厦门特宝生物工程股份有限公司
          董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易科创板股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《厦门特宝生物工程股份有限公司
章程》等有关规定，厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
审计委员会勤勉地履行了职责，现就 2020 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由独立董事贾丽娜女士、独立董事李朝东先生
及董事王君业先生 3 位成员组成，并由具有注册会计师资格的独立董事贾丽娜女
士担任召集人。

    二、会议召开情况

    2020 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，具体情况如下：
    2020 年 1 月 21 日，第七届董事会审计委员会 2020 年第一次会议审议通过
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    2020 年 3 月 27 日，第七届董事会审计委员会 2020 年第二次会议审议通过
《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2019 年度报告及其摘要
的议案》《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》《关于续聘会计师事务所的
议案》《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》《关于使用募集资金置换
预先投入的自筹资金的议案》《关于公司会计政策变更的议案》《关于公司董事会
审计委员会 2019 年度履职报告的议案》。
    2020 年 4 月 21 日，第七届董事会审计委员会 2020 年第三次会议审议通过
《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》。
    2020 年 8 月 17 日，第七届董事会审计委员会 2020 年第四次会议审议通过
《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2020 年半年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。
    2020 年 10 月 27 日，第七届董事会审计委员会 2020 年第五次会议审议通过
《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》。

    三、审计委员会主要工作及履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作情况
    2020 年度，公司审计委员会勤勉尽责，对公司定期报告审计工作进行监督，
与年审机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“容诚会计师事务所”）
加强沟通，在审计工作开展前与其就审计范围、审计时间、审计方法和审计重大
事项进行讨论和协商，在审计过程中认真听取容诚会计师的汇报，审计期间公司
未发生其他重大事项。
    审计委员会对容诚会计师事务所的专业能力、诚信状况和独立性等进行了充
分审查，认为容诚会计师事务所在担任公司年度审计机构期间，勤勉尽责，客观、
公正地评价公司财务状况和经营成果，认真履行了审计机构应尽的职责。
    （二）对公司内审工作的指导与评价
    2020 年度，审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，为内审工作提供
了指导建议和意见。报告期内，内审部门重点对公司财务管理、合同履行、募集
资金使用等事项进行了监督，对内部控制制度的完整性和执行情况进行了检查和
评估，查找业务管理中的薄弱环节，持续推进内控制度优化工作。公司内审工作
开展有效，未发现内部审计工作中存在重大问题。
    （三）对公司财务报告的审议情况
    2020 年度，审计委员会认真审阅公司各期财务报告，就财务报告的编制工作
和重点事项与外审机构、公司管理层进行充分沟通和交流，听取管理层对公司经
营情况的汇报，从专业角度对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监
督。审计委员会认为，公司的财务报告不存在欺诈、舞弊及其他重大错报情形，
财务报告真实、准确、公允地反映了公司财务状况和经营成果。
    （四）对公司内部控制的指导与审阅情况
    审计委员会认真审阅了公司内部控制自我评价报告，认为公司已建立了较为
完整的内部控制体系，报告真实地反映了公司内部控制情况，不存在重大缺陷和
重要缺陷。公司严格按照内控规范开展经营活动，三会运行规范有序，在所有重
大方面保持了有效的内部控制，切实保障了公司和股东的合法权益。
    （五）审核公司关联交易事项
    2020 年，审计委员会委员本着独立、客观的原则，通过查阅公司关联方相关
资料，并与经营管理层进行充分沟通交流，重点核查公司关联交易的情况。经核
查，报告期内公司未发生关联交易，不存在损害公司和股东（特别是中小股东）
利益的情况。

    四、总体评价

    2020 年度，审计委员会本着客观、公正的原则，切实发挥审查、监督作用，
加强与公司经营管理层、外部审计机构及法律顾问进行沟通，促进内部控制制度
的有效运作，积极维护公司与全体股东的共同利益。
    2021 年，审计委员会将按照法律法规赋予的职权，进一步发挥审计委员会的
职能，持续关注公司生产经营和重大事项，推动公司不断完善内控体系，促进公
司规范运作和高质量发展。
    （此页无正文，为《厦门特宝生物工程股份有限公司董事会审计委员会 2020
年度履职情况报告》之签字页）




          贾丽娜                    王君业                李朝东




                                                       2021 年 3 月 30 日