证券代码：688268          证券简称：华特气体          公告编号：2020-045




                     广东华特气体股份有限公司
            首次公开发行部分限售股上市流通公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

     本次上市流通的股份数量为 4,943,500 股，限售期为 12 个月。

       本次上市流通日期为 2020 年 12 月 28 日。




    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 11

月 27 日出具的《关于同意广东华特气体股份有限公司首次公开发行股票注册的

批复》（证监许可〔2019〕2562 号），同意广东华特气体股份有限公司（以下

简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人

民币普通股（A 股）股票 30,000,000 股，并于 2019 年 12 月 26 日在上海证券交

易所科创板上市，发行完成后总股本为 120,000,000 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期自公司股票上市

之日起 12 个月，共涉及限售股股东 3 名，数量为 4,943,500 股，占公司股本总

数的 4.1196%，具体详见公司 2019 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站上披露

的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
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    本次解除限售并申请上市流通股份数量为 4,943,500 股，现锁定期即将届

满，将于 2020 年 12 月 28 日起上市流通。




       二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次限售股形成后至本公

告发布之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情

况。




       三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次申请上市流通的限售股为首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发

行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东的相关承

诺如下：

    1、公司股东石廷刚、李大荣承诺

    （1）自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，不转让或

者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也

不提议由公司回购该部分股份。

    （2）本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份

减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关

法律法规的要求进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公

司股份。

    2、持有公司股份的董事、高级管理人员及核心技术人员傅铸红承诺

    （1）自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内和离职后 6

个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票
                                     2
前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；

    （2）本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不

超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人直接

或间接持有的公司股份；

    （3）如本人在董事、监事或高级管理人员任期届满前离职的，本人承诺在

就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：①每年转让

的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；②离职后半年内，不

转让本人直接或间接持有的公司股份；③法律、行政法规、部门规章、规范性文

件以及上海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定；

    （4）本人作为公司核心技术人员所持有的公司首次公开发行前股份限售期

满之日起 4 年内，每年转让的持有的公司首次公开发行前股份不超过上市时直接

或间接持有的公司首次公开发行前总数的 25%，减持比例可以累积使用；

    （5）本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价

格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均

低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公

司股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、

资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格；

    （6）本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份

减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关

法律法规的要求进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公

司股份。

    截至本公告发布之日，本次申请上市的限售股股东均在限售期内严格遵守了

上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
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     四、中介机构核查意见

     截至本核查意见出具之日，华特气体限售股份持有人严格履行了其在公司首

次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公

司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法

律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符

合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对公司本次

部分限售股解禁上市流通事项无异议。




     五、本次上市流通的限售股情况

     （一）本次上市流通的限售股总数为 4,943,500 股，占公司目前股份总数的

比例为 4.1196%。

     （二）本次上市流通日期为 2020 年 12 月 28 日。

     （三）限售股上市流通明细清单

序            股东名称           持有限售   持有限售股占   本次上市    剩余限售
号                                 股股数   公司总股本比   流通数量    股数量
                                                例         （股）      （股）
1              石廷刚           2,343,000     1.9525%      2,343,000      0


2              傅铸红           1,430,500     1.1921%      1,430,500      0


3              李大荣           1,170,000     0.9750%      1,170,000      0


合                 /            4,943,500     4.1196%      4,943,500      0
计




     六、上网公告附件

     《中信建投证券股份有限公司关于广东华特气体股份有限公司首次公开发

行部分限售股上市流通的核查意见》
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特此公告。

                 广东华特气体股份有限公司董事会

                              2020 年 12 月 18 日




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