广东华特气体股份有限公司            2023 年第一次临时股东大会会议资料


证券代码：688268                          证券简称：华特气体




           广东华特气体股份有限公司
  2023 年第一次临时股东大会会议资料




                           2023 年 3 月
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                      广东华特气体股份有限公司


             2023 年第一次临时股东大会会议资料目录



广东华特气体股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 .......... 1


广东华特气体股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 .......... 4


  一、会议时间、地点及投票方式 .................................... 4


  二、会议议程 .................................................... 4


广东华特气体股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议案 .......... 6


  2023 年第一次临时股东大会会议议案一： ............................ 7


  2023 年第一次临时股东大会会议议案二： ............................ 8


  2023 年第一次临时股东大会会议议案三： ............................ 9


  2023 年第一次临时股东大会会议议案四： ........................... 12


  2023 年第一次临时股东大会会议议案五： ........................... 13


  2023 年第一次临时股东大会会议议案六： ........................... 14
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                      广东华特气体股份有限公司


                2023 年第一次临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序及议事效率，保证

大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《广东华特气体股份有限公司章

程》、《广东华特气体股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，广东华特气

体股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2023 年第一次临时股东大会会议须

知：


    一、公司建议股东、股东代理人及其他出席者采用网络投票方式参加本次股

东大会。需参加现场会议的股东、股东代理人及其他出席者应采取有效的防护措

施，并配合现场要求，接受身份核对和体温检测等相关工作。


    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理

人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级

管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进

入会场。


    三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 15 分钟到会议现场办理

签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证

书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。

会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股

份总数，在此之后进出的股东无权参与现场投票表决。


    四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。


    五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权

利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其

他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
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    六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许

可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确

定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东

会议的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。


    七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东

及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。

股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。


    八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于

可能将泄露公司商业秘密及/或内幕消息，损害公司、股东共同利益的提问，主

持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。


    九、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时，应当在表决票中每项

提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示

意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决

权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东按表决票要求填写，填毕由

大会工作人员统一收票。


    十、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一

名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人

不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监

事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。


    十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场

投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。


    十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律

意见书。


    十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为

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静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合

法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。


    十四、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加

股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等

原则对待所有股东。




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                 2023 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式


    （一）召开日期时间：2023 年 3 月 2 日下午 14:00


    （二）召开地点：公司会议室


    （三）会议召开方式：现场投票和网络投票结合


    网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交

易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2023 年 3 月 2 日）的交易时

间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时

间为股东大会召开当日（2023 年 3 月 2 日）的 9:15-15:00。


    （四）会议召集人：广东华特气体股份有限公司董事会


二、会议议程


    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记


    （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持

有的表决权数量


    （三）主持人宣读股东大会会议须知


    （四）推举计票、监票成员


    （五）逐项审议会议各项议案




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  序号                                 议案名称

    1        《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    2        《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

    3     《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事

                                      项的议案》

    4           《关于<公司 2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

    5               《关于<公司 2023 年员工持股计划管理办法>的议案》

    6     《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划有关事项的议

                                            案》


    （六）与会股东及股东代理人发言及提问


    （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决


    （八）休会（统计表决结果）


    （九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议


    （十）见证律师宣读法律意见书


    （十一）签署会议文件


    （十二）会议结束




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2023 年第一次临时股东大会会议议案一：


关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的

                                 议案

各位股东及股东代理人：


    为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全有效的激励约束机制，

充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密

结合，使各方共同关注公司的可持续发展，在充分保障股东利益的前提下，按照

收益与贡献对等的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等

有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，公司拟定了《广东华特气

体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对

象实施限制性股票激励计划。


    以上议案已经 2023 年 2 月 13 日召开的公司第三届董事会第十九次会议、第

三届监事会第十七次会议审议通过。具体内容详见本公司于 2023 年 2 月 14 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-013），现提请

股东大会审议。




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                                                          2023 年 3 月 2 日




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2023 年第一次临时股东大会会议议案二：


关于《公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的

                                 议案

各位股东及股东代理人：


    为了保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的

顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创

板股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，公司

拟定了《广东华特气体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法》。


    以上议案已经 2023 年 2 月 13 日召开的公司第三届董事会第十九次会议、第

三届监事会第十七次会议审议通过。具体内容详见本公司于 2023 年 2 月 14 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，现提请股东大会审议。




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                                                          2023 年 3 月 2 日




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2023 年第一次临时股东大会会议议案三：


关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励

                           计划有关事项的议案

各位股东及股东代理人：


    为保证公司本次激励计划的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授权董事

会在符合相关法律法规的前提下办理公司本次激励计划有关事项，包括但不限于：


    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：


    （1）授权董事会确定激励对象参与本次激励计划的资格和条件，确定本次

激励计划的授予日；


    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、

缩股或配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数

量进行相应的调整；


    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、

缩股、配股或派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予价

格进行相应的调整；


    （4）授权董事会将因员工离职或员工放弃认购的限制性股票份额在激励对

象之间进行分配和调整或直接调减；


    （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理

授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票

授予协议书》；


    （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意

董事会将该项权利授予公司董事会薪酬与考核委员会行使；
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    （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属及可归属数

量；


    （8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括

但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业

务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；


    （9）授权董事会根据本次激励计划的规定办理本次激励计划的变更与终止

所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的

限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继

承事宜；


    （10）授权董事会对公司本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划

的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、

法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，

则董事会的该等修改必须得到相应的批准；


    （11）授权董事会确定公司本次激励计划预留限制性股票的激励对象、授予

数量、授予价格和授予日等全部事宜；


    （12）授权董事会实施本次激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确

规定需由股东大会行使的权利除外。


    2、提请公司股东大会授权董事会就本次激励计划向有关政府、机构办理审

批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机

构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。


    3、提请公司股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任独立财务顾

问、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。


    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一
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致。


    上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次

激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可

由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。


    以上议案已经 2023 年 2 月 13 日召开的公司第三届董事会第十九次会议、第

三届监事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。




                                               广东华特气体股份有限公司


                                                                    董事会


                                                          2023 年 3 月 2 日




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2023 年第一次临时股东大会会议议案四：


  关于《公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东及股东代理人：


    为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充分

调动公司董事（不含独立董事）、高级管理人员等核心人员的积极性，有效地将

股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员

工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有

关规定并结合公司实际情况，公司拟定了《广东华特气体股份有限公司 2023 年

员工持股计划（草案）》及其摘要。


    以上议案已经 2023 年 2 月 13 日召开的公司第三届董事会第十九次会议、第

三届监事会第十七次会议审议通过。具体内容详见本公司于 2023 年 2 月 14 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司

2023 年员工持股计划（草案）摘要》，现提请股东大会审议。




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                                                                    董事会


                                                          2023 年 3 月 2 日



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2023 年第一次临时股东大会会议议案五：


         关于《公司 2023 年员工持股计划管理办法》的议案

各位股东及股东代理人：


    为规范公司 2023 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的实施，

确保本次员工持股计划有效落实，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人

民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、

法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况，公司

拟定了《广东华特气体股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》。


    以上议案已经 2023 年 2 月 13 日召开的公司第三届董事会第十九次会议、第

三届监事会第十七次会议审议通过。具体内容详见本公司于 2023 年 2 月 14 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司

2023 年员工持股计划管理办法》，现提请股东大会审议。




                                                广东华特气体股份有限公司


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                                                           2023 年 3 月 2 日




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2023 年第一次临时股东大会会议议案六：


关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划有

                             关事项的议案

各位股东及股东代理人：


    为保证公司本次员工持股计划的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授权

董事会在符合相关法律法规的前提下办理公司本次员工持股计划有关事项，包括

但不限于：


    1、授权董事会负责拟定和修改本次员工持股计划草案；


    2、授权董事会实施本次员工持股计划；


    3、授权董事会办理本次员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于

按照本次员工持股计划的约定取消本次员工持股计划持有人的资格、增加持有人、

持有人份额变动、已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资

上限变更事宜，提前终止本次员工持股计划及本次员工持股计划终止后的清算事

宜；


    4、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；


    5、本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法

律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对本次

员工持股计划作出相应调整；


    6、授权董事会办理本次员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及股

票购买、过户、锁定、解锁以及分配的全部事宜；


    7、授权董事会拟定、签署与本次员工持股计划相关协议文件；


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    8、授权董事会对本次员工持股计划作出解释；


    9、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明

确规定需由股东大会行使的权利除外。


    上述授权自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过之日起至本次

员工持股计划实施完毕之日内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证

监会规章、规范性文件、本次员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事

会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接

行使。


    以上议案已经 2023 年 2 月 13 日召开的公司第三届董事会第十九次会议、第

三届监事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。




                                                广东华特气体股份有限公司


                                                                    董事会


                                                          2023 年 3 月 2 日




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