董事人数的三分之一。独立董事的人
数比例和任职资格均符合相关法律法规及《公司章程》的规定，独立董事的基
本情况如下：

    （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

    周颖女士，汉族，1966年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究
生学历，博士研究生导师。曾任大连理工大学土木工程系辅导员、学校党委办
公室副主任、管理与经济学部金融与会计研究所讲师、大连热电股份有限公司
（股票代码：600719）独立董事（2006年至2012年）。现任公司独立董事，审
计委员会召集人、大连理工大学经济管理学院金融与会计研究所副教授、沈阳
萃华金银珠宝股份有限公司（股票代码：002731）独立董事，审计委员会召集
人、大连德迈仕精密科技股份有限公司（证券代码：301007）独立董事，审计
委员会召集人。

    徐杰先生，汉族，1958年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士
研究生学历，博士研究生导师。大连化物所研究员、辽宁省优秀专家、大连市
优秀专家，2002年享受国务院政府特殊津贴。现任公司独立董事、大连瑞克科
技股份有限公司独立董事。

    李纲先生，汉族，1978年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
                                    1
历，曾任日立环球存储科技（深圳）有限公司工程师、阿尔派电子（中国）有
限公司大连研发中心工程师、大连磐超科技发展有限公司工程师、日电信息系
统（中国）有限公司大连分公司经理、辽宁乾均律师事务所律师助理、辽宁慧
之博律师事务所聘用律师、辽宁仁凯律师事务所副主任律师，湖南锐杰律师事
务所律师。现任公司独立董事、北京市盈科（西安）律师事务所律师。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

   作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均没有在公司或其
附属企业担任除独立董事以外的其他任何职务，与公司其他董事、监事、高级管理
人员、实际控制人之间不存在关联关系，没有为公司或其附属企业提供财务、法
律、咨询等服务。我们具有《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性
和担任公司独立董事的任职资格，能够保证客观、独立的专业判断，不存在影响独
立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）会议出席情况

   报告期内，公司共召开7次董事会，4次股东大会。独立董事出席董事会7次,
股东大会4次，没有缺席且未委托其他董事代为出席会议并行使表决权的情形,
公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大
事项均履行了相关审批程序。作为公司独立董事，我们出席并认真审阅了公司
提供的上述各项会议材料，了解公司的经营情况，从独立董事职责出发，提出
建设性意见或建议，对各议案均投出了赞同票，没有反对、弃权的情形，充分
发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了独立董事职责。独立董事具体出
席情况如下：

 报告期内董事会召开次数                         7
独立                        亲自
                                   委托出席   缺席次   是否连续两次未亲
董事   职务    应出席次数   出席
                                     次数       数         自出席会议
姓名                        次数
       独立
周颖               7         7         0        0             否
       董事
       独立
徐杰               7         7         0        0             否
       董事
                                   2
      独立
李纲              7            7       0           0            否
      董事
报告期内股东大会召开次数                           4
                            亲自
独立
                            出席   委托出席   缺席次   是否连续两次未亲
董事   职务   应出席次数
                              次     次数       数         自出席会议
姓名
                              数
       独立
周颖              4            4       0           0            否
       董事
       独立
徐杰              4            4       0           0            否
       董事
       独立
李纲              4            4       0           0            否
       董事

    （二）专门委员会工作情况

   报告期内，公司共召开审计委员会会议4次，提名委员会1次，薪酬与考核委员
会1次，战略委员会1次。作为董事会专门委员会的委员（审计委员会周颖、徐杰；
提名委员会徐杰、李纲；薪酬与考核委员会周颖、李纲；战略委员会周颖、徐
杰），我们结合公司实际情况，依法召集并出席了相关董事会专门委员会会议，认
真审议相关议案，并对有关事项发表独立意见。独立董事具体出席情况如下：

   独立董事    专门委员会名称      亲自出     委托出席次    缺席次数
   姓名                            席次数     数

   周颖        审计委员会          4          0             0

   周颖        薪酬与考核委员会    1          0             0


   周颖        战略委员会          1          0             0

   徐杰        审计委员会          4          0             0

   徐杰        提名委员会          1          0             0

   徐杰        战略委员会          1          0             0

   李纲        提名委员会          1          0             0

   李纲        薪酬与考核委员会    1          0             0

                                   3
    （三）现场考察情况

   作为公司独立董事，我们利用参加现场董事会的时间，听取了公司管理层对
于经营情况和规范运作方面的汇报，主要对公司的生产经营、内部控制、高管履
职、董事会决议执行情况等方面进行了解。日常主要通过参加会议、电话、邮件
等方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
以及时获悉公司各重大事项的进展等情况，并时刻关注公司外部环境及市场变化
对公司的影响，对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独立董事职责。

   公司管理层高度重视与我们的沟通交流，并及时汇报公司生产经营及重大事
项进展情况，征求意见，听取建议，切实保障独立董事的知情权。公司相关部门
积极配合并协助我们行使职权，公司为我们更好地履职提供了必要的条件和大力
支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    报告期内，我们对公司发生的关联交易事项进行了认真审核。我们认为，
公司在报告期内发生的关联交易的价格遵循了公平、公正、公开的原则，价格
公允，不存在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东，特别是中小股东利
益的情形。

    （二）对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司未发生对外担保事宜，未发现公司与关联方之间发生非经
常性资金占用的情况。

    （三）募集资金的使用情况

    公司于2022年2月16日在上海证券交易所科创板上市，报告期内，公司未发
生募集资金使用的情况。

    （四）并购重组情况

    报告期内，公司未发生并购重组情况。

    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况
                                   4
    报告期内，提名委员会审议通过《关于提名公司高级管理人员的议案》，
经审阅上述议案并对高级管理人员候选人履历等材料进行认真核查，我们认为
上述人员符合《公司法》及《公司章程》有关任职资格的规定，未发现其存在
被证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，未发现其存在相关法律法规规
定的禁止任职情形。

    公司高级管理人员薪酬标准符合公司整体经营规模和盈利情况，标准设定
合理，有利于公司的高级管理人员勤勉尽责，有效履行职务，有利于公司长期
稳定发展，不会损害中小股东的利益。

   （六）业绩预告和业绩快报情况

    公司于2022年2月16日在上海交易所科创板上市，报告期内未涉及业绩预
告及业绩快报的披露工作。

   （七）聘任或者更换会计师事务所情况

   报告期内，公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机
构，聘任程序合法有效，该事务所具备为公司提供审计服务的资格和能力，在
审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成各
项审计工作。

    （八）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，公司于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了
《关于公司利润分配的议案》，本着回报股东、与股东分享公司经营成果的原
则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，公司利润分配方案如下：以公司总
股本13215万股为基数，按每10股派2元（含税）比例向全部股东派发现金股利
共计26,430,000.00元，其余未分配利润159,663,934.27元转以后年度分配。我
们认为：公司利润分配议案的决策符合《公司章程》的相关要求，审议程序符
合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情形。

   （九）公司及股东承诺履行情况

   报告期内，公司及股东均严格履行了各项承诺，不存在违反承诺履行的情

                                     5
况。

    （十）信息披露的执行情况

    报告期内，公司严格按照信息披露的有关规定履行信息披露义务，公司信
息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，
确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了所披露信息的准确性、可
靠性和有用性。

    （十一）内部控制的执行情况

    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律法规及公司章程的规定，积极推动公司内部控
制规范体系建设，公司内部控制执行情况良好。

    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    报告期内，公司共召开了股东大会4次，董事会7次，董事会专门委员会7次
（审计委员会会议4次，提名委员会会议1次，薪酬与考核委员会会议1次，战略
委员会会议1次）。公司股东大会、董事会及下属专门委员会的召集、召开程序、
议案事项、决议执行情况均符合《公司法》、《公司章程》等规章制度的要求，
公司董事会及下属委员会运作程序合法、合规、有效。

    （十三）开展新业务情况

    报告期内，公司不存在开展新业务的情况。

    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

       我们认为，公司运作规范、有效，制度健全，目前不存在需要改进的其他
事项。

       四、总体评价和建议

    2021年度履职期间，我们严格按照法律法规对独立董事的要求，本着客观、
公正、独立的原则,切实履行职责，认真审阅董事会的各项议案，定期听取公司
经营层对公司生产经营、财务管理等日常情况的汇报，充分发挥独立董事监督

                                    6
作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地
完成了独立董事的各项工作。
    2022年，我们将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验，为公司的发
展提供更多具有建设性的意见和建议，认真履行独立董事的权利与义务，进一
步加强与公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与合作，深入了解公司经营
情况，加强董事会建设，提升董事会管理决策水平，切实履行好独立董事的职
责，推动公司高质量发展，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。


    特此报告



                                       中触媒新材料股份有限公司
                                       独立董事：周颖、徐杰、李纲
                                          2022年4月28日




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