东方生物：《内幕信息知情人登记备案制度》2021-04-29
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
浙江东方基因生物制品股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范浙江东方基因生物制品股份有限公司(以下简称“公司”)
内幕信息管理制度，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、
公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上
市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度
的规定》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关法律、
法规、规范性文件以及《浙江东方基因生物制品股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”)、《浙江东方基因生物制品股份有限公司信息披露制度》（以
下简称“《信息披露制度》”)、《浙江东方基因生物制品股份有限公司投资者
关系管理制度》（以下简称“《投资者关系管理制度》”)的有关规定，特制定
本制度。
第二条 本制度的适用范围包括公司及下属各部门、分公司、子公司（包括
公司直接或间接持股百分之五十以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的
子公司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
第三条 公司所有内幕信息知情人在直接或间接获取公司内幕信息时，应按
照本制度进行登记。
第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人登记
备案信息真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会授权董事会秘书为内
幕信息日常管理工作负责人，负责公司内幕信息及知情人登记备案管理事宜，当
董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司监事
会对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第五条 公司证券部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门，负责信息披
露管理、内幕信息登记备案工作，公司证券部是公司唯一的信息披露机构，未经
1
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公
司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）
带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意后（并
视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第六条 公司内幕信息知情人登记工作实行知悉即登记并存档备查的管理原
则。公司应当按照中国证监会关于内幕信息登记管理的相关要求，及时向上交所
报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。在报送内幕信息知情人档案和
重大事项进程备忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内
容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信
息知情人的相关规定。
董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。
第七条 本制度规定的内幕信息知情人应当做好内幕信息的保密工作，不得
泄露内幕信息，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，
不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。公司董事、监事及高级管
理人员和公司各部门、分公司、子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公
司及其相关人员需按照本制度规定积极配合公司做好内幕信息知情人登记、报备
工作，并采取必要措施，在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。
第八条 公司应当加强对内幕信息知情人员的培训，确保内幕信息知情人员
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决
杜绝内幕交易。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第九条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》、《上市公司信息披露
管理办法》的规定，为内幕信息知情人员所知悉的，涉及公司的经营、财务或者
可能对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不
限于：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额
赔偿责任；
5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7、公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经
理无法履行职责；
8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
16、公司主要或者全部业务陷入停顿；
17、公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重
大影响的额外收益；
3
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
19、变更会计政策、会计估计；
20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
21、公司股权结构的重大变化；
22、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责
任；
23、公司尚未公开的并购、重组等活动；
24、公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告或业绩快
报内容；
25、公司回购股份、利润分配或以公积金转增股本的计划；
26、公司计提大额资产减值准备；；
27、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易
所（以下简称“上交所”）认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息；
前款所称尚未公开，是指公司未在在公司选定的、中国证监会及上交所指定
的信息披露报刊或网站等媒体正式公开的事项。
第十条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕消息公开前能直接或者间
接获取内幕消息的单位及个人，包括但不限于：
1、公司的董事、监事、高级管理人员、证券事务代表；
2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
3、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
4、公司的控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
5、因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员；
6、可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致
行动人或交易对手方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；
7、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
8、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券交易
所、证券登记结算机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；
9、由于与公司有业务往来而可以获取公司有关内幕信息的单位及人员；
4
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
10、因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
11、前述规定的自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子
女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配
偶的父母；
12、法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人和中国证
监会、证券交易所规定的其他知情人员。
第三章 内幕信息保密管理
第十一条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务。在内幕信息依法公开
披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息买卖或建议他人
买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
保密期限自其获取该信息之日起、至该信息依法公开披露之日止。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内。
前款所称公司内幕信息保密措施，包括但不限于：
（一）实行项目制管理，即指定相关工作人员组成项目组，负责公司重大事
项的研究、审核、请示、协调和信息传递工作，直接对项目负责人负责；项目组
成员名单送公司证券部备案；
（二）建立保密承诺制度，任何接触内幕信息的相关人员均应签订《内幕信
息保密承诺书》（详见附件 2），承诺在内幕信息依法披露前，不泄露该信息，
不利用该信息买卖或者建议他人买卖相关证券及其衍生品种；
（三）规范内幕信息传递，涉及内幕信息的相关文件、资料不执行一般公文
流转程序，按照“点对点”原则传递，公司内部仅限于项目组成员之间，对外必
须装入加密信封直送指定接收人；
（四）加强涉密文件管理，建立涉密文件签收、保存、回收和销毁制度，由
项目组指定人员负责发放、回收、保存和销毁涉密文件；日常工作中，涉及内幕
信息的纸质文件以及储存涉密电子文档的磁盘必须保存在加锁的文件柜中，储存
涉密电子文档的电脑必须设置开机密码。
5
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
（五）内幕信息知情人应当妥善保管载有内幕信息的文件、磁盘、光盘、软
盘、录音（像）带等载体，不得擅自借给他人阅读、复制，不得擅自交由他人代
为携带和保管。内幕信息知情人应当采取相应保密防护措施，保证在电脑、磁盘
等介质上储存的有关内幕信息资料不被调阅、复制。
（六）在内幕信息依法公开披露前，公司及其控股股东、实际控制人应当对
承载内幕信息的纸介质、光介质、电磁介质等载体，作出“内幕信息”标志，并
采取适当的保密防护措施。内幕信息载体的制作、收发、传递、使用、复制、保
存、维修、销毁，应当进行必要的记录。禁止未经标注或超越权限复制、记录、
存储内幕信息，禁止向无关人员泄露、传递或传播内幕信息。
第十三条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传
并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事
会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向证券监管机构报告。
第十四条 未经董事会批准或总经理、财务总监、董事会秘书审核同意，公
司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披
露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内
容的资料，须经董事会、总经理、财务总监或董事会秘书的审核同意，并报证券
部备案后，方可对外报道、传送。
第十五条 需向外部使用人报送的内幕信息，公司报送行为需符合相关法律
法规的规定，并根据公司相关管理制度履行内部审批程序。
公司依法对外报送内幕信息时，相关责任部门需填写《内幕信息知情人登记
表》（详见附件 1），将报送依据、报送对象、对外部使用人保密义务的书面提
醒情况等进行登记，并向外部使用人发送《内幕信息知情人登记及履行保密义务
提醒的函》（详见附件 4），书面告知外部使用人履行保密义务。外部使用人收
到公司内幕信息后，应按照其关于内幕信息知情人登记管理有关规定进行管理。
第十六条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应严格按照公司《信息
披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的相关规定履行审批程序，并通知董
事会秘书或证券事务代表全程参与，公司对外提供的新闻稿件应经董事会秘书审
核同意后方可发表。
6
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第四章 内幕信息登记备案及流程
第十七条 在内幕信息依法公开披露前，接触内幕信息的内幕信息知情人应
当按照规定填写内幕信息知情人档案，及时、如实、完整记录汇总内幕信息在公
开前的各环节（包括但不限于商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、
传递、编制、决议、披露等）所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信
息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第十八条 内幕信息知情人登记，由涉及该项内幕信息公司的最高执行管理
者为具体的负责人；如该项内幕信息无具体执行人，则由该项业务的部门负责人
为该项内幕信息登记负责人；涉及横向事务的，由该事务的初始发起部门或编制
填报部门的负责人为内幕信息登记管理的负责人。
前款所述内幕信息登记管理负责人应管理和监督接触该项内幕信息的所有
人员按规定填写《内幕信息知情人登记表》，并确认登记的真实性、完整性、时
效性，在内幕信息形成之日起第二个工作日 9:00 前，将内幕信息知情人登记表
传送至公司证券部备案。
对无法完整登记内幕信息知情人或意识到该内幕信息可能泄密的情形，应在
传送给证券部的内幕信息知情人登记表中进行明确的提示性说明。
对持续发生的内幕信息，当内幕信息的实质性条件或存在进度变化的事项时，
应当自该等情况出现之日起第二个工作日 9:00 前，按前款的要求，持续报送内
幕信息知情人登记信息。
第十九条 内幕信息知情人登记的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名、职务、身份证号、证券账户、工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方
式，知悉的时间，保密条款等。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充
其他有关信息。董事会秘书应及时补充完善内幕知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
内幕信息登记负责人对存在交易对手或公司以外的内幕信息知情人的情形
时，应向交易对手明示公司将进行内幕信息知情人登记，并向对方提示不得利用
所知悉之公司内幕信息，用于任何公司证券交易的用途和非经公司许可进行公开，
并明示可能的违法后果。
7
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第二十条 公司应当按照上交所和中国证监会的规定和要求，对内幕信息知
情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核
实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理
结果报送上交所及公司所在地证券监管机构。
第二十一条 公司内幕信息登记备案的流程：
1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人第一时间告知公司董事会秘书，
董事会秘书应当及时向内幕信息知情人发送《禁止内幕交易告知书》（详见附件
5），明确告知内幕信息知情人对公司内幕信息所应负有和遵守的保密义务及违
背保密义务所应追究和承担的法律责任。
2、公司董事会秘书应当及时安排、组织、协调与公司重大事项内幕信息知
情人签订《保密协议》，明确约定内幕信息知情人所应承担的保密义务和责任。
3、董事会秘书第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登
记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的
内容真实性、准确性；
4、董事会秘书办公室收到《内幕信息知情人登记表》后，就登记表进行存
档，以备按照规定向证券交易所、中国证监会及派出机构等进行报备。
第二十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响
的事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，内幕信息登记负责人还
应当制作重大事项进程备忘录（详见附件 3）。重大事项进程备忘录应记载重大
事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作
出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人
员。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上
签名确认。
第二十三条 公司在披露内幕信息前，按照相关法律法规政策要求需经常性
向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持
续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
8
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内
幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十四条 公司发生下列事项的，应当在内幕信息首次依法公开披露后五
个交易日内向上交所和证券监管机构报送内幕信息知情人档案：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
上述“高送转”是指：公司送红股或以盈余公积金、资本公积金转增股份，合计
比例达到每 10 股送转 5 股以上；
（七）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（八）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（九）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（十）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十一）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十二）中国证监会和上交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市
场价格有重大影响的事项。
第二十五条 公司如发生第二十四条（一）至（七）项所列事项的，报送的
内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管
理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
9
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉公司内幕信息的人员及其配偶、子女和
父母。
第二十六条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司应当按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理
工作。
第二十七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重
大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信
息知情人的登记表。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的登
记表。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的登记表。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送达本公司，但
完整的内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内
幕信息知情人登记表应当按照本规定的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好各方内幕信息知情人登记表的汇总。
公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息
知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生
或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。
前述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达董事会秘书
办公室，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的
时间。
10
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第二十八条 国家行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关
行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人登记表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第五章 知情人的保密义务及责任追究
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及相关内幕信
息 知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在
最小 范围内。
第三十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第三十一条 持有公司 5%以上股份的股东在讨论涉及可能对公司股票价格
产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上
流传并使公司股票价格产生异动时，公司股东应立即告知公司董事会秘书，以便
公司及时予以澄清，或者直接向中国证监会派出机构或上交所报告。
第三十二条 公司向持有公司 5%以上股份的股东以及其他内幕信息知情人
员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，并确认已经与其签署
保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第三十三条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关
联方董事应回避表决。对公司股东没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公
司董事会应予以拒绝。
11
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
第三十四条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易、散布虚假信息、操纵证券市
场或者进行欺诈等活动给公司造成影响或损失的，经董事会研究决定可以责令责
任人改正，视情节轻重对相关责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用
察看、解除聘用/劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求；情节
严重的，可以解除聘任职务或者禁止其担任公司董事、监事、高管人员及证券事
务代表职务，并呈报中国证监会派出机构或证券交易所；给公司造成严重影响或
损失的，公司将并视情节轻重对相关责任人追究相应的法律责任。
持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定擅自泄露
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法
律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及
其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关
人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除服务合同，并报送
有关行业协会或管理部门处理。给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十五条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息
进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并及时将有关情况及处
理结果报送有关机构，同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。
第三十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。
涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十七条 本制度与国家颁布的法律、法规或《公司章程》相抵触时，按
国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第三十八条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
第三十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。
12
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
浙江东方基因生物制品股份有限公司
2021 年 4 月 28 日
附件：
1. 内幕信息知情人登记表
2. 内幕信息保密承诺书
3. 重大事项进程备忘录
4. 内幕信息知情人登记及履行保密义务提醒的函
5、禁止内幕交易告知书
13
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件 1：
浙江东方基因生物制品股份有限公司
内幕信息知情人登记表
证券简称
证券代码
业务类型
报送日期
(YYYY-MM-DD)
首次信息披露日
期(YYYY-MM-DD)
完整交易进程备
忘录
14
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
知情人类型 自然人姓 知情人 所在单 职务/ 证件 证件 知情日期 亲属关 知悉内 知悉内幕 知悉内幕 登记 登记时间 备注
名/法人名 身份 位/部门 岗位 类型 号码 (YYYY-MM-DD) 系名称 幕信息 信息方式 信息阶段 人
(YYYY-MM-DD)
称/政府部 地点
门名称
法定代表人签名： 公司盖章：
15
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件 2：
内幕信息保密承诺书
致：浙江东方基因生物制品股份有限公司
本人【 】（身份证号码：【 】），任【（单位）】【（职务）】一职，就
【】事项，本人郑重承诺，将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法
规、部门规章及贵司《内幕信息知情人登记管理制度》关于内幕信息知情人保密
义务的有关规定，不以任何形式擅自对外泄露关于贵司的内幕信息，在获得内幕
信息后至该信息被公开披露前，本人不买卖贵司证券，也不推荐他人买卖贵司证
券或者通过其他方式牟取非法利益。本人同意按照法律、行政法规、部门规章及
贵司《内幕信息知情人登记管理制度》的有关要求，在具体事项需要时应贵司的
统一安排与贵司另行签署保密协议。
承诺人：
日期： 年 月 日
16
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件 3：
浙江东方基因生物制品股份有限公司
重大事项进程备忘录
内幕信息关 涉及的相关内
内幕信息形成 参与筹划决 参与筹划决 商议和决
序号 键时点的时 内幕信息公开披露时间 登记时间 登记人 幕信息知情人
的关键时点 策人员名单 策方式 议内容
间 本人签名确认
法定代表人签名： 公司盖章：
17
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件 4：
内幕信息知情人登记及履行保密义务提醒的函
（单位名称）并 先生/女士：
我司根据贵（部、委、局或其他相关机关）要求报送的（文件名称）涉及
上市公司信息披露保密要求。根据中国证监会有关规定，相关信息知情人应在
我司公开披露以前对外保密。如果对外泄露相关信息、利用内幕信息交易或建
议他人交易本公司股票，将构成内幕交易，监管部门将会追究相关当事人的法
律责任。
根据中国证监会有关规定，特此提醒贵单位及相关经办人员在我司公开披
露该信息之前予以保密，不要对外泄露报送的信息、利用内幕信息交易或建议
他人交易本公司股票。
特此提醒。
浙江东方基因生物制品股份有限公司
年 月 日
18
浙江东方基因生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件 5：
浙江东方基因生物制品股份有限公司
禁止内幕交易告知书
各内幕信息知情单位或个人：
根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司建立内幕信
息知情人登记管理制度的规定》等法律法规、规范性文件及公司《内幕信息知
情人登记管理制度》的要求，公司应做好内幕信息保密和管理工作，有效防范
和打击内幕交易等证券违法违规行为。公司本次向贵单位/个人提供的信息属于
内幕信息，贵单位/个人属于公司内幕信息知情人，应对知悉的内幕信息保密。
现将有关保密义务及责任告知如下：
1、内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任，在内幕信息公开
前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，同时应采取必要措施将该信
息的知情者控制在最小范围内；
2、在内幕信息公开前，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，
或建议他人买卖公司证券及其衍生品种，或配合他人操纵公司证券及其衍生品
种交易价格；
3、在内幕信息公开前，不得利用内幕信息为亲属、朋友或他人谋利；
4、内幕信息知情人对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易，或建议他人
利用内幕信息进行交易，公司将视情节轻重对相关责任人进行处罚，涉及犯罪
的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。
特此告知！
浙江东方基因生物制品股份有限公司
年 月 日
被告知单位、个人签字或盖章：
19
