证券代码：688276         证券简称：百克生物            公告编号：2022-033



                   长春百克生物科技股份公司
             第五届监事会第六次会议决议的公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    2022 年 9 月 22 日，长春百克生物科技股份公司（以下简称“公司”）第五届
监事会第六次会议以现场会议及通讯方式召开，本次会议由监事会主席冯大强先
生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》和
《长春百克生物科技股份公司章程》规定的法定人数，本次监事会会议决议合法
有效。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议表决，一致通过如下议案：
    （一）审议通过《关于修订<长春百克生物科技股份公司股权激励管理办法>
的议案》
    监事会认为：经修订后的《长春百克生物科技股份公司股权激励管理办法》
相关法律、法规的规定积公司实际情况。有利于公司的持续发展，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《长春百克生物科技股份公司股权激励管理办法》。
    该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    （二）审议通过《关于<长春百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》
    监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权
激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息
披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的
规定。本激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
   表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《长春百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》和《长春
百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告
编号：2022-028）。
    该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，并经出席股东大会
有效表决权股份总数的三分之二以上通过，关联股东回避表决。
    （三）审议通过《关于<长春百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》
    监事会认为：为保证本激励计划的顺利进行，公司特制定《长春百克生物科
技股份公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，以确保本激励计
划规范运行，有利于公司的持续发展，不会损害公司和全体股东的利益。
   表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
   具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《长春百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，并经出席股东大会
有效表决权股份总数的三分之二以上通过，关联股东回避表决。
    （四）审议通过《关于<长春百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》
    监事会对《长春百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激励计划激励对
象名单》进行核查后认为：
    （1）本激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规
和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
    （2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成
为激励对象的情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    （3）激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信
息披露》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。本
激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。
    综上所述，激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本激励计划的激
励对象合法、有效。
    公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将
在充分听取公示意见后，于公司 2022 年第一次临时股东大会审议本激励计划前
5 日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明。
   表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
   具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《长春百克生物科技股份公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单》。


    特此公告。




                                        长春百克生物科技股份公司监事会
                                                       2022 年 9 月 24 日