中信证券股份有限公司
关于浙江臻镭科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江
臻镭科技股份有限公司（以下简称“臻镭科技”、“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规
的有关规定，对臻镭科技 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核
查，并出具本核查意见。核查情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意浙江臻镭科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4031 号），公司获准向社会
公开发行人民币普通股 2,731.00 万股，每股发行价格为人民币 61.88 元，募集资
金 168,994.28 万元，扣除发行费用合计 15,363.18 万元（不含增值税金额）后，
实际募集资金净额为 153,631.10 万元，上述募集资金已全部到位。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，
并出具了天健验〔2022〕37 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2022 年度实际使用募集资金 50,521.02 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，
募集资金余额为 104,902.09 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费
等的净额）。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 153,631.10
截至期初累 募集资金投资项目投入 B1 -
计发生额 暂时补充流动资金 B2 -
1
使用超募资金永久补充流动资金 B3 -
利息收入净额 B4 -
置换前期募集资金项目投入 C1 3,199.06
募集资金投资项目投入 C2 22,621.96
本期用于暂时补充流动资金 C3 -
本期发生额
本期归还用于暂时补充流动资金 C4 -
使用超募资金永久补充流动资金 C5 24,700.00
利息收入及理财收益净额 C6 1,792.01
募集资金投资项目投入 D1=B1+C1+C2 25,821.02
截至期末累 暂时补充流动资金 D2=B2+C3-C4 -
计发生额 使用超募资金永久补充流动资金 D3=B3+C5 24,700.00
利息收入及理财收益净额 D4=B4+C6 1,792.01
应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3+D4 104,902.09
实际结余募集资金 F 104,902.09
差异 G=E-F -
二、 募集资金管理情况
（一）募集基金管理情况
为确保募集资金使用安全，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求制定了《募
集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出
了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用和管理资金。
根据上述募集资金相关法律法规及公司相关制度的要求，公司对募集资金实
行专户存储，专款专用。公司已与保荐机构中信证券股份有限公司、存放募集资
金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。具体情况参见公司于 2022 年 1
月 26 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《浙江臻镭科技股份有限
公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2022 年 3 月 4 日，公司及全资子杭州城芯科技有限公司与招商银行股份有
限公司杭州分行、保荐机构中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四
方监管协议》；同日，公司及全资子公司浙江航芯源集成电路科技有限公司分别
与中国农业银行股份有限公司杭州城西支行、保荐机构中信证券股份有限公司签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况参见公司于 2022 年 3 月 8 日
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披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于全资子公司开立募集资金
专用账户并签署募集资金四方监管协议的公告》及《关于使用部分募集资金向全
资子公司增资以实施募投项目的公告》。
2022 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于增加设
立募集资金专项账户的议案》，同意公司在中国农业银行股份有限公司杭州城西
支行新开立募集资金专项账户，并与保荐机构中信证券股份有限公司、中国农业
银行股份有限公司杭州城西支行共同签署《募集资金三方监管协议》。具体情况
参见公司于 2022 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关
于增加设立募集资金专项账户的公告》。
（二）募集资金专户存储情况
账户主体 开户银行 银行账号 余额（元） 备注
招商银行股份有限公 募集资金专户，2022
571915599710816 0.00
司杭州分行 年 4 月 8 日销户
中国农业银行股份有 募集资金专户，2022 年
19020101040049209 0.00
限公司杭州城西支行 4 月 11 日销户
浙江臻镭科技股份
中国民生银行股份有
有限公司 677067885 575,255,150.16 募集资金专户
限公司杭州分行
中信银行股份有限公
8110801012202345366 292,114,267.19 募集资金专户
司杭州分行
中国农业银行股份有
19020101040050132 0.00 募集资金专户
限公司杭州城西支行
杭州城芯科技有限 招商银行股份有限公
571917479710808 127,040,292.86 募集资金专户
公司 司杭州分行
浙江航芯源集成电 中国农业银行股份有
19020101040049423 54,611,142.84 募集资金专户
路科技有限公司 限公司杭州城西支行
合 计 - - 1,049,020,853.05 -
三、2022 年年度募集资金的使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见
附件 1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
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2022 年 4 月 6 日，公司分别召开了第一届董事会第七次会议和第一届监事
会第五次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项
目的自筹资金，置换资金总额为 3,199.06 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
已完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2022 年 4 月 6 日，公司分别召开了第一届董事会第七次会议和第一届监事
会第五次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。根据决议，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司计划使用
不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性
存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自本次会议审
议通过之日起 12 个月，在上述额度内的资金可在投资期限内滚动使用，期满后
归还至公司募集资金专项账户。在授权额度范围内，董事会授权董事长行使该项
决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金用于现金管理的期末余额为
0.00 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年 4 月 6 日，公司分别召开了第一届董事会第七次会议和第一届监事
会第五次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
案》，同意将部分超募资金 24,700.00 万元用于永久性补充流动资金。公司承诺
本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需求，在
永久补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对
象提供财务资助。截止 2022 年 12 月 31 日，公司使用超募资金永久性补充流动
资金金额为 24,700.00 万元。
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（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余
的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或
置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实
际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情
况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：臻镭科技公司管理层编制的 2022
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会
公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
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—规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定，如实反映了臻镭科技公司募集资
金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
臻镭科技 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性
文件的规定，臻镭科技对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在
违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对臻镭科技 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江臻镭科技股份有限公司2022
年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
马 峥 鞠宏程
中信证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
人民币万元
募集资金总额 153,631.10 本年度投入募集资金总额 50,521.02
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 50,521.02
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投 项目可行
截至期末承 截至期末 截至期末投 项目达到预定 是否达
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 入进度（%） 可使用状态日 到预计
分变更 诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额 的效益 生重大变
(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 期 效益
（如有） (3)＝(2)-(1) 化
承诺投资项目
射频微系统研发及 不单独形成
否 12,652.90 12,652.90 12,652.90 2,485.71 2,485.71 -10,167.19 19.65 2024 年 9 月 不适用 否
产业化项目 效益
可编程射频信号处
不单独形成
理芯片研发及产业 否 18,767.51 18,767.51 18,767.51 6,270.44 6,270.44 -12,497.07 33.41 2024 年 9 月 不适用 否
效益
化项目
固态电子开关研发 不单独形成
否 7,166.58 7,166.58 7,166.58 1,740.35 1,740.35 -5,426.23 24.28 2024 年 9 月 不适用 否
及产业化项目 效益
总部基地及前沿技 不单独形成
否 16,871.27 16,871.27 16,871.27 324.52 324.52 -16,546.75 1.92 2024 年 9 月 不适用 否
术研发项目 效益
补充流动资金 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
小计 — 70,458.26 70,458.26 70,458.26 25,821.02 25,821.02 -44,637.24 — — — — —
超募资金
永久补充流动资金 否 24,700.00 24,700.00 24,700.00 24,700.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用
尚未确认使用投向
否 58,472.84 58,472.84 -58,472.84 不适用 不适用 不适用
的超募资金
小计 — 83,172.84 83,172.84 24,700.00 24,700.00 -58,472.84 — — — — —
合计 — 70,458.26 153,631.10 153,631.10 50,521.02 50,521.02 -103,110.08 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司募集资金投资项目“射频微系统研发及产业化项目”利用自筹资金先期投入 133.57 万元、“可编程射频信号处
募集资金投资项目先期投入及置换情况 理芯片研发及产业化项目”利用自筹资金先期投入 2,234.99 万元、“固态电子开关研发及产业化项目”利用自筹资金
先期投入 691.07 万元、“总部基地及前沿技术研发项目”利用自筹资金先期投入 139.43 万元，天健会计师事务所（特
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殊普通合伙）对公司该事项进行了专项审核，并出具了《关于浙江臻镭科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的鉴证报告》（天健审〔2022〕1710 号）。公司于 2022 年 4 月 6 日召开一届七次董事会及一届五次监事会审议通
过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先
投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 3,199.06 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
根据公司 2022 年 4 月 6 日一届七次董事会及一届五次监事会审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常实施进度的情况下，公司计划使用最高额不超过 60,000.00 万元
（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不
限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存单、大额存单、协定存款等），使用期限自公司董事会审议
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
通过之日起 12 个月。截止 2022 年 12 月 31 日，公司及子公司城芯科技、航芯源公司募集资金余额以协定存款方式
存放，存款利率按与募集资金开户银行约定的协定存款利率执行，存款期限根据募集资金投资项目现金支付进度而
定，随时取用。公司于 2022 年 4 月 28 日使用 10,000.00 万元闲置资金用于现金管理，2022 年 8 月 30 日公司已将上
述募集资金归还至募集资金专户。
根据公司 2022 年 4 月 6 日一届七次董事会及一届五次监事会，审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》，同意公司使用 24,700.00 万元超募资金永久补充流动资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司已累计实际使用超募资金 24,700.00 万元，剩余可使用超募资金余额为 58,472.84 万
元。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金结余 104,902.09 万元，主要系研发项目尚在推进及超募资金 58,472.84 万元
募集资金结余的金额及形成原因
尚未确定使用投向。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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