证券代码：688269             证券简称：凯立新材          公告编号：2022-012



                     西安凯立新材料股份有限公司
              关于续聘公司 2022 年度审计机构的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：
       拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）


    西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 03 月 29 日召开
 第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司 2022 年度审计机构及聘请
 内控审计机构的议案》，为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘信永
 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和事务所”“信永中和”）
 为公司 2022 年度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司
 股东大会审议，具体情况公告如下：
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2012 年 3 月 2 日
    组织形式：特殊普通合伙
    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
    首席合伙人：谭小青先生
    截止 2021 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）236 人，注册会计师 1,455
 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 630 人。
    信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计业务收入为 22.67 亿元，
 证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中和上市公司年报审计项目 346 家，
收费总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，
批发和零售业，房地产业，采矿业等。本公司同行业上市公司审计客户家数为 205
家。
   2、投资者保护能力
   信永中和已购买职业保险，职业保险的购买符合相关规定并涵盖因提供审计服
务而依法所应承担的民事赔偿责任；截至 2021 年 12 月 31 日，累计赔偿限额 7 亿
元。
   近三年在执业中未有因相关民事诉讼承担民事责任的情况。
   3、诚信记录
   信永中和事务所近三年（2019 年至 2021 年）因执业行为受到刑事处罚 0 次、
行政处罚 0 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。29 名从
业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 27 次
和行业自律监管措施 2 次。
   （二）项目信息
   1、基本信息
   项目合伙人：苗策先生，2001 年获得中国注册会计师资质，2000 年开始从事上
市公司审计工作，2018 年开始在信永中和执业，2018 年开始为本公司提供审计服
务，近三年签署或复核的上市公司审计报告超过 10 家。
   签字注册会计师：沙晓田女士，2019 年成为注册会计师、2013 年开始参与上市
公司审计工作、2018 年开始在信永中和执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，
近三年签署的上市公司审计报告超过 2 家。
   拟项目质量控制复核人：梁志刚先生，2001 年成为注册会计师，2001 年开始从
事上市公司审计工作，2001 年开始在信永中和执业，2018 年开始为本公司提供审
计服务，近三年已签署 3 家上市公司审计报告。
   2、诚信记录
   项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，
未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等。
   3、独立性
   信永中和事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在
执行本项目审计工作时保持独立性。
   4、审计收费
   审计费用定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等
多方面因素确定。公司 2021 年财务报表审计费用为 70 万元，公司董事会提请股东
大会授权公司管理层根据 2022 年公司实际业务情况和市场情况决定信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）2022 年度财务报表审计费用及内部控制审计费用等事
项。
   二、拟续聘会计师事务所履行的程序
   （一）审计委员会履职情况
   经核查，公司审计委员会委员认为信永中和事务所具备为公司提供审计服务的
资质、经验、专业能力以及投资者保护能力，在执业过程中坚持诚信及独立审计原
则，能够满足公司审计工作的要求。同意向董事会提议续聘信永中和事务所为公司
2022 年度财务报表和内部控制审计机构。
   （二）独立董事事前认可意见和独立意见

    1、独立董事事前认可意见：公司就续聘信永中和事务所为 2022 年度审计机构
事项与我们进行了事前沟通，经了解信永中和事务所的执业情况，我们认为：信永
中和事务所具有开展相关审计业务的专业资格，具备多年为上市公司提供审计服务
的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，符合公司审
计工作的要求。因此，我们同意公司续聘信永中和事务所为 2022 年度审计机构，
并同意将该事项提交第三届董事会第三次会议审议。
   2、独立董事独立意见：经审核，信永中和事务所在为公司提供审计服务的过程
中，恪尽职守，遵守独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了 2021 年度财务
报表审计的各项工作，收取审计费用合理。为保持公司审计业务的独立性和稳定性，
公司拟续聘信永中和事务所担任 2022 年度财务报告和内部控制审计机构。信永中
和事务所具备为公司提供审计服务的经验和能力，以及足够的独立性、专业胜任能
力和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要求，有利于保障公司审计工作的
质量，有利于保护公司及全体股东利益。我们认为：公司续聘信永中和事务所为
2022 年度审计机构具有合理理由，审议程序符合有关法律法规以及《公司章程》
规定。我们同意续聘信永中和事务所作为公司 2022 年度审计机构，聘期一年，并
同意将该议案提交公司 2021 年度股东大会审议。
   （三）董事会对议案的审议和表决情况
   公司第三届董事会第三次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关
于续聘公司 2022 年度审计机构及聘请内控审计机构的议案》，同意续聘信永中和事
务所为公司 2022 年度财务报表和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管
理层确定 2022 年度审计报酬，并签署相关服务协议等事项。
   （四）生效日期
   本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年度股东大会审议，并自股东大
会审议通过之日起生效。


   特此公告


                                        西安凯立新材料股份有限公司董事会
                                                   二零二二年三月三十一日