华秦科技：公司章程（2022年12月）2022-12-23
陕西华秦科技实业股份有限公司
章 程
二零二二年十二月
陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
目 录
第一章 总则 ............................................................................................................... 2
第二章 经营宗旨和经营范围 ................................................................................... 3
第三章 股份 ............................................................................................................... 3
第一节 股份发行 ................................................................................................................... 3
第二节 股份增减和回购 ....................................................................................................... 5
第三节 股份转让 ................................................................................................................... 6
第四章 股东和股东大会 ........................................................................................... 7
第一节 股东........................................................................................................................... 7
第二节 股东大会的一般规定 ............................................................................................... 9
第三节 股东大会的召集 ..................................................................................................... 12
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................................................... 14
第五节 股东大会的召开 ..................................................................................................... 16
第六节 股东大会的表决和决议 ......................................................................................... 19
第五章 董事会 ......................................................................................................... 25
第一节 董事......................................................................................................................... 25
第二节 董事会..................................................................................................................... 28
第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................................................... 36
第七章 监事会 ......................................................................................................... 38
第一节 监事......................................................................................................................... 38
第二节 监事会..................................................................................................................... 39
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................. 40
第一节 财务会计制度 ......................................................................................................... 40
第二节 利润分配 ................................................................................................................. 40
第三节 内部审计 ................................................................................................................. 44
第四节 会计师事务所的聘任 ............................................................................................. 44
第九章 通知和公告 ................................................................................................. 45
第一节 通知......................................................................................................................... 45
第二节 公告......................................................................................................................... 46
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................. 46
第一节 合并、分立、增资和减资 ..................................................................................... 46
第二节 解散和清算 ............................................................................................................. 47
第十一 修改章程 ..................................................................................................... 49
第十二章 附则 ......................................................................................................... 50
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第一章 总则
第一条 为维护陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）及其股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和
国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》(以下简称“《上市规则》”)和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司以发起设立方式设立；在西安市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，
统一社会信用代码为 916100002205420207。
第三条 公司于 2021 年 11 月 24 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）
科创板股票上市委员会审核通过并于 2022 年 1 月 11 日经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,666.6668
万股，于 2022 年 3 月 7 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：陕西华秦科技实业股份有限公司
公司英文名称：Shaanxi Huaqin Technology Industry Co.,Ltd.
第五条 公司住所：陕西省西安市高新区西部大道 188 号
第六条 公司注册资本为人民币 9,333.3336 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监
事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东
可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司
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可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务总监、首席科学家、总工程师。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。
公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十三条 公司的经营宗旨为：搭建同仁成长平台、创造客户卓越价值、承担
企业社会责任、谋求股东利益最大化。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：一般项目：新材料技术研发；表面
功能材料销售；新型陶瓷材料销售；真空镀膜加工；高性能纤维及复合材料制造；
高性能纤维及复合材料销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；电
子专用材料研发；电子专用设备制造；电子专用材料销售；特种陶瓷制品制造；特
种陶瓷制品销售；金属结构制造；金属结构销售；金属表面处理及热处理加工；机
械零件、零部件加工；喷涂加工；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；通用
设备制造（不含特种设备制造）；产业用纺织制成品制造；信息系统集成服务；软件
开发；计算机软硬件及外围设备制造；人工智能行业应用系统集成服务；技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股
份应当具有同等权利。
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同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人
所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为人民币 1 元。
第十八条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以
下简称“证券登记机构”)集中存管。
第十九条 公司由陕西华秦科技实业有限公司以截至 2020 年 8 月 31 日经审计
的净资产按一定比例折股，于 2020 年 12 月 3 日整体变更设立。公司设立时的发起
人及其认购的股份数、持股比例、出资方式和出资时间如下：
序 统一社会信用代码/身份 认购股份 持股 出资 出资
发起人姓名
号 证号码 数（万股） 比例 方式 时间
1 折生阳 610102195508233118 1,500.00 30.00% 净资产 2020/8/31
2 周万城 610103195311263694 700.00 14.00% 净资产 2020/8/31
陕西华秦万生
商务信息咨询
3 91610131MA6TUM0M8L 537.50 10.75% 净资产 2020/8/31
合伙企业（有
限合伙）
4 罗发 61010319630905285X 490.00 9.80% 净资产 2020/8/31
5 白红艳 612731196811210227 450.00 9.00% 净资产 2020/8/31
6 朱冬梅 610103197106264320 315.00 6.30% 净资产 2020/8/31
7 黄智斌 430702198310204031 300.00 6.00% 净资产 2020/8/31
8 孙纪洲 610111196102160052 150.00 3.00% 净资产 2020/8/31
9 李湛 610524197904284012 125.00 2.50% 净资产 2020/8/31
10 康青梅 612731197207020229 125.00 2.50% 净资产 2020/8/31
11 王均芳 610104197009146126 125.00 2.50% 净资产 2020/8/31
12 卿玉长 430524198501214432 122.50 2.45% 净资产 2020/8/31
13 武腾飞 140121198608193512 60.00 1.20% 净资产 2020/8/31
合 计 5,000.00 100.00%
第二十条 公司股份总数为 9,333.3336 万股，均为境内人民币普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担
保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
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第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本:
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
公司不得发行可转换为普通股的优先股。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》
以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律、
行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的
情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
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第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项规定的
情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十四条第一款第
（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章
程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十四条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当
在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公
司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年
内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年
内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变
动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类股份总数的
25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职
后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司核心技术人员亦应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在
担任公司核心技术人员期间，所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的
首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使
用；自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内不得转让其所持本公司首发
前股份。
公司股东对所持公司股份有更长时间的转让限制承诺的，从其承诺。
第三十条 公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，
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将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者
在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以
及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股
权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其
他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执
行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证
明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；
持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身
份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记
在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行
使相应的表决权；
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（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会
议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提
供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按
照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤
销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份
的股东有权书面请求监事会向法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行
政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向法院提
起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请
求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到
难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
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他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照
前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损
害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责
任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债
权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股
股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外
投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利
用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
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（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十二条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的
其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
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（二） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计
净资产的 50%以后提供的任何担保；
（三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四） 公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；
（五）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任
何担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）根据法律、行政法规、规范性文件的规定应由股东大会审批的其他对外
担保。
应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会
审批。股东大会审议本款第（四）项担保事项时，应当经出席股东大会的股东所持
表决权的三分之二以上通过。股东大会审议本款第（六）项担保事项时，被担保的
股东应当在股东大会上回避表决。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股
东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害上市公司利益的，可以豁免适用本款
第（一）项至第（三）项规定。公司应当在年度报告和半年度报告中汇总披露前述
担保。
公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后及
时披露，并提交股东大会审议。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人
及其关联方应当提供反担保。
违反本章程规定的审批权限和审议程序对外提供担保给公司造成损失时，公司
应当追究相关责任人员的责任。
第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
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第四十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时
股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司注册地或公司董事会在股东
大会会议通知中所确定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。
公司还将提供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参
加股东大会的，视为出席。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确
需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收
到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意
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召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；
董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并
应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。同时
向证券交易所备案。
在股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于 10%。
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监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交易
所提交有关证明材料。
第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予配合。董事会将提供股权登记日的股东名册。
第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司
承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通
知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第五十五条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日，但应包括通知发出日。
第五十六条 股东大会的通知包括以下内容:
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
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（三）以明显的文字说明:全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有
权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露
独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于
现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，
其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
第五十八条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
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原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第六十条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）或其代理人，均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决
权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十一条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效
身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证（护照）、能证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证（护照）、法人股东单位的
法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按
自己的意思表决。
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第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代
理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参
加会议人员姓名(或单位名称)、身份证（护照）号码、住所地址、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表
决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十七条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董
事长主持）主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同
推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由监事会副主席主持，监事会副主席不能履行职务或者不履行职务
时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的临时股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，
继续开会。
第六十九条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程
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序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批
准。
第七十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告。每名独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告。
第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
出解释和说明。
第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记为准。
第七十三条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。
会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会
议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情
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况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地
中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。
第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）公司聘用、解聘会计师事务所；
（七）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
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（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产 30%的事项；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独
计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政
法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集
股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有
偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比
例限制。
第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分
披露非关联股东的表决情况。
股东大会审议关联交易事项，有关联关系股东的回避和表决程序如下：
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（一）股东大会召集人在发出股东大会通知之前，应当对拟提交股东大会审议
表决的事项是否构成关联事项进行审查；如构成关联事项，召集人应当在会议通知
中予以披露，并提示关联股东回避表决；
（二）公司股东与股东大会审议事项存在关联关系的，关联股东应当在股东大
会召开前向会议召集人披露其关联关系，并在股东大会就关联事项进行表决时主动
回避表决；
关联股东未主动申请回避表决的，出席股东大会的其他股东或股东代理人有权
请求关联股东回避表决；如其他股东或股东代理人提出回避请求时，被请求回避的
股东认为自己不属于关联股东的，应由会议主持人根据情况与现场董事、监事、高
级管理人员及相关股东等会商讨论并作出决定；
（三）股东大会在审议关联事项时，会议主持人宣布关联股东及其与关联事项
之间的具体关联关系，并告知该事项由其他非关联股东参与表决，关联股东回避表
决；应予回避表决的关联股东可以参与讨论关联交易事项，并就该等事项是否公平、
合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但关联股东无权就该事项进行表
决；
（四）股东大会审议关联事项时，如属普通决议事项，应由出席股东大会的非
关联股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过；如属特别决议事项，应由
出席股东大会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；
关联股东参与了对关联事项的表决的，主持人应当宣布该等表决无效。
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事候选人提名的具体方式和程序如下：
（一）董事会换届改选或者现任董事会增补董事时，现任董事会、单独或者合
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计持有公司 3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担
任的下一届董事会的董事候选人或者增补董事的候选人；
（二）独立董事由现任董事会、监事会、单独或合计持有公司发行在外股份 1%
以上的股东提名；
（三）监事会换届改选或者现任监事会增补监事时，现任监事会、单独或者合
计持有公司 3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担
任的下一届监事会的监事候选人或者增补监事的候选人；
（四）监事会中的职工监事由职工代表大会、职工大会或其他方式民主产生；
（五）股东应向现任董事会提交其提名的董事、独立董事或非职工监事候选人
的简历和基本情况，由现任董事会进行资格审查，经审查符合董事或者监事任职资
格的提交股东大会选举；
（六）董事候选人或者监事候选人应根据公司要求作出书面承诺，包括但不限
于：同意接受提名，承诺提交的其个人情况资料真实、完整，保证其当选后切实履
行职责等。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决
议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向
股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
累积投票制的操作细则如下：
（一）股东大会选举两名及以上董事或监事时，实行累积投票制；股东大会仅
选举或变更一名董事或监事，以及同时选举或更换一名非独立董事和一名独立董事
时，不适用累积投票制；
（二）通过累积投票制选举董事、监事时，可以实行等额选举，即董事、监事
候选人的人数等于拟选出的董事、监事人数；也可以实行差额选举，即董事、监事
候选人的人数多于拟选出的董事、监事人数；
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（三）采用累积投票制的议案表决意向不设同意、反对、弃权选项；股东可以
自由地在表决票中对具体的董事、监事候选人之间分配其表决权，既可分散投于多
人，也可集中投于一人；
（四）每位股东所投的董事（监事）选票数不得超过其拥有董事（监事）选票
数的最高限额。在执行累积投票时，投票股东必须在一张选票上注明其所选举的所
有董事（监事），并在其选举的每名董事（监事）后表明其使用的投票权数。如果选
票上该股东使用的投票总数超过该股东所合法拥有的投票数，则该选票无效；如果
选票上该股东使用的投票总数不超过该股东所合法拥有的投票数，则该选票有效。
（五）公司独立董事、非独立董事、监事应当分开选举、分开投票。选举独立
董事时每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的
乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非独立董事、监事时，每位
股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选非独立董事、监事人数的乘
积数，该票数只能投向公司的非独立董事、监事候选人。
（六）按照董事、监事候选人得票多少的顺序，从多到少根据拟选出的董事、
监事人数，由得票较多者当选；
（七）当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相当，且其得票数在董事、
监事候选人中为最少时，如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会应
选出的董事、监事人数时，股东大会应就上述得票相当的董事、监事候选人再次进
行选举；如经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的，公司应将该等董事、
监事候选人提交下一次股东大会进行选举。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
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第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查
验自己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通
机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票
数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议
主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当
立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任
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时间自股东大会通过之日起计算。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期
间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除
其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未
及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定，履行董事职务。
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董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管
理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
公司暂不设职工代表董事。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义
务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进
行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义
务：
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（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规
定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当依法对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真
实、准确、完整；对定期报告内容存在异议的，应当说明原因并披露，不得以任何
理由拒绝对定期报告签署书面意见；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使
职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，以及独立董事辞职导致
独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇一条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其
对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的合理
期限内仍然有效。
董事离职后对其在任期内获得的公司商业秘密仍负有保密义务，直至该商业秘
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密成为公开信息为止；董事在离职后至少两年内仍对公司和股东承担相应的忠实义
务，不得从事与公司和股东利益相冲突的活动，并应当结合有关事项的具体情况确
定忠实义务的持续时间，董事与公司就忠实义务的履行达成协议的，按照协议约定
履行。
第一百〇二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该
董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇四条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的有
关规定执行。
第二节 董事会
第一百〇五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百〇六条 董事会由 7 名董事（包括 3 名独立董事）组成，董事会设董事长
一人。
第一百〇七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案；
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名，决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书、财务
总监，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司
副总经理、首席科学家、总工程师等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，并适时根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等
相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，
提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召
集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运
作。
第一百〇八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百〇九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。
第一百一十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等的权限，建立严格的审查和决策程序；重
大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
（一）就公司购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品或商品等与日常经营相关的交易行为）、对外投资（购买银行理财产品的除外）、
转让或受让研发项目、签订许可使用协议、租入或者租出资产、委托或者受托管理
资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或债务重组、提供财务资助、上海证券交易
所认定的其他交易等交易事项的审批权限如下：
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当经董事会审议通过并及时披露：
1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最
近一期经审计总资产的 10%以上；
2、交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；
4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1,000 万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且
超过 100 万元；
6、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，除经董事会审议外，还应当提交股
东大会审议：
1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市公
司最近一期经审计总资产的 50%以上；
2、交易的成交金额占上市公司市值的 50％以上；
3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占上市公司市值的 50%以
上；
4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 50％以上，且超过 5000 万元；
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且
超过 500 万元；
6、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50％以上，且超过 500 万元。
公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续 12 个月内累计计算
超过公司最近一期经审计总资产 30%的，除应当披露并按照《上市规则》进行审计
或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。
前述规定的成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易安排
涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，
预计最高金额为成交金额。分期实施交易的，应当以交易总额为基础适用本条规定。
本条规定的市值，是指交易前 10 个交易日收盘市值的算术平均值。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和
资助等，可免于按照本条的规定履行股东大会审议程序。
（二）就公司发生日常经营范围内的交易，达到下列标准之一的，应当及时披
露：
1、交易金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元；
2、交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的 50%以上，
且超过 1 亿元；
3、交易预计产生的利润总额占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上，且超过 500 万元；
4、其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交易。
（三）对外担保
除本章程第四十二条规定的担保行为应提交股东大会审议外，公司其他对外担
保行为均由董事会批准；对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
（四）关联交易（提供担保除外）
公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，
保持上市公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害上市公司利益。
本款所指“关联交易”是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与
公司关联人之间发生的交易，包括第本条第（一）项规定的交易和日常经营范围内
发生的可能引致资源或者义务转移的事项。
公司与关联人发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当提交董
事会审议并及时披露：
1、与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上的交易；
2、与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%以上的
交易，且超过 300 万元。
公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产
或市值 1%以上的交易，且超过 3000 万元，除按照《上市规则》的要求提供评估报
告或审计报告，还应当提交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易可免于审计
或者评估。
公司拟进行须提交股东大会审议的关联交易，应当在提交董事会审议前，取得
独立董事事前认可意见。独立董事事前认可意见应当取得全体独立董事的半数以上
同意，并在关联交易公告中披露。
公司董事会审议关联交易事项的，关联董事应当回避表决，并不得代理其他董
事行使表决权。董事会会议应当由过半数的非关联董事出席，所作决议须经非关联
董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足 3 人的，公司应当将交易
事项提交股东大会审议。公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表
决，并不得代理其他股东行使表决权。
（五）向银行等金融机构申请融资
公司可以向银行等金融机构申请融资，包括但不限于办理借款、承兑汇票、保
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
函、信用证等具体融资业务。
1、上述融资业务金额单项或者一个会计年度内累计金额达到公司最近一期经审
计总资产的 50%以上的，由公司财务部提出书面报告，经董事会审议通过后，提交
股东大会审议决定；
2、上述融资业务金额单项或者一个会计年度内累计金额达到公司最近一期经审
计总资产的 30%以上但未达到 50%的，由公司财务部提出书面报告后，提交董事会
审议决定；
3、低于前述第 2 项所述董事会决策标准的融资事项，由公司财务部提出书面
报告，报公司总经理和董事长批准。
股东大会已就年度融资额度进行审议并批准的，公司当年度可在该额度内根据
生产经营需要安排具体的融资事项，无需再就单笔融资事项提请董事会、股东大会
审议；超出年度额度的融资事项应另行按照本章程规定履行内部决策程序。
公司向非金融机构及其他合法主体借款的，应比照本款前述规定履行决策程序。
（六）本条款未尽事宜包括但不限于相关指标计算标准、适用基础、累计计算
范围及原则等按照《上市规则》的相关规定执行。
第一百一十一条 董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产
生。
第一百一十二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（四）批准或授权总经理批准除由股东大会、董事会审议批准外的交易事项；
（五）根据公司内部控制制度规定的授权，批准或授权总经理批准公司日常生
产经营活动；
（六）行使法定代表人的职权；
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
（七）提名总经理、董事会秘书、财务总监；
（八）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法
律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会或股东会报告；
（九）董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 公司如设立副董事长，则公司副董事长协助董事长工作，董
事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务（公司有两位或两位以
上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长履行职务）；副董事长不能履行
职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开
10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董
事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，
召集和主持董事会会议。
第一百一十六条 董事会召开临时董事会会议，董事会应当于会议召开 3 日前
以专人送出、邮递、传真、电子邮件或本章程规定的其他方式通知全体董事。但是，
情况紧急需尽快召开董事会临时会议的，可以通过电话、微信或者其他口头方式发
出会议通知，且会议通知时间可不受前述 3 日以前的限制，但召集人应在会议上作
出说明。公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快
召开董事会临时会议的说明。
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决
议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不
得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半
数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半
数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条 董事会会议以记名方式投票表决，并由出席会议的董事在书面决
议上签名确认。每名董事有一票表决权。
董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，
经召集人同意，可以用视频、电话、传真或者电子邮件等方式召开。董事会会议非
以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议系统中显示参会的董事、
规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的有效参
会证明文件等计算出席会议的董事人数。在通讯表决时，董事应当将其对审议事项
的书面意见和投票意向在签字确认后通过传真、电子邮件等方式发送至董事会，董
事会据此统计表决结果，并形成董事会会议决议。
第一百二十一条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以
书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围
和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使
董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议
上的投票权。独立董事不得委托非独立董事代为投票。
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
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（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数）；
（六）与会董事认为应当记载的其他事项。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十四条 公司设总经理一名；根据业务需要设副总经理若干名；设财
务总监、董事会秘书、首席科学家各一名；适时根据公司发展需要设总工程师一名。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、首席科学家、总工程师为公
司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。
第一百二十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于高
级管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)～(六)关于勤勉义务
的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条 在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董
事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百二十七条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百二十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告
工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
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（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、首席科学家及总工程师；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百二十九条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的
报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具
体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十二条 除本章程另有规定外，公司财务总监、董事会秘书由董事长
提名；公司副总经理、首席科学家、总工程师等其他高级管理人员由总经理提名；
并由董事会聘任或解聘。副总经理对总经理负责，按照总经理授予的职权各司其职，
协助总经理开展工作。
第一百三十三条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵
守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
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章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百三十五条 公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东
的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社
会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十六条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监
事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百三十八条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百三十九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事
会成员低于法定人数，以及职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成
员的三分之一的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本
章程的规定，继续履行监事职责。
第一百四十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
第一百四十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或
者建议。
第一百四十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第一百四十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
第二节 监事会
第一百四十四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席负责召集和主持监事会会议；
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召
集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不
低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
式民主选举产生。公司职工代表大会选举职工代表监事 1 名。
第一百四十五条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉
讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（九）相关法律、行政法规、部门规章、本章程及股东大会授予的其他职权。
第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时
监事会会议。
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监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十七条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决
程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百四十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监
事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议
记录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百四十九条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财
务会计制度。
第一百五十一条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证
券交易所报送并披露年度财务会计报告，在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月
内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告财务会计报告按照有关法律、行政法规、中国证监会
及证券交易所的规定进行编制。
第一百五十二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，
不以任何个人名义开立账户存储。
第二节 利润分配
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第一百五十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积
金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利
润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者
转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
25%。
第一百五十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在
股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百五十六条 公司的利润分配政策：
（一）利润分配原则
公司实施积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并
兼顾公司的实际经营情况和可持续发展。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，
不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决
策和论证过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
（二）利润分配形式
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分
配股利；公司具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配。采用股
票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（三）利润分配的时间间隔
根据公司经营情况，公司每一会计年度可进行一次股利分配，通常可由年度股
东大会上审议上一年度的利润分配方案；根据公司经营情况，公司可以进行中期现
金分红，由董事会提出并经股东大会审议。
（四）现金分红的具体条件和比例
公司在弥补亏损（如有）、提取法定公积金、提取任意公积金（如需）后，在
当年盈利且累计未分配利润为正数、满足正常生产经营的资金需求、无重大投资计
划或重大现金支出、或其他特殊情况发生的条件下，公司应当进行现金分红，公司
每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%。在公司上半年
经营活动产生的现金流量净额高于当期实现的净利润时，满足正常生产经营的资金
需求的情况下，公司可以进行中期现金分红。
前述重大投资计划或重大现金支出、特殊情况指以下情形之一：
1、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过
公司最近一期经审计净资产的 30%，且绝对值超过 3,000 万元；
2、公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过
公司最近一期经审计总资产的 10%；
3、审计机构对公司当年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告；
4、分红年度资产负债率超过 70%或者经营净现金流量为负数；
5、公司预计未来十二个月出现可动用资金少于公司最近一年经审计营业收入
10%的情形；
6、公司股东大会审议通过确认的其他特殊情况。
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平
以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并制定差异化的现金分红政
策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。“重
大资金支出安排”的标准参照前述“重大投资计划或重大现金支出”标准执行。
（四）股票股利分配条件
公司在经营情况良好，且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，
可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配预案。采取股票股利
进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（五）利润分配的审议程序
1、公司制定利润分配预案时，应当履行本章程规定的决策程序。公司的利润分
配预案由公司董事会结合本章程、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出并拟定；
2、董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的
条件及其决策程序要求等事宜，且需事先书面征询独立董事和监事会的意见，独立
董事应对利润分配预案发表独立意见，监事会应对利润分配预案提出审核意见。
3、利润分配预案经二分之一以上独立董事及监事会审核同意，并经董事会审议
通过后提请股东大会审议。股东大会在审议利润分配方案时，应充分听取中小股东
的意见和诉求，为股东提供网络投票的方式；
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
4、监事会应对董事会制定的利润分配方案进行监督，当董事会未作出现金利润
分配方案，或者董事会作出的现金利润分配方案不符合公司届时有效的《公司章程》
规定的，监事会有权要求董事会予以纠正；
5、公司当年盈利且可供分配利润为正数但未提出现金利润分配预案的，董事会
应在当年的定期报告中说明未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存
公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见。
（六）利润分配政策的调整
1、如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生
产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可依法对利润分
配政策进行调整或变更。调整后的利润分配政策，应以股东权益保护为出发点，且
不得违反相关法律法规、规范性文件的有关规定。
2、公司董事会在利润分配政策的调整过程中，应当充分考虑独立董事、监事会
和公众投资者的意见。独立董事应当对该议案发表独立意见。董事会在审议调整利
润分配政策时，须经全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表
决同意；监事会在审议利润分配政策调整时，须经全体监事过半数以上表决同意。
3、利润分配政策调整应分别经董事会和监事会审议通过后方能提交股东大会审
议。公司应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因。股
东大会在审议利润分配政策调整时，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上表决同意。
第三节 内部审计
第一百五十七条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督。
第一百五十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后
实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第四节 会计师事务所的聘任
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
第一百五十九条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百六十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东
大会决定前委任会计师事务所。
第一百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 15 日事先通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务
所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以传真方式送出；
（四）以公告方式送出；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十五条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有
相关人员收到通知。
第一百六十六条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百六十七条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、信函、电子邮件、
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陕西华秦科技实业股份有限公司 章程
传真、微信、短信等方式进行。
第一百六十八条 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、信函、电子邮件、
传真、微信、短信等方式进行。
第一百六十九条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起
第 5 个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达
日期；公司通知以传真、微信、电子邮件、短信等方式送出的，发送当日为送达日
期。
第一百七十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十一条 公司指定符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体和
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设
立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债
表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内
在相关主管部门认可或指定的报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，
可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司
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或者新设的公司承继。
第一百七十五条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起
10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关主管部门认可或指定的报纸上公告。
第一百七十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公
司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十七条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在
相关主管部门认可或指定的报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接
到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十八条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司
登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，
应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百七十九条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
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（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通
过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民
法院解散公司。
第一百八十条 公司有本章程第一百七十九条第(一)项情形的，可以通过修改本
章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上
通过。
第一百八十一条 公司因本章程第一百七十九条第（一）项、第(二)项、第(四)
项、第(五)项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始
清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，
债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十二条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内
在相关主管部门认可或指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，
未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对
债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
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第一百八十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应
当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴
纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。
公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发
现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十六条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十七条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第一百八十八条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产
清算。
第十一 修改章程
第一百八十九条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的
法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
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第一百九十条 经股东大会决议通过的章程修改，须报主管机关批准；涉及公司
登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审
批意见修改本章程。
第一百九十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以
公告。
第十二章 附则
第一百九十三条 释义
（一）控股股东，是指其持有的普通股占公司股本总额 50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的
决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他
安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十四条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与
章程的规定相抵触。
第一百九十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章
程有歧义时，以公司在西安市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为
准。
第一百九十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十七条 本章程由公司董事会负责解释。
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第一百九十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则。
第一百九十九条 本章程自股东大会审议通过之日起生效。
第二百条 本章程生效之日起，公司原章程自行失效。
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