中信建投证券股份有限公司
关于西安凯立新材料股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
作为西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“凯立新材”、“公司”） 首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信
建投证券”、“保荐机构”）对凯立新材首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况
进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1396 号），凯立新材首次公开发行人民币
普通股（A 股）2,336.00 万股，每股发行价格为人民币 18.94 元，共计募集人民币
442,438,400.00 元。扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 41,856,819.51 元，凯立新
材实际募集资金净额为人民币 400,581,580.49 元，2021 年 6 月 3 日，信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西
安 凯 立 新 材 料 股 份 有限 公 司 首 次 公 开 发 行股 票 申 购 资 金 实 收 情况 的 验 资 报 告 》
（XYZH/2021BJAA110804）。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 442,438,400.00
减：保荐承销费 29,217,630.19
募集资金到账金额 413,220,769.81
减：2021 年度其他发行费用 12,639,189.32
实际募集资金净额 400,581,580.49
减：募集资金项目累计投入 88,835,903.35
1
项目 金额
减：手续费 3,108.78
加：存款利息收入 791,716.55
减：本期使用募集资金进行现金管理金额 150,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额 50,000,000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益 254,246.58
加：发行费用（以自筹资金预先投入） 4,142,792.45
募资资金结余金额 216,931,323.94
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，凯立新材制定了《西安凯立新
材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
（二）募集资金监管协议情况
公司、保荐机构分别与中国建设银行西安经济技术开发区支行、中国工商银行西安
未央支行、中国银行西安经济技术开发区支行、上海浦东发展银行西安未央路支行签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。三方监管协议与
证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金专户余额
公司 中国建设银行西安经济技术开发区支行 61050193004100002099 74,045,982.03
公司 中国工商银行西安未央支行 3700023629200261490 123,622,908.99
2
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金专户余额
公司 上海浦东发展银行西安未央路支行 72050078801700002010 4,913,525.20
公司 中国银行西安经济技术开发区支行 102094317540 5,722,272.72
铜川凯立 中国工商银行西安未央支行 3700023629200261517 8,626,635.00
合计 216,931,323.94
（四）募集资金进行现金管理情况
2021 年 8 月 12 日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
不超过人民币 1.5 亿元（包含 1.5 亿元）的闲置募集资金在确保不影响募投项目建设和
募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性高、流动性好、风险性低、
有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过 12 个月（含 12
个月）。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金购买的结构性存款余额如下：
单位：元
受托人 产品类型 收益类型 金额 购买日期 终止日期
上海浦东发
结构性存 保本浮动
展银行西安 100,000,000.00 2021 年 10 月 29 日 2022 年 1 月 28 日
款 收益型
未央路支行
合计 - - 100,000,000.00 - -
三、关于募集资金使用的其他情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 88,835,903.35 元，具体募集资金
使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 8 月 12 日，召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次
会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及发行费用自筹资金
688.40 万元。
1、以自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
3
截至 2021 年 7 月 31 日，公司已对募投项目及涉及土地等累计投入 2,864.17 万元，
其中土地等相关支出 2,590.05 万元为公司自有资金支付，拟置换募投项目预先投入自筹
金额为 274.12 万元，具体情况如下：
单位：万元
序 拟投入募集 已投入募投项目及涉及土地
项目名称 拟置换金额
号 资金金额 等相关费用的自筹资金
先进催化材料与技术创新
1 19,679.08 1,131.80 37.25
中心及产业化建设项目
稀贵金属催化材料生产再
2 15,316.73 1,732.37 236.87
利用产业化项目
合计 34,995.81 2,864.17 274.12
2、以自筹资金预先投入发行费情况及置换方案
公司发行费用总额 4,185,68 万元（不含增值税），其中承销费 2,921.76 万元（不含
增值税）已从募集资金总额中扣除，其他未从募集资金账户划转的发行费用（不含增值
税）合计 1,263.92 万元。截至 2021 年 7 月 31 日，本公司以自筹资金支付发行费用 424.30
万元，此次拟置换金额为 414.28 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司预先投入募集资金项目的自筹资金 274.12 万元及预
先支付的发行费用的自筹资金 414.28 万元未由募集资金专户转出，该部分资金后续仍
作为募集资金使用，投入到募集项目建设中。
关于该事项，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，中信建投证券出具了明确
的核查意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该置换事项进行了鉴证，并出
具了《关于西安凯立新材料股份有限公司募集资金置换的鉴证报告》
（XYZH/2021BJAA110931 号）。具体内容公司于 2021 年 8 月 16 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付
发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-009）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
4
具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行
贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购
资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目或募投项目发生对外
转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，凯立新材按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用
及披露的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司编制的募集资金存放与实际使
用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面如实反映了公司 2021 年度募集资金存
放与使用的情况。
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七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对凯立新材募集资
金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金
专户银行对账单、募集资金支付凭证、凯立新材关于募集资金情况的相关公告，中介机
构相关报告，并与凯立新材相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2021 年 12 月 31 日，凯立新材募集资金存放和使用
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金的使用不存在违反相关法律法规的
情形。截至 2021 年 12 月 31 日，中信建投证券股份有限公司对凯立新材募集资金使用
与存放情况无异议。
（以下无正文）
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附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 442,438,400.00 本年度投入募集资金总额 88,835,903.35
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 88,835,903.35
变更用途的募集资金总额比例（%） 不适用
已变更 截至期
项目可
项目， 截至期末累计 末投入 项目达到 是否
截至期末累 本年度 行性是
含部分 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 投入金额与承 进度 预定可使 达到
承诺投资项目 计投入金额 实现的 否发生
变更 投资总额 额 投入金额① 金额 诺投入金额的 （%） 用状态日 预计
② 效益 重大变
（如 差额③=②-① ④=②/ 期 效益
化
有） ①
先进催化材料
与技术创新中 2022 年 不适
否 320,000,000.00 196,790,836.23 196,790,836.23 18,390,879.61 18,390,879.61 -178,399,956.62 9.35 不适用 否
心及产业化建 12 月 用
设项目
稀贵金属催化
2022 年 不适
材料生产再利 否 250,000,000.00 153,167,251.85 153,167,251.85 21,394,964.61 21,394,964.61 -131,772,287.24 13.97 不适用 否
12 月 用
用产业化项目
不适
补充流动资金 否 80,000,000.00 50,623,492.41 50,623,492.41 49,050,059.13 49,050,059.13 -1,573,433.28 96.89 不适用 不适用 否
用
合计 — 650,000,000.00 400,581,580.49 400,581,580.49 88,835,903.35 88,835,903.35 -311,745,677.14 — — — — —
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未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见“三、募集资金使用情况”中的“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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