国浩律师（西安）事务所

                  关于西安凯立新材料股份有限公司

                    2022 年第一次临时股东大会的

                               法律意见书

致：西安凯立新材料股份有限公司


    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规和规范性文件的
规定，国浩律师（西安）事务所（以下简称“本所”或“国浩”）接受西安凯立新
材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2022 年第一次
临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见
证，依法出具本法律意见书。

    国浩及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发
生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。

    本法律意见书仅供公司 2022 年第一次临时股东大会之目的使用，本所及经办律
师同意本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。

    为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件：

    1.《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）；

    2.公司于 2022 年 8 月 24 日召开的第三届监事会第五次会议决议；

    3.公司于 2022 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第六次会议决议；


    4.公司于 2022 年 8 月 26 日刊登于上海证券交易所网站的《西安凯立新材料股份
有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通


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知》”）；

    5.公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；

    6.公司本次股东大会会议文件。

    本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本
次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    公司董事会已于 2022 年 8 月 26 日在中国证监会指定信息披露网站上向公司股
东发出了召开 2022 年第一次临时股东大会的会议通知。经核查，相关通知及公告载
明了会议的日期、时间、地点，并说明了有权出席会议股东的股权登记日、出席会
议股东的登记方法、联系电话、联系人的姓名等事项。
    本次股东大会由公司董事会召集，于 2022 年 9 月 13 日下午 14 点在西安经济技
术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯立新材综合办公楼召开，会议的日期、时间、
地点及其他事项与会议通知披露的一致。本次会议的召集、召开程序符合公司法律、
法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
     本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投
票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2022 年 9 月 13
日 9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的 9:15—15:00。网络投票时间与通知内容一致。
    经核查，国浩律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《信息披露规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的
规定。

    二、出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格

    （一）出席本次股东大会会议人员资格

    1．经本所经办律师对出席现场会议的公司法人股东的单位证明、法定代表人身
份证明、授权委托书及自然人股东身份证明、授权委托书的审查，本次股东大会的
现场出席人员情况如下：

     （1）参加本次股东大会股东及股东代表共 33 人，代表有表决权股份数为
40,265,000 股，占公司有表决权股份总数的 43.1287 %。

    （2）公司部分董事、监事及高级管理人员及本所见证律师。

    2.根据公司提供的通过上海证券交易所系统进行网络投票情况的相关数据，本


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次会议通过网络投票系统进行有效表决的股东共 11 名，代表有表决权的股份
6,417,880 股，占公司股本总额的 6.8743%。

    本所及经办律师认为，上述参会人员资格符合法律、行政法规、规范性文件和
公司章程的规定。

    （二）本次股东大会召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、规范性文件和公
司章程规定的召集人资格。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    （一）表决程序

    经本所经办律师见证，本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式，
审议并表决了《会议通知》中列明的议案，在按规定的程序进行了计票和监票后当
场公布了表决结果。

    （二）表决结果

    本次股东大会审议通过了如下议案：

    1.《关于调整公司独立董事薪酬的议案》；

     表决结果：同意 46,654,086 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9383％；反对 28,794 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0617％；弃
权 0 股。

    2.《关于公司 2022 年半年度资本公积金转增股本的议案》。

     表决结果：同意 46,663,380 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9582％；反对 19,500 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0418％；弃
权 0 股。

    四、结论意见

    基于上述事实，本所及经办律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司
章程》的规定；出席本次会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决
程序和表决结果合法、有效。

                       ——本法律意见书正文结束——


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