证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2022-008
西安凯立新材料股份有限公司
2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
任。
西安凯立新材料股份有限公司(以下简称“凯立新材”“本公司”或“公司”)
董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，编制了《2021 年年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1396 号），公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00
元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 41,856,819.51 元，募集资金净额
为人民币 400,581,580.49 元。上述资金已于 2021 年 6 月 3 日全部到位，并存放
于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份
有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》
(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
1
项目 金额
募集资金总额 442,438,400.00
减：保荐承销费 29,217,630.19
募集资金到账金额 413,220,769.81
减：募集资金支付的其他发行费用 12,639,189.32
实际募集资金净额 400,581,580.49
减：募集资金项目累计投入 88,835,903.35
减：手续费 3,108.78
加：存款利息收入 791,716.55
减：本期使用募集资金进行现金管理金额 150,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额 50,000,000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益 254,246.58
加：发行费用（以自筹资金预先投入） 4,142,792.45
募资资金结余金额 216,931,323.94
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监
会公告[2022]15 号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法
规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《西安凯立新材料股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
（二）募集资金监管协议情况
公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)分别
与中国建设银行西安经济技术开发区支行、中国工商银行西安未央支行、中国
银行西安经济技术开发区支行、上海浦东发展银行西安未央路支行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。三方监管协议
2
与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元
募集资金
开户主体 开户银行 银行账号
专户余额
中国建设银行西安经济技术
公司 61050193004100002099 74,045,982.03
开发区支行
公司 中国工商银行西安未央支行 3700023629200261490 123,622,908.99
上海浦东发展银行西安未央
公司 72050078801700002010 4,913,525.20
路支行
中国银行西安经济技术开发
公司 102094317540 5,722,272.72
区支行
铜川凯立 中国工商银行西安未央支行 3700023629200261517 8,626,635.00
合计 216,931,323.94
（四）募集资金进行现金管理情况
2021 年 8 月 12 日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用不超过人民币 1.5 亿元（包含 1.5 亿元）的闲置募集资金在
确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购
买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董
事会、监事会通过之日不超过 12 个月（含 12 个月）。截至 2021 年 12 月 31 日
止，公司使用募集资金购买的结构性存款余额如下：
单位：元
3
购买日 终止日
受托人 产品类型 收益类型 金额
期 期
上海浦东发展银
结构性存 保本浮动 2021- 2022-
行西安未央路支 100,000,000.00
款 收益型 10-29 1-28
行
合计 - - 100,000,000.00 - -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 88,835,903.35 元，具体
募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 8 月 12 日，召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及发
行费用自筹资金 688.40 万元。
（1）以自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
截至 2021 年 7 月 31 日，公司已对募投项目及涉及土地等累计投入 2,864.17
万元，其中土地等相关支出 2,590.05 万元为公司自有资金支付，拟置换募投项
目预先投入自筹金额为 274.12 万元，具体情况如下：
单位：万元
已投入募投项目及涉
序 拟投入募集
项目名称 及土地等相关费用的 拟置换金额
号 资金金额
自筹资金
先进催化材料与技术
1 创新中心及产业化建 19,679.08 1,131.80 37.25
设项目
稀贵金属催化材料生
2 15,316.73 1,732.37 236.87
产再利用产业化项目
合计 34,995.81 2,864.17 274.12
（2）以自筹资金预先投入发行费情况及置换方案
4
公司发行费用总额 4,185,68 万元（不含增值税），其中承销费 2,921.76 万
元（不含增值税）已从募集资金总额中扣除，其他未从募集资金账户划转的发
行费用（不含增值税）合计 1,263.92 万元。截至 2021 年 7 月 31 日，本公司以
自筹资金支付发行费用 424.30 万元，此次拟置换金额为 414.28 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金 274.12
万元及预先支付的发行费用的自筹资金 414.28 万元未由募集资金专户转出，该
部分资金后续仍作为募集资金使用，投入到募集项目建设中。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限
公司对本事项出具了明确的核查意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
对该置换事项进行了鉴证，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司募集资
金置换的鉴证报告》（XYZH/2021BJAA110931 号）。具体内容公司于 2021 年 8 月
16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-
009）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情
况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
5
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括
收购资产等)的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目或募投项目发
生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关
规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用
与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正
确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经核查，会计师认为，凯立新材公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告在所有重大方面按照中国证券监督关联委员会《上市公司监管指引第 2
号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告
[2022]15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了凯立新材公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况。
6
七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具
的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，凯立新材募集资金存放
和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不
存在违反相关法律法规的情形。截至 2021 年 12 月 31 日，中信建投证券股份有
限公司对凯立新材募集资金使用与存放情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表
西安凯立新材料股份有限公司董事会
二〇二二年三月三十一日
7
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 442,438,400.00 本年度投入募集资金总额 88,835,903.35
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 88,835,903.35
变更用途的募集资金总额比例（%） 0
已 项
变 本 是 目
项目
更 截至期 年 否 可
达到
项 截至期末累计投入 末投入 度 达 行
预定
目， 募 集 资 金 承 诺 投 截至期末承诺投 截至期末累计投 金额与承诺投入金 进 度 实 到 性
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 可使
含 资总额 入金额① 入金额② 额的差额 （%） 现 预 是
用状
部 ③=②-① ④=②/ 的 计 否
态日
分 ① 效 效 发
期
变 益 益 生
更 重
8
（ 大
如 变
有） 化
先进催化材料
2022 不 不
与技术创新中
否 320,000,000.00 196,790,836.23 196,790,836.23 18,390,879.61 18,390,879.61 -178,399,956.62 9.35 年 12 适 适 否
心及产业化建
月 用 用
设项目
稀贵金属催化 2022 不 不
材料生产再利 否 250,000,000.00 153,167,251.85 153,167,251.85 21,394,964.61 21,394,964.61 -131,772,287.24 13.97 年 12 适 适 否
用产业化项目 月 用 用
不 不
补充流动资金 否 80,000,000.00 50,623,492.41 50,623,492.41 49,050,059.13 49,050,059.13 -1,573,433.28 96.89 — 适 适 否
用 用
合计 — 650,000,000.00 400,581,580.49 400,581,580.49 88,835,903.35 88,835,903.35 -311,745,677.14 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
9
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见“三、募集资金使用情况”中的“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“二、募集资金使用情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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