证券代码：688267           证券简称：中触媒             公告编号：2022-037




                   中触媒新材料股份有限公司
       监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划
        激励对象名单的审核意见及公示情况说明


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    中触媒新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 20 日召开
了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司
<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号
——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等法律法规的相关规定，公
司对 2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司
监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：



    一、公示情况及核查方式

    1、公司对激励对象的公示情况

    公司于 2022 年 10 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告
了《2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划草案》”）及其摘要、
《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《2022 年股票期权激励计划授予
激励对象名单》等公告，并于 2022 年 10 月 21 日上述公告挂网后至 2022 年 10 月
31 日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司员工

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可向公司监事会提出意见。

    截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。

    2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子
公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务等。

    二、监事会核查意见

    监事会根据《管理办法》、《上市规则》、《监管指南》、《章程》、《激励计划草案》
的有关规定，对公司《2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单》进行了核查，
并发表核查意见如下：

    1、列入公司《2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单》的人员具备《公
司法》、《上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《章程》规定的任职资格。

    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的以下情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    4、列入《2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单》的人员均符合《管理
办法》、《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划草案》规定的激

                                      2
励对象条件。本次激励对象中，董事长李进先生为公司实际控制人，除此之外，不
包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，列入公司《2022 年股票期权激励计划授予激励对象名
单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划草
案》规定的激励对象条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。




    特此公告。


                                        中触媒新材料股份有限公司监事会
                                                      2022 年 11 月 1 日




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