证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-011
西安凯立新材料股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
任。
西安凯立新材料股份有限公司(以下简称“凯立新材”“本公司”或“公司”)
董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对 2022 年年度募集资金存放
与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396 号），公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00
元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 41,856,819.51 元，募集资金净额
为人民币 400,581,580.49 元。上述资金已于 2021 年 6 月 3 日全部到位，并存放
于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份
有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》
(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）募集资金以前年度使用金额
本公司以前年度募集资金使用金额如下：
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项目 金额
募集资金总额 442,438,400.00
减：承销保荐费 29,217,630.19
募集资金到账金额 413,220,769.81
减：其他发行费用 12,639,189.32
实际募集资金净额 400,581,580.49
减：募集资金投资项目累计投入 88,835,903.35
减：手续费 3,108.78
加：存款利息收入 791,716.55
减：本期使用募集资金进行现金管理 150,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理 50,000,000.00
加：现金管理收益 254,246.58
加：发行费用（以自筹资金预先投入） 4,142,792.45
2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 216,931,323.94
（三）募集资金本年使用金额及年末余额
2022 年本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 216,931,323.94
减：募集资金投资项目进度款 155,884,669.91
减：手续费 5,840.09
加：存款利息收入 2,311,124.33
减：本期使用募集资金进行现金管理金额 150,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额 250,000,000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益 2,075,000.00
2022 年 12 月 31 日募集资金结余金额 165,426,938.27
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
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运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《西安凯立新材料股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
（二）募集资金监管协议情况
公司、保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与
中国建设银行西安经济技术开发区支行、中国工商银行西安未央支行、中国银行
西安经济技术开发区支行、上海浦东发展银行西安未央路支行签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与证券
交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三
方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国建设银行
6105019300
西安经济技术 726,942.42 1,128,688.51 1,855,630.93
4100002099
开发区支行
中国工商银行 3700023629
46,847,854.74 400,260.65 47,248,115.39
西安未央支行 200261490
上海浦东发展
7205007880
银行西安未央 100,978,398.26 1,465,353.84 102,443,752.10
1700002010
路支行
中国银行西安
1020943175
经济技术开发 0.00 4.31 4.31
40
区支行
中国工商银行 3700023629
13,379,102.87 83,332.67 13,879,435.54
西安未央支行 200261517
合 计 162,349,298.29 3,077,639.98 165,426,938.27
（四）募集资金进行现金管理情况
2021 年 8 月 12 日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 1.5 亿元（包含 1.5 亿元）的闲置募集资金在确保不
3
影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性
高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事
会通过之日不超过 12 个月（含 12 个月）。截至 2022 年 8 月 12 日止，公司使用
闲置募集资金购买的结构性存款已全部到期赎回。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2022 年公司实际使用募集资金 155,884,669.91 元，具体募集资金使用情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度公司不存在募投项目使用募集资金置换先期投入的情况。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司以自筹资金预先支付的未置换的发行费用
414.28 万元在本期已投入募投项目使用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情
况”
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
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（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
（1）公司使用募集资金向铜川凯立增资情况
2022 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供无息借款
实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司铜川凯立新材料科
技有限公司（以下简称“铜川凯立”）增资并提供无息借款实施募投项目。
2022 年 4 月 27 日，公司使用募集资金向铜川凯立增资 45,000,000.00 元，
增资后铜川凯立注册资本 50,000,000.00 元。截至 2022 年 12 月 31 日止，公司
使用募集资金向铜川凯立借款 62,000,000.00 元。上述款项全部用于募投项目
建设。
（2）募投项目延期情况
2022 年 8 月 24 日，结合公司募投项目的实际建设情况和投资进度，公司召
开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司
募集资金投资项目延期的议案》，同意在募集资金投资用途及投资规模不发生变
更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
变更前预计达 变更后预计达
序
项目名称 到可使用状态 到可使用状态
号
日期 日期
先进催化材料与技术创新中心及产业化建
1 2022 年 12 月 2023 年 12 月
设项目
2 稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目 2022 年 12 月 2023 年 12 月
四、变更募投项目的资金使用情况
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截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募集资金投资项目或募投项目
发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关
规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用
与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正
确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经核查，会计师认为，凯立新材上述募集资金年度存放与使用情况专项报告
已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了凯立新材
2022 年年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐人认为：截至 2022 年 12 月 31 日，凯立新材募集资金存放和
使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相
关法律法规的情形。截至 2022 年 12 月 31 日，中信建投证券股份有限公司对凯
立新材募集资金使用与存放情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表
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西安凯立新材料股份有限公司董事会
二〇二三年三月二十五日
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附表：2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 442,438,400.00 本年度投入募集资金总额 155,884,669.91
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 244,720,573.26
变更用途的募集资金总额比例（％） -
已变更
项目， 截至年末累计投入金
截至年末投入进 项目可行性
承诺投资项 含部分 额与承诺投入金额的 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 是否发生重
募集资金承诺 调整后投资总额 截至年末承诺投入金 本年度投入金额 截至年末累计投入金 度（％）④=②/
目 变更 投资总额 差额 使用状态日期
额① 额② 的效益 计效益 大变化
（如 ③=②-① ①
有）
先进催化材
料与技术创 - 2023 年 12 月
否 320,000,000.00 196,790,836.23 196,790,836.23 78,351,061.97 96,741,941.58 49.16 不适用 不适用 否
新中心及产 100,048,894.65 (注 1)
业化建设项
目
稀贵金属催 2023 年 12 月
化材料生产 否 250,000,000.00 153,167,251.85 153,167,251.85 71,805,062.94 93,200,027.55 -59,967,224.30 60.85 不适用 不适用 否
（注 1）
再利用产业
化项目
108.21
补充流动资 否 80,000,000.00 50,623,492.41 50,623,492.41 5,728,545.00 54,778,604.13 4,155,111.72 （注 不适用 不适用 否
金 2）
-
合计 - 650,000,000.00 400,581,580.49 400,581,580.49 155,884,669.91 244,720,573.26 - - - - -
155,861,007.23
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”
8
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中的“（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：2022 年 8 月 24 日，经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司对“先
进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目”“稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目”进行重新论证，认为上述募投项目的继续实施仍然具
有必要性和可行性，同意将上述募投项目达到预定可使用状态的时间调整为 2023 年 12 月。具体内容详见公司 2022 年 8 月 26 日披露于上海证券
交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于募集资金投资项目延期的公告》。
注 2：公司预先支付的未置换的发行费用 414.28 万元在本期已投入募投项目“补充流动资金”使用，因此截至 2022 年 12 月 31 日补充流动资金
项目投入进度为 108.21%。
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