广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
证券代码：688628 证券简称：华特气体
广东华特气体股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
2022 年 4 月
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
广东华特气体股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料目录
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知 ................ 1
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程 ................ 4
一、会议时间、地点及投票方式 .................................... 4
二、会议议程 .................................................... 4
广东华特气体股份有限公司 .......................................... 6
2021 年年度股东大会会议议案 ........................................ 6
2021 年年度股东大会会议议案一： .................................. 7
2021 年年度股东大会会议议案二： .................................. 8
2021 年年度股东大会会议议案三： .................................. 9
2021 年年度股东大会会议议案四： ................................. 10
2021 年年度股东大会会议议案五： ................................. 11
2021 年年度股东大会会议议案六： ................................. 12
2021 年年度股东大会会议议案七： ................................. 13
2021 年年度股东大会会议议案八： ................................. 14
2021 年年度股东大会会议议案九： ................................. 15
听取《公司 2021 年度独立董事述职报告》........................... 16
附件一： ....................................................... 17
附件二： ....................................................... 28
附件三： ....................................................... 33
附件四： ....................................................... 35
附件五： ....................................................... 37
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2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序及议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《广东华特气体股份有限公司章
程》、《广东华特气体股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，广东华特气
体股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2021 年年度股东大会会议须知：
一、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东、
股东代理人及其他出席者采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议
的股东、股东代理人及其他出席者应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接
受身份核对和体温检测等相关防疫工作。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级
管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进
入会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 15 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证
书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股
份总数，在此之后进出的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
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会议的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕消息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时，应当在表决票中每项
提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示
意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决
权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东按表决票要求填写，填毕由
大会工作人员统一收票。
十、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一
名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人
不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监
事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律
意见书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等
原则对待所有股东。
十五、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式
参会。确需现场参加股东大会的股东及股东代理人请配合相关防疫部门的规定
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和要求严格配合，落实核酸检测、健康监测和隔离医学观察等管理措施。
1、所有省外来(返)佛人员需持 48 小时内核酸检测阴性证明，抵佛后第一时
间向所在社区、酒店或单位报告或致电 12320，实施核酸检测 3 天 2 检，后 11
天落实自我健康监测。注:广佛通勒人员不需要 3 天 2 检。
2、对近 14 天有高风险地区旅居史来(返)佛人员实施 14 天集中隔离医学观
察。
3、中风险地区来(返)佛人员，高风险地区所在县(市、区，直辖市为街道)
及参照高风险地区(14 天内累计报告本土阳性个案超过 10 例但尚未调整为高风
险地区)管理县来(返)佛人员，实施 14 天居家隔离。
4、有社区暴发疫情的地市(直辖市为区、县)来(返)佛人员，实施 7 天居家
隔离+7 天居家健康监测。
5、有明显社区传播的地市(直辖市为区、县)、高风险地区所在地市(直辖市
为区、县)来(返)佛人员，实施 14 天居家健康监测和赋“黄码”。
6、所有从中高风险地区所在地级以上市(含副省级城市和直辖市)乘坐飞机、
火车、客运班车等来(返)佛人员，登机(车)前需接受承运方核酸检测查验，出示
48 小时内核酸检测阴性证明。
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2021 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）召开日期时间：2022 年 4 月 21 日上午 10:00
（二）召开地点：广佛里智慧慢城-广佛芯未来馆 3 楼路演厅
（三）会议召开方式：现场投票和网络投票结合
网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交
易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2022 年 4 月 21 日）的交易时
间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日（2022 年 4 月 21 日）的 9:15-15:00。
（四）会议召集人：广东华特气体股份有限公司董事会
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
1 《关于<公司 2021 年度董事会工作报告>的议案》
2 《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》
3 《关于<公司 2021 年年度报告及其摘要>的议案》
4 《关于<公司 2021 年度利润分配方案>的议案》
5 《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》
6 《关于<公司 2022 年度财务预算报告>的议案》
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7 《关于 2022 年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案》
8 《关于 2022 年度公司监事薪酬的议案》
9 《关于公司及子公司 2022 年度向银行申请综合授信额度及相关授权
的议案》
另外本次股东大会将听取《公司 2021 年度董事会独立董事述职报告》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）会议结束
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2021 年年度股东大会会议议案
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2021 年年度股东大会会议议案一：
《关于<公司 2021 年度董事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
2021 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易科创板
股票上市规则》等相关法律法规的要求和《公司章程》《董事会议事规则》等制
度 的 规 定 开 展 工 作 ； 2021 年 度 公 司 财 务 表 现 符 合 预 期 ， 实 现 营 业 收 入
1,347,263,352.94 元，同比增长 34.78%；归属于上市公司股东的净利润为
129,320,325.37 元，同比增长 21.46%；总资产 1,765,189,343.88 元，同比增长
19.03%；归属于母公司所有者权益 1,382,076,910.34 元，同比增长 8.56%；2021
年度公司的股东大会、董事会和监事会运作规范，各位董事勤勉尽责，均能按照
规定出席并表决会议。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议审议
通过，现提请股东大会审议。具体内容详见《广东华特气体股份有限公司 2021
年度董事会工作报告》，现提请股东大会审议。
附件一：《广东华特气体股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》
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2021 年年度股东大会会议议案二：
关于《2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
2021 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会
会议规则》和相关法律法规和规范性文件等要求，从切实维护公司利益和股东利
益出发，认真履行监督职责。在帮助公司规范运作和健康发展方面起到了积极促
进作用，维护公司和股东的合法权益；2021 年度公司的监事会运作规范，各位监
事勤勉尽责，均能按照规定出席并表决会议。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届监事会第八次会议审议
通过，具体内容详见《广东华特气体股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》，
现提请股东大会审议。
附件二：《广东华特气体股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》
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2021 年年度股东大会会议议案三：
关于《公司 2021 年年度报告及其摘要》的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2021 年年度报告及其摘要根据相关法律法规及《公司章程》等内部规
章制度的规定编制和审议，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021
年度的财务状况和经营成果等事项；2021 年年度报告披露的信息真实、准确、完
整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议、第三
届监事会第八次会议通过，具体内容详见本公司于 2022 年 3 月 31 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司 2021 年年
度报告》及《广东华特气体股份有限公司 2021 年年度报告摘要》，现提请股东大
会审议。
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2021 年年度股东大会会议议案四：
关于《公司 2021 年度利润分配方案》的议案
各位股东及股东代理人：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度合并报表中归
属于上市公司股东的净利润为 129,320,325.37 元,公司以 2021 年度分红派息股
权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税），派
发现金红利总额 42,000,000 元，占公司 2021 年度合并报表归属于上市公司股东
净利润的 32.48%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
上 述 2021 年 度 利 润 分 配 方 案 中 现 金 分 红 的 数 额 按 目 前 公 司 总 股 本
120,000,000.00 股计算，实际派发现金红利总额将以 2021 年度分红派息股权登
记日的总股本计算为准。
如在本次股东大会召开之日起至实施权益分派股权登记日期间总股本发生
变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变
化，将另行公告具体调整情况。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议、第三
届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2022 年 3 月 31 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司 2021 年
年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-006），现提请股东大会审议。
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2021 年年度股东大会会议议案五：
关于《公司 2021 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2021 年度财务决算工作已完成，公司 2021 年度财务报表已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具无保留意见的审计报告（信会师报字[2022]
第 ZC10082 号）。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议、第三
届监事会第八次会议通过，具体内容详见《广东华特气体股份有限公司 2021 年
度财务决算报告》，现提请股东大会审议。
附件三：《广东华特气体股份有限公司 2021 年度财务决算报告》。
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2021 年年度股东大会会议议案六：
关于《公司 2022 年度财务预算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司 2021 年经营情况的总结和 2022 年经营形势的分析，并结合公司
2022 年度的经营目标、战略发展计划的安排，计划 2022 年实现营业收入 165,000
万元，实现净利润 16,625 万元，固定资产投资 17,519 万元。
特别提示：本预算为公司 2022 年度经营计划的内部管理控制考核指标，能
否实现受宏观经济环境、国家政策调整、市场需求状况、经营团队的努力程度等
多种因素影响，存在较大的不确定性，不代表公司对 2022 年度的盈利预测。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议、第三
届监事会第八次会议通过，具体内容详见《广东华特气体股份有限公司 2022 年
度财务预算报告》，现提请股东大会审议。
附件四：《广东华特气体股份有限公司 2022 年度财务预算报告》。
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2021 年年度股东大会会议议案七：
关于 2022 年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司 2021 年度生产经营各项指标完成的情况，拟定公司 2022 年度董
事、高级管理人员薪酬如下：
一、独立董事的薪酬（津贴）
独立董事 2022 年度薪酬（津贴）标准为 10 万元，按季度发放。
二、公司董事、高级管理人员 2022 年度薪酬
1、 在公司担任具体职务的，并按公司相关薪酬管理制度考核后领取薪酬；
2、 不在公司担任具体职务的董事，不在公司领取薪酬。
三、董事、高级管理人员 2022 年基本薪酬按月平均发放；绩效薪酬根据公司
考核方案考核后发放。具体发放金额与公司年度经营指标完成情况以及个人绩效
评价相结合
四、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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2021 年年度股东大会会议议案八：
关于 2022 年度公司监事薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司 2021 年度生产经营各项指标完成情况，拟定公司 2022 年度监事薪
酬如下：
1、在公司担任具体职务的，按公司相关薪酬管理制度考核后领取薪酬；
2、不在公司担任其他职务的监事，不在公司领取薪酬。
3、2022 年基本薪酬按月平均发放；绩效薪酬根据公司考核方案考核后发放。
具体发放金额与公司年度经营指标完成情况以及个人绩效评价相结合。
4、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届监事会第八次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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2021 年年度股东大会会议议案九：
关于公司及子公司 2022 年度向银行申请综合授信额度及相关授
权的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司 2022 年度生产经营及投资活动计划的资金需求，为保证企业生产
经营等工作顺利进行，2022 年度公司向银行申请综合授信额度计划如下：
为满足公司融资及经营需求，公司 2022 年度拟申请银行综合授信总额不超
过人民币 25 亿元（最终以各家银行实际审批的授信额度为准）。该综合授信主要
用于办理申请贷款、承兑汇票、开立信用证、出具保函信业务等授信业务。具体
融资金额将视公司及纳入合并范围子公司资金的实际需求来确定。
为提高工作效率，及时办理融资业务，同意授权公司董事长根据公司实际经
营情况的需要，在上述范围内办理审核并签署与银行的融资事项，由董事长审核
并签署相关融资合同文件即可，不再上报董事会进行签署，不再对单一银行出具
董事会融资决议。
以上议案已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
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听取《公司 2021 年度独立董事述职报告》
各位股东及股东代理人：
2021 年度，公司独立董事本着公正、客观的原则，以谨慎、勤勉、尽责的工
作态度，充分发挥各自的专业作用，凭借着自身积累的专业知识和执业经验向公
司提出合理化建议，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，
持续推动公司治理体系的完善。同时认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报
告及其他文件，根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，维
护全体股东的权益。
该报告已经 2022 年 3 月 29 日召开的公司第三届董事会第八次会议审议通
过。
附件五：《广东华特气体股份有限公司 2021 年度董事会独立董事述职报告》
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附件一：
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2021 年度董事会工作报告
公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司治理准则》
等法律法规的规定以及中国证监会发布的其他规范性文件要求，切实履行股东大
会赋予的职责，严格执行股东大会的各项决议。并不断的完善公司治理结构，规
范公司运作，提升内控管理水平，努力降低经营风险，切实维护公司及全体股东
的利益。
2021 年董事会勤勉尽责地开展各项工作，根据公司 2021 年制定的年度战略
规划和年度经营计划，积极的布局和推动公司各项业务的开展。2021 年度董事
会工作情况汇报如下：
一、 报告期内的总体情况
（一）经营与业务技术情况
2021 年度，面对日益激励的市场竞争局面，在以董事会为核心的管理层带
领下，公司全体员工团结一致，奋力拼搏，抓住行业发展机遇，紧密围绕公司发
展战略，积极拓展业务。2021 年实现营业收入 13.47 亿元，同比增长 34.78%；
归属于上市公司股东的净利润为 1.29 亿元，同比增长 21.46%，归属于上市公司
股东的扣除非经营性损益的净利润为 1.11 亿元，同比增长 28.47%。剔除股权激
励成本，实现净利润为 1.36 亿元。
1、 市场份额提升和产品开发方面
随着全球晶圆厂的加速扩建以及产能的逐步释放，下游市场对电子特种气体
的需求广阔，电子特种气体的市场空间持续扩大。另外，随着大陆半导体制造的
崛起，也加速推动了半导体材料的国产化进程。电子特气在半导体晶圆制造应用
中占比约 70%，其次是面板显示市场占比约 20%。除此而外，电子特气还广泛应
用于 LED、光纤通信、太阳能电池、医疗健康等领域。
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2021 年，公司通过新增导入品类、产能释放、客户销量增加和新增半导体客
户等几方面提升市场份额。公司在下游客户占比提升和新品导入方面都取得了较
好的成果。2021 年公司供应到单个半导体客户金额首突破亿元。随着客户销量
放量，2021 年，公司前五大客户销售 32,005.62 万元，占营业收入 23.75%，较
上年同期同比增长 65.47%，头部客户集中度明显提升，公司销售进一步向大客
户集中，在大客户处的地位进一步加强。
2、2020 年战略目标实施情况
横向布局方面：致力于气体研发与应用，加大在研项目的研发力度，探索研
究先进制程中使用的材料，并从纯化延伸到合成环节，提升及补全供应链能力，
紧紧围绕客户需求及公司自身技术优势制定发展目标。公司由小品类延伸大品类，
以硅基类产品为切入点，布局乙硅烷的合成项目建设，目前按计划正常进行中，
预计 2022 年建成并完成小试。
纵向布局方面：公司继续在原有半导体客户导入了氟碳类、氢化物、氮氧化
合物等近 20 种产品，进一步扩大公司在下游的份额和品类。2021 年，公司新设
立全资及控股子公司 4 家，并购一家，设立合资企业一家，参股一家，主要业务
围绕公司的特种气体和普通大宗气体，完善产业链模式，签订新材料现场制气项
目供应合同，开启电子大宗气体业务领域。
3、产品研发、技术转化情况
公司深耕电子特气领域十几年，通过不断地创新和研发已实现部分进口替代，
据不完全统计，公司有近 50 个产品实现了进口替代。2021 年，公司投入研发费
用 4,720.30 万元，同比增长 55.43%。公司注重技术引进和产品开发工作，在不
断地加强国际技术合作和引进消化国际领先技术，目前已掌握了多种产品的核心
技术，在技术、工艺和设备等方面与国外企业的差距不断缩小。公司对于自主知
识产权的持续投入和转化，深度践行了公司作为国家高新技术企业的使命。报告
期内，公司自主研发的高纯一氟甲烷、高纯二氟甲烷和高纯乙烯等产品已经顺利
导入半导体客户认证并获得通过，产品投入市场后并获得下游认同。
公司参与气体方面的国家标准制定，重视知识产权保护，已建立相关制度。
截至报告期末，公司主持或参与制定了 1 项国际标准，45 项国家标准，和 4 项
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团体标准；2021 年公司新增专利发明 1 项，实用新型专利 18 项，共取得各项专
利 147 项，其中发明专利 20 项，目前尚有多项专利已提交申请，等待审批授权。
公司 2021 年，公司荣获第四届“IC 创新奖”（高纯六氟乙烷的研发及产业化）、
获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）实验室认可证书。
（二）募投项目进展情况
公司的“气体中心建设及仓储经营项目”和“电子气体生产纯化及工业气体
充装项目”，公司根据生产和经营需求对两个项目的内部投资结构进行了调整。
除上述两个项目，其他的项目产品已完成建设，达到使用状态，并进入到生产实
验阶段，部分氟碳类产品已有少量产能释放，锗烷已在产能爬坡阶段。该募投项
目投产后，公司电子特种气体产品的生产能力、生产效率将稳步提升。
“智能化运营项目”预计 2022 年上半年完成该项目的投入，项目投入完成
使用后，公司将进一步提高公司的智能化及安全运营水平。
第三车间已完成建设，投入使用后可以有效的增强公司在国内的仓储、运营
能力，提高公司的综合竞争力，为公司长期稳定发展奠定坚实的基础。加强了公
司在气体行业的一体化生产加工运营能力，以满足客户的多元化需求，从而与下
游客户建立更紧密的合作关系，为实现公司气体综合解决方案提供商的战略目标
奠定坚实的产品和客户基础。
（三）内部管理优化情况
2021 年，通过完善优化内部管理，有效地提升了工作效率。公司实现了系统
化的管理，为全面实现规范化、标准化管理打下了坚实的基础。
2021 年，在安全生产工作方面，公司推动了安全生产标准化，引导和监督各
子公及控股子公司进行规范化的管理。公司针对新《安全生产法》的实行，结合
公司自身的情况进一步完善了公司的安全管理要求，并鼓励公司全员进行安全方
面的法律法规学习，提升全员的安全防范意识。
2021 年，围绕提升产品质量，提高供应链水平推出物流标准化，增加车辆定
位系统、电子运单管理系统，全面推行智能运营信息化，提升信息化供应链管理
层次。
19
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（四）信息披露及投资者关系情况
报告期内，公司严格按照信息披露管理制度真实、准确、完整、及时、公平
地履行信息披露义务。并通过电话、e 互动平台、现场调研、线上交流会、业绩
说明会等方式加强与投资者的交流，促进投资者对公司的了解。
二、报告期内董事会工作情况
报告期内，公司董事会共召开 11 次会议，会议在通知、召集、议事程序、
表决方式和决议内容等方面均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。具体情
况如下：
序 会议届次 召开时间 审议议案
号
1 第二届董事会 2021 年 1 月 1、审议《关于公司使用部分闲置募集资
第二十九次会 19 日 金进行现金管理的议案》
议
2 第二届董事会 2021 年 4 月 1、审议《关于调整部分募投项目内部投资
第三十次会议 12 日 结构的议案》
2、审议《关于对部分募投项目进行延期的
议案》
3、审议《关于公司会计政策变更的议案》
3 第二届董事会 2021 年 4 月 1、审议《关于<公司 2020 年度董事会工作
第三十一次会 27 日 报告>的议案》
议 2、审议《关于<公司 2020 年度总经理工作
报告>的议案》
3、审议《关于<审计委员会 2020 年度履职
情况报告>的议案》
4、审议《关于<公司 2020 年度董事会独立
董事述职报告>的议案》
5、审议《关于<公司 2020 年年度报告及其
摘要>的议案》
20
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
6、审议《关于公司<2020 年度内部控制自
我评价报告>的议案》
7、、审议《关于<公司 2020 年度利润分配
方案>的议案》
8、审议《关于<公司 2020 年度财务决算报
告>的议案》
9、审议《关于<公司 2021 年度财务预算报
告>的议案》
10、审议《关于 2021 年度日常关联交易预
计的议案》
11、审议《关于<公司 2020 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告>的议案》
12、审议《关于公司及子公司 2021 年度向
银行申请综合授信额度及相关授权的议
案》
13、审议《关于 2021 年度公司董事、高级
管理人员薪酬的议案》
14、审议《关于召开公司 2020 年年度股东
大会的议案》
15、审议《关于<公司 2021 年第一季度报
告>的议案》
4 第二届董事会 2021 年 6 月 1、审议《关于公司董事会换届选举暨提
第三十二次会 2 日 名第三届董事会非独立董事候选人的议
议 案》
2、审议《关于公司董事会换届选举暨提
名第三届董事会独立董事候选人的议案》
3、审议《关于变更经营范围、修改<公司
章程>并办理工商变更登记备案的议案》
21
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
4、审议《关于制定公司<内部审计管理制
度>的议案》
5、审议《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》
6、审议《关于召开 2021 年第二次临时股
东大会的通知》
5 第三届董事会 2021 年 6 月 1、审议《关于选举公司第三届董事会董
第一次会议 25 日 事长的议案》
2、审议《关于选举公司第三届董事会副
董事长的议案》
3、审议《关于选举公司第三届董事会各
专门委员会委员及主任委员的议案》
4、审议《关于聘任公司总经理的议案》
5、审议《关于聘任公司副总经理的议
案》
6、审议《关于聘任公司财务负责人的议
案》
7、审议《关于聘任公司董事会秘书的议
案》
8、审议《关于聘任公司证券事务代表的
议案》
9、审议《关于公司<2021 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》
10、审议《关于公司<2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》
11、审议《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》
12、审议《关于召开公司 2021 年第三次
22
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
临时股东大会的议案》
6 第三届董事会 2021 年 7 月 审议《关于向激励对象首次授予限制性股
第二次会议 15 日 票的议案》
7 第三届董事会 2021 年 8 月 1、审议《关于<公司 2021 年半年度报告及
第三次会议 18 日 其摘要>的议案》
2、审议《关于<公司 2021 年半年度募集资
金存放与使用的专项报告>的议案》
8 第三届董事会 2021 年 9 月 审议《关于对使用超募资金改建公司第三
第四次会议 29 日 车间的项目进行延期的议案》
9 第三届董事会 2021 年 10 1、审议《关于<公司 2021 年第三季度报
第五次会议 月 26 日 告>的议案》
2、审议《关于续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）的议案》
3、审议《关于聘任公司财务负责人的议
案》
4、审议《关于制定公司财务管理制度的
议案》
5、审议《关于召开公司 2021 年第四次临
时股东大会的议案》
10 第三届董事会 2021 年 12 审议《关于公司拟签订<自贡市沿滩区人民
第六次会议 月9日 政府广东华特气体股份有限公司招商引资
协议书>的议案》
11 第三届董事会 2021 年 12 审议《关于向激励对象授予预留限制性股
第七次会议 月 28 日 票（第一批次）的议案》
三、报告期内董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会召集并组织了 1 次年度股东大会， 次临时股东大会。
上述会议均严格按照股东大会的决议和授权，认真执行并完成股东大会通过的各
项决议。
23
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
四、董事会下属专门委员会运行情况
公司第三届董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会和提名委
员会 4 个专门委员会。
（1）报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司章程》、《董事会审计委员会
工作细则》的有关要求，认真履行了监督、检查职责。利用自己的专业知识或参
考相关资料对公司财务报告、内部控制情况、内外审计机构的工作情况、募集资
金存放与使用等进行审议，以及对公司财务审计工作进行了有效的监督。
（2）2021 年度，公司薪酬与考核委员会根据《公司章程》、《董事会薪酬与考
核委员会工作细则》，对公司高层管理人员的绩效考核进行审查。
（3）2021 年度，公司董事会战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、
《董事会战略委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工作，结合行业发展态
势和公司发展的实际情况，就涉及公司重大战略发展的事项进行研究并提出意见
或建议。
（4）2021 年度，公司董事会提名委员会严格按照《公司章程》、《董事会提名
委员会工作细则》的相关要求，秉着勤勉尽职的态度履职。
五、独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》等有关法律法规、规范性文件
和《公司章程》的规定，认真独立履行职责，出席公司董事会和股东大会，积极
参与公司的运营，对公司的经营、发展战略提出了专业性的建议。在董事会会议
审议议案时，通过事前意见和董事会发表独立意见等方式，对公司涉及需要发表
独立发表意见的事项，发表了独立董事意见，维护公司全体股东的利益。
六、2022 年度主要工作
2022 年，董事会将继续发挥在公司治理中的核心地位，带领公司经营管理
层及全体员工围绕公司 2022 年的战略目标切实履行勤勉尽责的义务，努力争创
良好的业绩回报股东。2022 年公司预计事项营业收入为 16.50 亿元，净利润为
1.66 亿元。董事会将带领经营管理班子将紧抓以下重点核心工作，充分发挥公
司产品种类丰富、客户行业广泛、多地域的优势，确保 2022 年的经营指标稳中
有升，2022 年董事会制定的工作重点如下：
24
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（一）战略目标规划方面
公司始终以特种气体为主，普气、气体设备与工程等业务为辅的发展战略。
（1） 特种气体业务战略
以客户渠道为依托，以客户需求为导向，以人才为基础，针对国产替代方向
进行产品的开拓和研发，通过“引进来，走出去”的技术人才培养模式迅速提升
团队技术水平，提升研发效率，更高效的服务市场，未来以大体量，高精尖材料
为主要发展方向。另外，加大对供应链中涉及的仓储运输和及时服务客户的能力，
拓展市场覆盖及服务能力。公司拟向市场空间更大的电子特气产品靠近，并从纯
化延伸到合成环节，完善全面链条。基于电子特种气体，延伸至其他半导体材料。
基于工业气体核心产品和核心能力发展半导体材料产品线，以特种气体为基础，
延伸包装物、设备辅件等产品的开发。
（2） 普通大宗气体业务战略
公司与大空分和设备起家的综合性工业气体公司存在体量、现场运营能力上
的差距，尤其是中国进入后工业化时代后，冶金、化工等下游工业气需求量较大
的行业进入中低速发展阶段。公司会依靠特种气体在行业内的竞争力，采用差异
化发展策略，在国内经济发达的珠三角、长三角进行全面布局；产业链上，大型
现场制气和中小型现场制气齐头并进，争取实现中小型空分设备-现场制气-液态
气-钢瓶气的全产业链布局。
（3）技术储备战略：根据产品研发的计划，加大研发力度，加大市场调研
的工作，根据市场动向，分析市场产品需求情况，随着半导体行业采用新型沉积
和刻蚀过程，公司以突破更多的卡脖子技术难点为目标，积极寻找优质技术和人
才，夯实公司技术能力，并通过与学院及海内外高端技术人才，以合作或合伙的
方式实现战略技术的储备和人才的储备。
（二）经营方面
特种气体：电子特气领域受到极大关注，加大护城河，从提升质量，安全，
产品管理水平到保障供应能力，一方面在原有半导体客户导入更多的产品品类，
25
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
拓展公司在客户中的份额，稳固公司的市场地位；另一方面积极瞄准新的半导体
产线、第三代功率半导体、功率器件、光纤芯片等领域，开拓新业务。紧密围绕
毛利率和资产回报度这两个核心财务指标提升公司竞争力。
普通气体方面：围绕工业气体市场，持续优化供应链，争取落地更多的现场
制气项目，以半导体厂的现场制气业为主，发挥由点到线的作用。
工程设备方面：紧贴市场和客户需求，在原生产场地做好布局，同时将同步
推进新基地建设和研发项目攻坚，聚焦电子芯片主体材料等能源板块应用领域，
通过与华南理工大学共建研发实验室等举措，更有效地推动科研成果转化落地。
未来公司在电子材料化学品包装物领域推进技术攻坚，力争在短期几年内打破国
外垄断，填补国内技术空白。
（三）产品研发方面
公司始终坚持自主研发和对外引进技术的双模式，以前驱体及高精尖领域受
制约的材料为主要研发方向，快速实现成果转化，形成“生产一批、储备一批、
研发一批”的产品计划。形成上下游产业协同，进行战略研发合作，打开与同行
业的产品差异化、个性化、多样化、高端化，并逐步建立以产品线为主导的知识
产权体系。积极发挥自己的优势，成为国内特种气体综合服务商。
（四）募投项目的建设方面
根据公司的募投项目建设计划，加紧推进建设进度和产品转化，尽快实现三
个募投项目的产品转化成果，释放产能和产值，丰富公司的产品品类和提升公司
的竞争力。
（五）管理方面
1、加强人才储备打造高度认同企业价值的人才队伍，强化本地化配套，搭
建平台型公司，持续成为领先型的特种气体公司，公司加强优化人力资源体系，
推出多元化的人才激励制度吸引和留住海内外高端技术和管理人才。
2、提高品牌竞争力提高公司在市场上的认知度，影响力，紧密围绕“品牌
产品—国产化进口替代”这一发展主线，持续提升国产化进口替代进程。
3、持续不断地提高治理能力董事会将严格按照规则和要求履行上市公司职
责，提高董事会三会治理能力，在大力发展业务的同时不忘提升公司治理水平，
26
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
降低经营风险。
广东华特气体股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 21 日
27
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
附件二：
广东华特气体股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度，广东华特气体股份有限公司监事会严格按照《公司法》、《证券
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和相关法律法规和规范性文件等要求，从
切实维护公司利益和股东利益出发，认真履行监督职责。在帮助公司规范运作和
健康发展方面起到了积极促进作用，维护公司和股东的合法权益。2021 年度，监
事会的主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开的情况
报告期内，公司监事会共召开了 11 次会议：
会议批次 召开时间 审议议案
第二届监事会第 2021 年 1 审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现
十三次会议 月 19 日 金管理的议案》
1、审议《关于调整部分募投项目内部投资结构
的议案》
第二届监事会第 2021 年 4
2、审议《关于对部分募投项目进行延期的议
十四次会议 月 12 日
案》
3、审议《关于公司会计政策变更的议案》
1、审议《关于<公司 2020 年度监事会工作报
第二届监事会第 2021 年 4
告>的议案》
十五次会议 月 27 日
2、审议《关于<公司 2020 年年度报告及其摘
28
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
要>的议案》
3、审议《关于<公司 2020 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告>的议案》
4、审议《关于<公司 2020 年度利润分配方案>
的议案》
5、审议《关于<公司 2020 年度财务决算报告>
的议案》
6、审议《关于<公司 2021 年度财务预算报告>
的议案》
7、审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的
议案》
8、审议《关于 2021 年度公司监事薪酬的议
案》9、审议《关于<公司 2021 年第一季度报
告>的议案》
1、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第三
第二届监事会第 2021 年 6 届监事会非职工代表监事候选人的议案》
十六次会议 月2日 2、审议《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》
1、审议《关于选举第三届监事会主席的议案》
2、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计
第三届监事会第 2021 年 6
划（草案）>及其摘要的议案》
一次会议 月 25 日
3、审议《关于公司<2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》
29
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
4、审议《关于核实公司<2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》
第三届监事会第 2021 年 7 审议《关于向激励对象首次授予限制性股票的
二次会议 月 15 日 议案》
1、审议《关于<公司 2021 年半年度报告及其摘
第三届监事会第 2021 年 8 要>的议案》
三次会议 月 18 日 2、审议《关于<公司 2021 年半年度募集资金存
放与使用的专项报告》的议案》
第三届监事会第 2021 年 9 审议《关于对使用超募资金改建公司第三车间
四次会议 月 29 日 的项目进行延期的议案》
1、审议《关于<公司 2021 年第三季度报告>的
2021 年
第三届监事会第 议案》
10 月 26
五次会议 2、审议《关于续聘立信会计师事务所（特殊普
日
通合伙）的议案》
审议《关于公司拟签订<自贡市沿滩区人民政府
第三届监事会第 2021 年
广东华特气体股份有限公司招商引资协议书>的
六次会议 12 月 9 日
议案》
2021 年 审议《关于向激励对象授予预留限制性股票
第三届监事会第
12 月 28 （第一批次）的议案》
七次会议
日
报告期内，监事会不存在组织召开股东大会的情形。
二、监事会履职情况
30
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
报告期内，监事会召开 11 次会议，全体监事均出席了会议。出席会议的监
事按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等
规定和要求，对相关议案进行了审议并形成了相关会议决议。同时，监事会成员
积极列席董事会、股东大会，对董事会、股东大会的各项重要议案，对相关的会
议程序和决议进行了有效的监督。2021 年度，监事会密切地关注着公司经营情
况。同时，监事会对公司董事、高级管理人员履职行为进行有效监督，进一步提
高了公司规范化运作水平。
三、监事会工作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
和有关法律、法规的规定，认真履行监督职责，尽力督促公司规范运作。根据实
际情况，监事会对公司 2021 年的情况向股东大会作如下报告：
1、公司依法运作情况的独立意见
公司的董事﹑高级管理人员都能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能
够按照 2021 年度的工作目标开展公司的经营管理工作，各部门高效地完成了董
事会和经营管理层所制定的 2021 年度经营指标。
2、公司财务的情况的独立意见
公司 2021 年年度财务报告反映了公司真实的财务状况，经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）审计并出具了《2021 年度财务审计报告》，监事会认为立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2021 年年度财务报告所出具的审计意
见是客观、公允的，财务报告真实地反映了公司财务状况和经营成果，不存在。
监事会在 2021 年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查
的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了一定
的作用。
四、监事会 2021 年度工作计划
2021 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治
理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司的良好形象。2021 年度监事会
31
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
的工作计划主要有以下几个方面：
1、继续完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范
化。
2、坚持定期或不定期的对公司生产、经营状况及公司的管理、财务规范化、
内控等进行监督检查。
3、坚持定期或不定期地对公司董事、高级管理人员履职情况进行监督检查。
督促董事、高级管理人员认真履行职责。
4、加强对公司募集资金使用情况的监督检查，保证专项资金的使用合法、
合规。
5、监事人员要加强上市公司规范运作规则的学习，提高自身的业务素质和
能力，切实维护股东的权益。
2022 年，监事将会持续根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
相关法律法规进一步完善法人治理结构，增强自律意识，加大监督力度，切实担
负起保护广大股东权益的责任。监事会将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共
同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。
广东华特气体股份有限公司
监事会
2022 年 4 月 21 日
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广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
附件三：
广东华特气体股份有限公司
2021 年度财务决算报告
公司 2021 年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
已出具无保留意见的审计报告（信会师报字[2022]第 ZC10082 号）。财务决算报
告如下：
公司主要财务数据（单位：元）
同比增减
项 目 2021 年 2020 年
（%）
总资产 1,765,189,343.88 1,483,036,234.21 19.03
总负债 379,114,323.09 209,531,115.08 80.93
营业收入 1,347,263,352.94 999,588,425.31 34.78
营业利润 144,322,048.66 117,167,163.60 23.18
归属于上市公司
129,320,325.37 106,471,322.73 21.46
股东的净利润
归属于母公司所
1,382,076,910.34 1,273,118,521.59 8.56
有者权益
资产负债率 21.48% 14.13% 7.35
2021 年 期 末 资 产 总 额 1,765,189,343.88 元 。 其 中 流 动 资 产
1,026,879,111.71 元，非流动资产 738,310,232.17 元。非流动资产中，固定资
33
广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
产 370,568,038.05 元，无形资产 50,207,766.03 元,长期待摊费用 4,843,052.97
元，递延所得税资产 10,899,016.99 元。
2021 年期末负债总额 379,114,323.09 元。其中流动负债 278,955,243.83
元，非流动负债 100,159,079.26 元。归属母公司所有者权益 1,382,076,910.34
元。其中股本 120,000,000.00 元，资本公积 766,337,588.32 元，未分配利润
428,203,739.55 元。
2021 实现营业收入 1,347,263,352.94 元,实现营业利润 144,322,048.66 元，
实现归属于上市公司股东的净利润 129,320,325.37 元，基本每股收益 1.08 元。
广东华特气体股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 21 日
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广东华特气体股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
附件四：
广东华特气体股份有限公司
2022 年度财务预算报告
特别提示：本预算为公司 2022 年度经营计划的内部管理控制考核指标，能
否实现受宏观经济环境、国家政策调整、市场需求状况、经营团队的努力程度等
多种因素影响，存在较大的不确定性，不代表公司对 2022 年度的盈利预测。
一、公司 2022 年财务预算主要指标
根据公司 2021 年经营情况的总结和 2022 年经营形势的分析，并结合公司
2022 年度的经营目标、战略发展计划的安排，计划 2022 年实现营业收入 165,000
万元，实现净利润 16,625 万元，固定资产投资 17,519 万元。
二、制定 2022 年度财务预算的基本假设
1、公司所遵循的国家和地方现行有关的法律法规和制度无重大变化；
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
3、公司主要产品和原材料的市场价格和供求关系不会有重大变化；
4、无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成重大不利影响。
三、为实现 2022 年财务预算目标的措施
1、公司经营理团队贯彻落实 2021 年财务预算报告的经营目标；
2、时刻关注上游的供应情况，加强与下游的联系和沟通，加强公司生产调
度的管理；
3、加强公司经营队伍的建设，巩固原有市场，积极开发新市场；
4、不断强化财务管理，优化成本管控、费用执行的风险预警机制，优化资
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本结构，降低财务风险。
广东华特气体股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 21 日
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附件五：
广东华特气体股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为公司独立董事，2021 年度，我们均严格按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上
市公司独立董事规则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，主
动、有效、独立地履行职责，发表客观、公正的独立意见，维护公司的整体利益。
一、独立董事的基本情况
因公司第二届董事会至 2021 年 6 月已满 3 年，公司于 2021 年 6 月进行换
届，公司独立董事宋健、李建辉因在公司担任独立董事已满三年，两位独立董事
于 2021 年 6 月届满。经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过，选举鲁瑾女
士、范荣先生、肖文德先生为公司第三届董事会独立董事。
鲁瑾女士，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1991 年 7 月至 1996 年 9 月任浙江省嘉兴市电子工业局科员；1996 年 10 月至今
历任北京万胜博讯高科技发展有限公司“中国电子材料网”运营主管、监事；
2002 年 1 月至今历任中国电子材料行业协会经技部主任、常务副秘书长；2010
年 12 月至 2016 年 11 月任江苏太平洋石英股份有限公司独立董事；2011 年 1 月
至今任中国可再生能源学会理事；2015 年 12 月至 2021 年 12 月任浙江水晶光电
科技股份有限公司独立董事；2017 年 5 月至今任江苏联瑞新材料股份有限公司
独立董事；2020 年 4 月至今任广东华特气体股份有限公司独立董事。
范荣先生，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学管理
学院会计学研究生课程进修班结业。1979 年 9 月至 1981 年 5 月在 751 部队服兵
役；1981 年 12 月至 1995 年 1 月任皖维集团经济考核组组长；1995 年 1 月至
1998 年 12 月任广州天河会计师事务所部门主任、所长助理；1999 年 1 月至 2000
年 7 月任广州天诚会计师事务所所长；2000 年 8 月至 2008 年 10 月任深圳大华
天诚会计师事务所合伙人；2008 年 11 月至 2010 年 10 月任广东大华德律会计师
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事务所合伙人；2010 年 10 月至今任大华会计师事务所合伙人；2011 年 12 月至
2017 年 12 月曾任广东超讯通信技术股份有限公司独立董事；2019 年 6 月至今任
广东雄塑科技集团股份有限公司独立董事。
肖文德先生，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。
1992 年 1 月至 2008 年 12 月任华东理工大学讲师、副教授、教授、长江学者；
2009 年 1 月至今任上海交通大学特聘教授；2004 年 9 月至今任上海申川环保科
技有限公司监事；2012 年 10 月至 2018 年 10 月任河南硅烷科技发展股份有限公
司（曾名为许昌首山天瑞科技有限公司）董事；2013 年 5 月至今任上海鲁沂能
源技术有限公司董事；2016 年 10 月至今任河南硅烷科技发展股份有限公司首席
科学家；2018 年 6 月至今任上海申欣川环保工程技术有限公司董事。
作为公司第三届独立董事，我们没有在公司担任除独立董事之外的其他任何
职务，没有从公司及其主要股东或有相关利益关系的机构和个人取得额外的未予
披露的其他利益。在履职期间，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）会议出席情况
2021 年，公司共举行了 11 次董事会、1 次定期股东大会和 4 次临时股东大
会。具体出席情况如下：
董事姓 参加董事会情况 参加股东大会
名 情况
应参 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 是否连 出席定 出席
加董 席次数 方式参 席次数 数 续两次 期股东 临时
事会 加次数 未亲自 大会情 股东
次数 参加会 况 大会
议 情况
宋健 4 0 4 0 0 否 1 2
李建辉 4 0 4 0 0 否 1 2
鲁瑾 11 0 11 0 0 否 1 4
范荣 7 0 7 0 0 否 0 2
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肖文德 7 0 7 0 0 否 0 2
2021 年，举行了 2 次战略委员会会议、3 次审计委员会会议、4 次薪酬与考
核委员会会议和 2 次提名委员会会议，具体出席情况如下：
董事姓名 出席战略委 出席审计委员 出席薪酬与考 出席提名委员
员会情况 会情况 核委员会情况 会情况
应参 实际 应参 实际 应参 实际 应参 实际
加次 出席 加次 出席 加次 出席 加次 出席
数 次数 数 次数 数 次数 数 次数
宋健 0 0 1 1 0 0 1 1
李建辉 0 0 1 1 2 2 0 0
鲁瑾 0 0 0 0 4 4 2 2
范荣 2 2 2 2 2 2 0 0
肖文德 2 2 2 2 0 0 1 1
2021 年，我们对董事会召开会议审议的各项议案都进行了审慎、细致的审
议，并慎重投票。对董事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决
策依据，对每次董事会和董事会专业委员会的议案材料，我们都认真阅读、仔细
分析和研究。参会过程中能认真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用我
们的专业知识，发表自己的意见和建议。在 2021 年履职期间我们都恪尽职守，
注重维护公司和全体股东的利益。
（二）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
2021 年，我们积极对公司的生产经营进行了交流、沟通，对董事会决议执行
情况进行检查，详实地听取了相关人员的汇报；凡经董事会决策的重大事项，都
事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审阅；通过电话、邮件等方式与公
司保持密切的沟通和联系，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信
息，并积极献计献策；时刻关注外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，
关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，忠实履行了独立董事应尽
的职责。
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三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021 年，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的
相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并发表了独立
意见，具体情况如下：
（一）关联交易情况
2021 年，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的关联交易相关法律
法规以及《公司章程》《公司关联交易决策制度》的有关规定。我们认为，关联
交易均遵循公平、公正、公开的原则，符合公司和全体股东的整体利益，不存在
损害股东特别是中小股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
2021 年，公司未发生对外担保。
（三）募集资金的使用情况
2021 年，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、上海证券交易所对
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规
的情形。公司已按照相关法律法规，规范募集资金的存放和使用，履行信息披露
义务。报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，各募集资金项目投资总额
与承诺不存在差异，募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件
中披露的内容不存在差异。
（四）并购重组情况
2021 年度，公司未发生应披露而未披露的并购重组情况。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司根据 2020 年度生产经营各项指标的完成情况，制定了 2021 年度高级管
理人员的薪酬方案。该方案经公司董事会审议通过。我们认为该方案符合国家有
关法律法规及《公司章程》等的规定，决策程序合法有效，不存在损害公司及股
东利益的情形。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
2021年，为确保公司审计工作的独立性和客观性，公司续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务及内部控制审计机构。公司续聘
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请会计师事务所审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律
法规的规定。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
2021 年，公司严格按照《公司章程》及相关规定，实施了 2020 年年度利润
分配方案，该方案符合公司的经营需要和公司股东的根本利益。
（八）公司及股东承诺履行情况
2021 年，公司及股东均严格履行各项承诺，不存在违反承诺履行的情况。
（九）信息披露的执行情况
2021 年，公司严格按照证监会《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司信息披露管理制度》等要求
履行信息披露义务，能够真实、准确、完整、及时地披露公司有关信息，未发现
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况。
（十）内部控制的执行情况
2021 年，公司根据《企业内部控制基本规范》及相关规则配套指引等规范性
文件要求，不断完善内部控制制度，进一步强化内部控制规范的执行和落实，稳
步推进内控体系的建设和实施。
为强化日常监督和专项检查，对公司的关键业务流程和关键控制环节内部控
制的有效性进行了自我评价。公司续聘了立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2021 年度内部控制审计机构。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会设有战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会
四个专门委员会。报告期内，各专门委员会运作规范，起到了对董事会科学决策
和支持监督作用。
（十二）开展新业务情况
2021 年，公司未开展新业务。
（十三）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
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2021 年，我们作为公司的独立董事，全面关注公司的发展状况，积极参与公
司的主持的董事会会议，并依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法律法规，认真履行对上市公司及全体股东的诚信与勤勉义务，
在履行职责的时候，不受上市公司主要股东、实际控制人或其他与上市公司存在
利害关系的单位或个人的影响，努力维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
2022 年，我们将会一如既往充分运用我们的专业知识，发表自己的意见和
建议，同时秉持着勤勉尽职，坚持独立、客观、公正的原则，切实维护全体股东
特别是中小股东的的合法权益，继续为公司合规运营、稳定发展做出积极贡献。
特此报告
独立董事：肖文德、范荣、鲁瑾
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