中信建投证券股份有限公司
关于陕西华秦科技实业股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为陕
西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“华秦科技”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事
项进行了审慎核查。具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会 2022 年 1 月 11 日《关于同意陕西华秦科技实业股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】063 号），同意公司首次公
开发行股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,666.6668 万股，并
于 2022 年 3 月 7 日在上海证券交易所科创板上市交易。本次首次公开发行股票完成后，
公司总股本为 66,666,668 股，其中有限售条件流通股 51,248,736 股，无限售条件流通股
15,417,932 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配售摇号
中签的 335 个获配账户，限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月，具体情况详见公司
于 2022 年 3 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西华秦科技
实业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售股并申请上市流通股份数量为 1,048,231 股（含资本公积转增股本数
量），占公司总股本的 1.1231%，该部分限售股将于 2022 年 9 月 7 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至本核查意见出具之日，公司根据 2021 年度利润分配及资本公积转增股
本方案，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及资本公积转增股本，
每股派发现金红利 0.35 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派
1
发现金红利 23,333,333.80 元，转增 26,666,668 股，分配后总股本为 93,333,336 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配
的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次
申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次解除限售股并申请上市流通股份数量为 1,048,231 股，占公司总股本的
1.1231%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 9 月 7 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中意人寿保险有限公司－万能－团险
1 4,386 0.0047% 4,386 0
股票账户
中国远洋运输（集团）总公司企业年
2 4,386 0.0047% 4,386 0
金计划－中国银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司－东
3 方成长收益灵活配置混合型证券投资 956 0.0010% 956 0
基金
中国印钞造币总公司企业年金计划－
4 1,834 0.0020% 1,834 0
中国光大银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－银河竞争优
5 637 0.0007% 637 0
势成长混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－金鹰技术领
6 1,994 0.0021% 1,994 0
先灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华宝大盘精
7 717 0.0008% 717 0
选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－工银瑞信大
8 1,435 0.0015% 1,435 0
盘蓝筹混合型证券投资基金
2
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国银行－易方达积极成长证券投资
9 4,386 0.0047% 4,386 0
基金
中国银行股份有限公司－华夏行业精
10 4,386 0.0047% 4,386 0
选混合型证券投资基金(LOF)
中国信达资产管理股份有限公司企业
11 4,386 0.0047% 4,386 0
年金计划－中信银行股份有限公司
中国投资有限责任公司企业年金计划
12 2,233 0.0024% 2,233 0
－中信银行股份有限公司
中国石油天然气集团公司企业年金计
13 4,386 0.0047% 4,386 0
划－中国工商银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划
14 4,386 0.0047% 4,386 0
－中国工商银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划
15 4,386 0.0047% 4,386 0
－中国工商银行股份有限公司
中国人民人寿保险股份有限公司－分
16 4,386 0.0047% 4,386 0
红－个险分红
中国农业银行股份有限公司－中证
17 4,386 0.0047% 4,386 0
500 交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－易方达
18 4,386 0.0047% 4,386 0
消费行业股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－申万菱
19 信中证环保产业指数型证券投资基金 1,754 0.0019% 1,754 0
（LOF）
中国农业银行股份有限公司－华夏永
20 4,386 0.0047% 4,386 0
福混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富兰克
21 林国海策略回报灵活配置混合型证券 1,355 0.0015% 1,355 0
投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国天
22 1,914 0.0021% 1,914 0
源沪港深平衡混合型证券投资基金
中国南方航空集团有限公司企业年金
23 2,471 0.0026% 2,471 0
计划－中国银行股份有限公司
中国南方航空集团有限公司企业年金
24 3,030 0.0032% 3,030 0
计划－中国银行股份有限公司
中国南方航空集团有限公司企业年金
25 4,386 0.0047% 4,386 0
计划－中国银行股份有限公司
中国建筑股份有限公司企业年金计划
26 4,386 0.0047% 4,386 0
－农行
3
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国建设银行股份有限公司－中信保
27 诚沪深 300 指数型证券投资基金 1,116 0.0012% 1,116 0
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－上证自
28 然资源交易型开放式指数证券投资基 1,355 0.0015% 1,355 0
金
中国建设银行股份有限公司－鹏华环
29 4,386 0.0047% 4,386 0
保产业股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加
30 4,386 0.0047% 4,386 0
银景气行业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中
31 小盘成长混合型证券投资基金 1,515 0.0016% 1,515 0
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰量
32 557 0.0006% 557 0
化策略收益混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国宏
33 2,312 0.0025% 2,312 0
观策略灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行－南方盛元红利股票型
34 3,030 0.0032% 3,030 0
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏优
35 4,386 0.0047% 4,386 0
势增长混合型证券投资基金
中国机械工业集团有限公司企业年金
36 1,914 0.0021% 1,914 0
计划－招商银行股份有限公司
中国核工业集团有限公司企业年金计
37 2,711 0.0029% 2,711 0
划－中国银行股份有限公司
中国航天科技集团公司企业年金计划
38 1,515 0.0016% 1,515 0
－中国建设银行股份有限公司
中国光大银行股份有限公司－国金国
39 鑫灵活配置混合型发起式证券投资基 717 0.0008% 717 0
金
中国工商银行股份有限公司企业年金
40 4,386 0.0047% 4,386 0
计划－中国建设银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－中证医
41 药卫生交易型开放式指数证券投资基 398 0.0004% 398 0
金
中国工商银行股份有限公司－新华泛
42 资源优势灵活配置混合型证券投资基 4,386 0.0047% 4,386 0
金
中国工商银行股份有限公司－鹏华沪
43 4,386 0.0047% 4,386 0
深 300 指数证券投资基金
4
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国工商银行股份有限公司－汇添富
44 4,386 0.0047% 4,386 0
移动互联股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富
45 2,233 0.0024% 2,233 0
上证综合指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发主
46 1,435 0.0015% 1,435 0
题领先灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行－易方达价值成长混合
47 4,386 0.0047% 4,386 0
型证券投资基金
中国工商银行－融通动力先锋混合型
48 2,870 0.0031% 2,870 0
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安沪
49 1,116 0.0012% 1,116 0
深 300 指数增强型证券投资基金
中国工商银行－博时第三产业成长混
50 3,429 0.0037% 3,429 0
合型证券投资基金
中国能源建设集团有限公司企业年金
51 3,588 0.0038% 3,588 0
计划－中国银行股份有限公司
中国成达工程有限公司企业年金计划
52 2,233 0.0024% 2,233 0
－中国银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－南方策略优
53 1,355 0.0015% 1,355 0
化股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－国泰成长优
54 2,233 0.0024% 2,233 0
选混合型证券投资基金
易方达基金－建设银行－中国人寿－
55 中国人寿委托易方达基金公司混合型 3,349 0.0036% 3,349 0
组合
阳光人寿保险股份有限公司－分红保
56 4,386 0.0047% 4,386 0
险产品
新华人寿保险股份有限公司企业年金
57 1,196 0.0013% 1,196 0
计划－中国建设银行股份有限公司
新华人寿保险股份有限公司－分红－
58 4,386 0.0047% 4,386 0
团体分红－018L－FH001 沪
厦门钨业股份有限公司企业年金计划
59 2,471 0.0026% 2,471 0
－中信银行股份有限公司
西门子（中国）有限公司企业年金计
60 1,675 0.0018% 1,675 0
划－招商银行股份有限公司
中国铁路武汉局集团有限公司企业年
61 3,987 0.0043% 3,987 0
金计划－中国工商银行股份有限公司
泰康人寿保险有限责任公司－分红－
62 4,386 0.0047% 4,386 0
团体分红－019L－FH001 沪
5
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
四川省农村信用社联合社企业年金计
63 2,870 0.0031% 2,870 0
划－中信银行股份有限公司
四川省电力公司(子公司)企业年金计
64 3,189 0.0034% 3,189 0
划－中国光大银行股份有限公司
胜利油田相关企业企业年金计划－中
65 1,675 0.0018% 1,675 0
国工商银行股份有限公司
胜利油田相关企业企业年金计划－中
66 2,471 0.0026% 2,471 0
国工商银行股份有限公司
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年
67 4,386 0.0047% 4,386 0
金计划－中国建设银行股份有限公司
中国铁路上海局集团有限公司企业年
68 4,386 0.0047% 4,386 0
金计划－中国工商银行股份有限公司
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公
69 司企业年金计划－中国工商银行股份 4,386 0.0047% 4,386 0
有限公司
山东航空集团有限公司企业年金计划
70 3,110 0.0033% 3,110 0
－中国工商银行股份有限公司
人保投资控股有限公司－委托证券投
71 3,189 0.0034% 3,189 0
资户
72 全国社保基金四一四组合 4,386 0.0047% 4,386 0
73 全国社保基金四零一组合 4,386 0.0047% 4,386 0
马钢（集团）控股有限公司企业年金
74 3,030 0.0032% 3,030 0
计划－中国银行股份有限公司
中国铁路兰州局集团有限公司企业年
75 3,828 0.0041% 3,828 0
金计划－中国工商银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－农银汇理低
76 877 0.0009% 877 0
估值高增长混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信绝
77 对收益策略混合型发起式证券投资基 2,471 0.0026% 2,471 0
金
交通银行股份有限公司－富安达优势
78 2,233 0.0024% 2,233 0
成长股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－东吴多策略
79 2,233 0.0024% 2,233 0
灵活配置混合型证券投资基金
交通银行－鹏华中国 50 开放式证券
80 4,386 0.0047% 4,386 0
投资基金
汇丰银行（中国）有限公司企业年金
81 2,551 0.0027% 2,551 0
计划－交通银行股份有限公司
6
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
国网冀北电力有限公司企业年金计划
82 2,711 0.0029% 2,711 0
－中国工商银行股份有限公司
国网湖南省电力有限公司企业年金计
83 3,748 0.0040% 3,748 0
划－中国光大银行股份有限公司
湖南省农村信用社企业年金计划－交
84 4,386 0.0047% 4,386 0
通银行股份有限公司
湖南出版投资控股集团有限公司企业
85 1,595 0.0017% 1,595 0
年金计划－农行
湖北省农村信用社联合社企业年金计
86 4,067 0.0044% 4,067 0
划－中国银行股份有限公司
国网湖北省电力有限公司企业年金计
87 4,386 0.0047% 4,386 0
划－中国银行股份有限公司
国网黑龙江省电力有限公司企业年金
88 2,631 0.0028% 2,631 0
计划－中国工商银行股份有限公司
海通证券股份有限公司企业年金计划
89 2,312 0.0025% 2,312 0
－交通银行股份有限公司
国家电网公司直属单位企业年金计划
90 2,312 0.0025% 2,312 0
－中国光大银行股份有限公司
中国铁路广州局集团有限公司企业年
91 4,147 0.0044% 4,147 0
金计划－中国建设银行股份有限公司
长江金色晚晴（集合型）企业年金计
92 4,386 0.0047% 4,386 0
划－上海浦东发展银行股份有限公司
长城人寿保险股份有限公司－分红－
93 4,386 0.0047% 4,386 0
个人分红
北京银行股份有限公司企业年金计划
94 4,386 0.0047% 4,386 0
－招商银行股份有限公司
北京汽车集团有限公司企业年金计划
95 2,312 0.0025% 2,312 0
－中信银行股份有限公司
北京公共交通控股（集团）有限公司
96 企业年金计划－中信银行股份有限公 4,386 0.0047% 4,386 0
司
北京公共交通控股（集团）有限公司
97 企业年金计划－中信银行股份有限公 4,386 0.0047% 4,386 0
司
大家人寿保险股份有限公司－分红产
98 4,386 0.0047% 4,386 0
品
国网江苏省电力有限公司（国网 B）
99 企业年金计划－中国银行股份有限公 4,386 0.0047% 4,386 0
司
7
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
上海浦东发展银行股份有限公司－中
100 海医药健康产业精选灵活配置混合型 2,074 0.0022% 2,074 0
证券投资基金
中国移动通信集团有限公司企业年金
101 4,386 0.0047% 4,386 0
计划－中国工商银行股份有限公司
中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任
102 公司企业年金计划－中信银行股份有 2,153 0.0023% 2,153 0
限公司
中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任
103 公司企业年金计划－中信银行股份有 2,073 0.0022% 2,073 0
限公司
交通银行股份有限公司－易方达上证
104 956 0.0010% 956 0
50 指数证券投资基金（LOF）
中国联合网络通信集团有限公司企业
105 4,386 0.0047% 4,386 0
年金计划－招商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－工银瑞
106 信总回报灵活配置混合型证券投资基 3,269 0.0035% 3,269 0
金
中国农业银行股份有限公司－富国中
107 4,386 0.0047% 4,386 0
证银行指数型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国文
108 4,386 0.0047% 4,386 0
体健康股票型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－天
109 弘新活力灵活配置混合型发起式证券 1,754 0.0019% 1,754 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华外
110 4,386 0.0047% 4,386 0
延成长灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－融通新
111 区域新经济灵活配置混合型证券投资 1,116 0.0012% 1,116 0
基金
中国建设银行股份有限公司－易方达
112 中证万得生物科技指数证券投资基金 3,748 0.0040% 3,748 0
（LOF）
中国银河证券股份有限公司－南方中
113 证高铁产业指数证券投资基金 876 0.0009% 876 0
（LOF）
中国银行股份有限公司－华宝新价值
114 3,508 0.0038% 3,508 0
灵活配置混合型证券投资基金
8
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国建设银行股份有限公司－摩根士
115 丹利华鑫量化多策略股票型证券投资 637 0.0007% 637 0
基金
中国建设银行股份有限公司－易方达
116 中证全指证券公司指数证券投资基金 4,386 0.0047% 4,386 0
（LOF）
交通银行股份有限公司－信诚新旺回
117 报灵活配置混合型证券投资基金 3,429 0.0037% 3,429 0
（LOF）
中国光大银行股份有限公司－光大保
118 德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基 3,429 0.0037% 3,429 0
金
国泰君安证券股份有限公司－天弘中
119 证证券保险指数型发起式证券投资基 4,386 0.0047% 4,386 0
金
招商银行股份有限公司－博时新策略
120 3,109 0.0033% 3,109 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰互
121 2,551 0.0027% 2,551 0
联网+股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－诺安先进制
122 956 0.0010% 956 0
造股票型证券投资基金
北京银行股份有限公司－泰康新回报
123 478 0.0005% 478 0
灵活配置混合型证券投资基金
浙商银行股份有限公司企业年金计划
124 2,153 0.0023% 2,153 0
－中国农业银行股份有限公司
上海申通地铁集团有限公司企业年金
125 计划－上海浦东发展银行股份有限公 3,828 0.0041% 3,828 0
司
中国工商银行股份有限公司－九泰久
126 盛量化先锋灵活配置混合型证券投资 557 0.0006% 557 0
基金
平安银行股份有限公司－鹏华弘安灵
127 1,834 0.0020% 1,834 0
活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华夏消
128 4,067 0.0044% 4,067 0
费升级灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富
129 1,515 0.0016% 1,515 0
盈鑫灵活配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－南
130 方转型驱动灵活配置混合型证券投资 1,355 0.0015% 1,355 0
基金
9
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国农业银行股份有限公司－东方互
131 557 0.0006% 557 0
联网嘉混合型证券投资基金
工银瑞信添祥混合型养老金产品－中
132 4,386 0.0047% 4,386 0
国工商银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－兴业聚源灵
133 3,588 0.0038% 3,588 0
活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康宏泰回
134 4,386 0.0047% 4,386 0
报混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－新华鑫
135 4,386 0.0047% 4,386 0
动力灵活配置混合型证券投资基金
中国第一汽车集团公司企业年金计划
136 4,386 0.0047% 4,386 0
－中国银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－国泰民
137 利策略收益灵活配置混合型证券投资 3,189 0.0034% 3,189 0
基金
中国银行股份有限公司－广发优企精
138 4,386 0.0047% 4,386 0
选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏乐
139 2,312 0.0025% 2,312 0
享健康灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华弘嘉灵
140 557 0.0006% 557 0
活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时鑫泽灵
141 1,515 0.0016% 1,515 0
活配置混合型证券投资基金
中国铁建股份有限公司企业年金计划
142 1,994 0.0021% 1,994 0
－中国工商银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－易方达供给
143 4,386 0.0047% 4,386 0
改革灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－金鹰鑫瑞灵
144 2,551 0.0027% 2,551 0
活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－银河君润灵
145 2,312 0.0025% 2,312 0
活配置混合型证券投资基金
重庆水务集团股份有限公司企业年金
146 877 0.0009% 877 0
计划－中国建设银行股份有限公司
华夏基金华兴 2 号股票型养老金产品
147 1,276 0.0014% 1,276 0
－中国建设银行股份有限公司
华夏基金华益 3 号股票型养老金产品
148 1,196 0.0013% 1,196 0
－中国建设银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司－汇安丰泽灵
149 557 0.0006% 557 0
活配置混合型证券投资基金
10
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中铁第四勘察设计院集团有限公司企
150 业年金计划－中国工商银行股份有限 1,355 0.0015% 1,355 0
公司
中国建设银行股份有限公司－融通中
151 证人工智能主题指数证券投资基金 2,233 0.0024% 2,233 0
(LOF)
泰康资产丰达股票型养老金产品－上
152 2,233 0.0024% 2,233 0
海浦东发展银行股份有限公司
153 基本养老保险基金三零七组合 4,386 0.0047% 4,386 0
中国建设银行股份有限公司－博时军
154 4,386 0.0047% 4,386 0
工主题股票型证券投资基金
中国大唐集团公司企业年金计划－中
155 1,994 0.0021% 1,994 0
国建设银行股份有限公司
恒安标准人寿保险有限公司－分红
156 2,631 0.0028% 2,631 0
002
国泰金色年华混合型养老金产品－中
157 4,386 0.0047% 4,386 0
国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－易方达
158 956 0.0010% 956 0
国企改革混合型证券投资基金
泰康养老保险股份有限公司－汇选悦
159 4,386 0.0047% 4,386 0
泰个人养老保障管理产品
交通银行股份有限公司－光大保德信
160 先进服务业灵活配置混合型证券投资 3,908 0.0042% 3,908 0
基金
中国农业银行股份有限公司－易方达
161 4,386 0.0047% 4,386 0
瑞祺灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－广发电子信
162 息传媒产业精选股票型发起式证券投 1,036 0.0011% 1,036 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－富国国
163 398 0.0004% 398 0
企改革灵活配置混合型证券投资基金
华夏基金颐养天年 3 号混合型养老金
164 4,386 0.0047% 4,386 0
产品－中国工商银行股份有限公司
浙商银行股份有限公司－中加心悦灵
165 478 0.0005% 478 0
活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国沪港深
166 4,386 0.0047% 4,386 0
业绩驱动混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富
167 4,386 0.0047% 4,386 0
文体娱乐主题混合型证券投资基金
11
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中信银行股份有限公司－中信保诚至
168 4,386 0.0047% 4,386 0
兴灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中
169 证全指证券公司交易型开放式指数证 4,386 0.0047% 4,386 0
券投资基金发起式联接基金
中国工商银行股份有限公司－中加转
170 1,754 0.0019% 1,754 0
型动力灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－易方达蓝筹
171 4,386 0.0047% 4,386 0
精选混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－中
172 956 0.0010% 956 0
金瑞和灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加
173 1,994 0.0021% 1,994 0
银新兴成长混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信红
174 557 0.0006% 557 0
利优享灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏扬核心价
175 1,595 0.0017% 1,595 0
值灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华中
176 4,386 0.0047% 4,386 0
证酒交易型开放式指数证券投资基金
中央国家机关及所属事业单位（壹
177 4,386 0.0047% 4,386 0
号）职业年金计划－建设银行
中国工商银行股份有限公司－汇添富
178 4,386 0.0047% 4,386 0
红利增长混合型证券投资基金
山东省（伍号）职业年金计划－浦发
179 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
山东省（伍号）职业年金计划－浦发
180 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
山东省（伍号）职业年金计划－浦发
181 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
山东省（柒号）职业年金计划－建设
182 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
山东省（捌号）职业年金计划－交通
183 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
山东省（捌号）职业年金计划－交通
184 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
山东省（壹号）职业年金计划－工商
185 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
山东省（贰号）职业年金计划－中国
186 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
12
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
招商银行股份有限公司－博时中证
187 2,074 0.0022% 2,074 0
500 交易型开放式指数证券投资基金
188 润晖投资管理香港有限公司－PSPIB 4,350 0.0047% 4,350 0
中央国家机关及所属事业单位（贰
189 3,189 0.0034% 3,189 0
号）职业年金计划－工商银行
中央国家机关及所属事业单位（贰
190 2,950 0.0032% 2,950 0
号）职业年金计划－工商银行
富国富享股票型养老金产品－中国民
191 3,269 0.0035% 3,269 0
生银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－易方达上证
192 2,711 0.0029% 2,711 0
50 交易型开放式指数证券投资基金
中央国家机关及所属事业单位（叁
193 4,386 0.0047% 4,386 0
号）职业年金计划－中信银行
招商银行股份有限公司－中欧科创主
194 题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券 4,386 0.0047% 4,386 0
投资基金
北京市（伍号）职业年金计划－交通
195 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
北京市（肆号）职业年金计划－中国
196 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
湖北省（叁号）职业年金计划－招商
197 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
北京市（陆号）职业年金计划－浦发
198 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
北京市（陆号）职业年金计划－浦发
199 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
陕西省（柒号）职业年金计划－浦发
200 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
湖南省（肆号）职业年金计划－农业
201 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
湖南省（壹号）职业年金计划－工商
202 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
203 安徽省壹号职业年金计划－工商银行 2,551 0.0027% 2,551 0
204 安徽省陆号职业年金计划－光大银行 4,067 0.0044% 4,067 0
205 江西省柒号职业年金计划－浦发银行 3,828 0.0041% 3,828 0
206 江西省柒号职业年金计划－浦发银行 3,987 0.0043% 3,987 0
207 江西省肆号职业年金计划－工商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
13
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
上海市壹拾壹号职业年金计划－中信
208 4,386 0.0047% 4,386 0
银行
中国农业银行股份有限公司－申万菱
209 信中证研发创新 100 交易型开放式指 877 0.0009% 877 0
数证券投资基金
210 江苏省壹号职业年金计划－交通银行 4,386 0.0047% 4,386 0
211 江苏省伍号职业年金计划－浦发银行 4,386 0.0047% 4,386 0
江苏省拾壹号职业年金计划－中信银
212 4,386 0.0047% 4,386 0
行
213 江苏省肆号职业年金计划－中国银行 4,386 0.0047% 4,386 0
214 天津市玖号职业年金计划－光大银行 3,189 0.0034% 3,189 0
215 天津市拾号职业年金计划－中信银行 1,196 0.0013% 1,196 0
宁夏回族自治区肆号职业年金计划－
216 797 0.0009% 797 0
中国银行
宁夏回族自治区陆号职业年金计划－
217 1,116 0.0012% 1,116 0
招商银行
广西壮族自治区拾号职业年金计划－
218 4,386 0.0047% 4,386 0
工商银行
广西壮族自治区拾号职业年金计划－
219 4,386 0.0047% 4,386 0
工商银行
广西壮族自治区玖号职业年金计划－
220 3,110 0.0033% 3,110 0
工商银行
221 河南省肆号职业年金计划－招商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
222 河南省叁号职业年金计划－中国银行 4,386 0.0047% 4,386 0
新疆生产建设兵团壹号职业年金计划
223 877 0.0009% 877 0
－工商银行
北京能源集团有限责任公司企业年金
224 1,435 0.0015% 1,435 0
计划－中国银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－方正富
225 797 0.0009% 797 0
邦天璇灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华夏中证人
226 工智能主题交易型开放式指数证券投 2,870 0.0031% 2,870 0
资基金
227 重庆市肆号职业年金计划－浦发银行 2,391 0.0026% 2,391 0
228 重庆市陆号职业年金计划－招商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
229 重庆市捌号职业年金计划－工商银行 2,711 0.0029% 2,711 0
14
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国工商银行股份有限公司－南方
230 3,828 0.0041% 3,828 0
ESG 主题股票型证券投资基金
231 基本养老保险基金一六零四一组合 4,386 0.0047% 4,386 0
易方达基金管理有限公司－社保基金
232 4,386 0.0047% 4,386 0
17041 组合
233 安徽省玖号职业年金计划－民生银行 1,994 0.0021% 1,994 0
海通证券股份有限公司－天弘中证电
234 4,307 0.0046% 4,307 0
子交易型开放式指数证券投资基金
235 福建省伍号职业年金计划－农业银行 4,386 0.0047% 4,386 0
236 福建省肆号职业年金计划－招商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
黑龙江省肆号职业年金计划－建设银
237 1,675 0.0018% 1,675 0
行
黑龙江省柒号职业年金计划－招商银
238 1,754 0.0019% 1,754 0
行
黑龙江省伍号职业年金计划－浦发银
239 1,595 0.0017% 1,595 0
行
240 青海省壹号职业年金计划－建设银行 1,994 0.0021% 1,994 0
中国银行股份有限公司－国泰鑫利一
241 1,116 0.0012% 1,116 0
年持有期混合型证券投资基金
内蒙古自治区叁号职业年金计划－招
242 2,073 0.0022% 2,073 0
商银行
内蒙古自治区壹号职业年金计划－交
243 2,233 0.0024% 2,233 0
通银行
黑龙江省玖号职业年金计划－工商银
244 1,674 0.0018% 1,674 0
行
245 河北省壹号职业年金计划－工商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
246 河北省肆号职业年金计划－中信银行 4,386 0.0047% 4,386 0
247 河北省伍号职业年金计划－交通银行 4,386 0.0047% 4,386 0
248 河北省捌号职业年金计划－建设银行 3,349 0.0036% 3,349 0
249 四川省伍号职业年金计划－交通银行 4,386 0.0047% 4,386 0
250 四川省陆号职业年金计划－招商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
251 四川省肆号职业年金计划－农业银行 4,386 0.0047% 4,386 0
252 四川省玖号职业年金计划－光大银行 4,386 0.0047% 4,386 0
招商银行股份有限公司－鹏华价值成
253 4,386 0.0047% 4,386 0
长混合型证券投资基金
254 贵州省贰号职业年金计划－交通银行 2,153 0.0023% 2,153 0
15
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国工商银行股份有限公司－鹏华优
255 质回报两年定期开放混合型证券投资 4,386 0.0047% 4,386 0
基金
中国工商银行股份有限公司－富国中
256 证 800 交易型开放式指数证券投资基 637 0.0007% 637 0
金
招商银行股份有限公司－南方沪深
257 1,036 0.0011% 1,036 0
300 指数增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏睿
258 4,386 0.0047% 4,386 0
阳一年持有期混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华稳健回
259 1,435 0.0015% 1,435 0
报混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－汇安核
260 1,914 0.0021% 1,914 0
心资产混合型证券投资基金
261 云南省叁号职业年金计划－建设银行 3,828 0.0041% 3,828 0
262 云南省肆号职业年金计划－招商银行 4,227 0.0045% 4,227 0
263 云南省壹号职业年金计划－工商银行 3,828 0.0041% 3,828 0
上海浦东发展银行股份有限公司－天
264 弘睿新三个月定期开放混合型证券投 717 0.0008% 717 0
资基金
海通证券股份有限公司－上银中证
265 1,036 0.0011% 1,036 0
500 指数增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富
266 创新增长一年定期开放混合型证券投 4,386 0.0047% 4,386 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－南方景
267 4,386 0.0047% 4,386 0
气驱动混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华启航两
268 4,386 0.0047% 4,386 0
年封闭运作混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富兰克林国
269 海港股通远见价值混合型证券投资基 4,386 0.0047% 4,386 0
金
中国农业银行股份有限公司－泰康科
270 技创新一年定期开放混合型证券投资 877 0.0009% 877 0
基金
中国建设银行股份有限公司－富国稳
271 进回报 12 个月持有期混合型证券投 3,429 0.0037% 3,429 0
资基金
16
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国国际金融香港资产管理有限公司
272 4,272 0.0046% 4,272 0
－CICCFT6（QFII）
273 海南省壹号职业年金计划－中国银行 2,471 0.0026% 2,471 0
274 海南省陆号职业年金计划－农业银行 2,073 0.0022% 2,073 0
博时成长价值股票型养老金产品－招
275 1,196 0.0013% 1,196 0
商银行股份有限公司
276 广东省肆号职业年金计划－招商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
277 广东省陆号职业年金计划－农业银行 4,386 0.0047% 4,386 0
278 广东省贰号职业年金计划－工商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
279 广东省拾号职业年金计划－建设银行 4,386 0.0047% 4,386 0
中国银行股份有限公司－广发中证
280 557 0.0006% 557 0
500 指数增强型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－鹏
281 华创新未来混合型证券投资基金 4,386 0.0047% 4,386 0
（LOF）
华夏银行股份有限公司－汇添富稳健
282 4,386 0.0047% 4,386 0
汇盈一年持有期混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－易方达高质
283 量严选三年持有期混合型证券投资基 4,386 0.0047% 4,386 0
金
宁波银行股份有限公司－富国均衡策
284 4,386 0.0047% 4,386 0
略混合型证券投资基金
广发证券股份有限公司－恒越内需驱
285 4,386 0.0047% 4,386 0
动混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康品质生
286 4,386 0.0047% 4,386 0
活混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏新兴成
287 4,386 0.0047% 4,386 0
长股票型证券投资基金
288 浙江省玖号职业年金计划－光大银行 4,386 0.0047% 4,386 0
289 浙江省壹号职业年金计划－工商银行 4,386 0.0047% 4,386 0
290 浙江省伍号职业年金计划－交通银行 4,386 0.0047% 4,386 0
富国基金管理有限公司－社保基金
291 3,509 0.0038% 3,509 0
1901 组合
兴业银行股份有限公司－博时汇兴回
292 报一年持有期灵活配置混合型证券投 4,386 0.0047% 4,386 0
资基金
17
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国建设银行股份有限公司－富国价
293 4,386 0.0047% 4,386 0
值创造混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－易方达智造
294 4,386 0.0047% 4,386 0
优势混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－广发成
295 4,386 0.0047% 4,386 0
长精选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－农银汇理策
296 略收益一年持有期混合型证券投资基 4,386 0.0047% 4,386 0
金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－中
297 融景颐 6 个月持有期混合型证券投资 1,914 0.0021% 1,914 0
基金
中国民生银行股份有限公司－汇添富
298 4,386 0.0047% 4,386 0
数字未来混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华品
299 4,386 0.0047% 4,386 0
质优选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝新
300 2,391 0.0026% 2,391 0
兴消费混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰价值先
301 1,675 0.0018% 1,675 0
锋股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－南方优
302 4,307 0.0046% 4,307 0
质企业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士
303 丹利华鑫新兴产业股票型证券投资基 877 0.0009% 877 0
金
中国工商银行股份有限公司－民生加
304 银稳健配置 6 个月持有期混合型基金 4,386 0.0047% 4,386 0
中基金（FOF）
招商证券股份有限公司－西藏东财中
305 证有色金属指数增强型发起式证券投 1,515 0.0016% 1,515 0
资基金
中国银行股份有限公司－鹏华安诚混
306 3,668 0.0039% 3,668 0
合型证券投资基金
博时基金（国际）有限公司－博时新
307 791 0.0008% 791 0
兴成长策略专户
中信银行股份有限公司－兴业医疗保
308 2,153 0.0023% 2,153 0
健混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－鹏
309 扬景安一年持有期混合型证券投资基 3,828 0.0041% 3,828 0
金
18
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
宁波银行股份有限公司－易方达宁易
310 4,386 0.0047% 4,386 0
一年持有期混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－博时成长精
311 2,711 0.0029% 2,711 0
选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－国泰诚益混
312 2,950 0.0032% 2,950 0
合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－天弘安
313 康颐享 12 个月持有期混合型证券投 4,386 0.0047% 4,386 0
资基金
长江养老智盈股票型养老金产品－交
314 1,435 0.0015% 1,435 0
通银行股份有限公司
建信养老养颐稳健 1 号混合型养老金
315 4,386 0.0047% 4,386 0
产品－中国建设银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－天弘中证高
316 557 0.0006% 557 0
端装备制造指数增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达
317 中证 500 指数量化增强型证券投资基 2,153 0.0023% 2,153 0
金
上海浦东发展银行股份有限公司－广
318 发恒鑫一年持有期混合型证券投资基 4,386 0.0047% 4,386 0
金
上海银行股份有限公司－富国稳健恒
319 盛 12 个月持有期混合型证券投资基 4,386 0.0047% 4,386 0
金
中国银行股份有限公司－工银瑞信核
320 4,386 0.0047% 4,386 0
心优势混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方价
321 1,994 0.0021% 1,994 0
值臻选混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－鹏扬中证
322 500 质量成长交易型开放式指数证券 557 0.0006% 557 0
投资基金
中国银行股份有限公司－华夏中证科
323 创创业 50 交易型开放式指数证券投 4,386 0.0047% 4,386 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－汇添富
324 成长先锋六个月持有期混合型证券投 4,386 0.0047% 4,386 0
资基金
宁波银行股份有限公司－博时成长优
325 4,386 0.0047% 4,386 0
势混合型证券投资基金
19
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市流
序 售股数
股东名称 股数量 占公司总股 通数量
号 量
（股） 本比例 （股）
（股）
中国建设银行股份有限公司－国泰价
326 2,233 0.0024% 2,233 0
值领航股票型证券投资基金
北京银行股份有限公司－广发盛锦混
327 4,386 0.0047% 4,386 0
合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－太平智远三
328 个月定期开放股票型发起式证券投资 3,509 0.0038% 3,509 0
基金
上海银行股份有限公司－光大保德信
329 2,153 0.0023% 2,153 0
中证 500 指数增强型证券投资基金
中国银河国际资产管理（香港）有限
330 553 0.0006% 553 0
公司－银河收益产品 3 号
中国建设银行股份有限公司－泰康鼎
331 2,870 0.0031% 2,870 0
泰一年持有期混合型证券投资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司
332 4,350 0.0047% 4,350 0
－CICCFT8（R）
中国民生银行股份有限公司－博时成
333 1,914 0.0021% 1,914 0
长回报混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－广发大盘价
334 4,386 0.0047% 4,386 0
值混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－工银瑞
335 信民瑞一年持有期混合型证券投资基 1,116 0.0012% 1,116 0
金
合计 1,048,231 1.1231% 1,048,231 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 1,048,231
合计 1,048,231
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，华秦科技本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其
20
在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；华秦科技本次限
售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；华秦科技对本次网下配售限售股份上
市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对华秦科技首次公开发行网下配
售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
21
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于陕西华秦科技实业股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
闫 明 李旭东
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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