光大证券股份有限公司
关于浙江东方基因生物制品股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江
东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“东方生物”或“公司”） 首次公
开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定履行持续督导职责，对东方生
物 2020 年度募集资金的存放与实际使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2999 号文《关于同意浙江东方基
因生物制品股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司于 2020 年
1 月 22 日向社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)3,000 万股，每股发行价
格为 21.25 元，募集资金总额 637,500,000.00 元，扣除各项发行费用人民币
86,682,099.74 元后，实际募集资金净额为人民币 550,817,900.26 元。上述募集资
金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 1 月 22
日出具了“信会师报字【2020】第 ZF10018 号”《验资报告》。公司对上述募
集资金采取了专户存储，设立了对应的募集资金专项账户。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
明细 金额
2020 年 1 月 22 日募集资金净额 550,817,900.26
减：补充流动资金 139,862,924.82
减：定期存款 62,000,000.00
加：定期存款到期 62,000,000.00
1
加：定期存款利息收入 488,847.57
减：购买结构性存款 1,686,000,000.00
加：结构性存款到期 1,542,000,000.00
加：购买结构性存款产生的收益 9,805,759.06
减：购买理财产品 22,000,000.00
加：理财产品赎回 22,000,000.00
加：购买理财产品产生的收益 67,265.75
减：2020 年度使用募集资金 40,672,142.12
加：2020 年度存款利息收入减支付银行手续费 929,755.02
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 237,574,460.72
二、募集资金管理情况和存放情况
(一) 募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《浙江东方基因生物制
品股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
公司已与保荐机构光大证券股份有限公司以及各专户存储募集资金的商业
银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存放情况如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 期末余额（元）
中国农业银行股份有限公司 浙江东方基因生物制品股
19135101040030409 2,250,942.60
浙江省安吉县支行 份有限公司
华夏银行股份有限公司湖州 浙江东方基因生物制品股
15452000000156362 235,091,517.89
安吉绿色支行 份有限公司
光大银行股份有限公司杭州 浙江东方基因生物制品股
7690018800403851 232,000.23
武林支行 份有限公司
浙江安吉农村商业银行股份 浙江东方基因生物制品股
201000233780775 0.00
有限公司城西支行（注） 份有限公司
合 计 237,574,460.72
注：浙江安吉农村商业银行股份有限公司城西支行募集资金账户（账号：201000233780775）于 2020 年 10
月 26 日注销。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况对照表详
见本核查意见附件。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理情况
2020年2月14日公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过500,000,000.00元
的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产
经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发
行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协
议存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
2020年度，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品、定期存款、结构性
存款等产品累计177,000.00万元，累计获取收益1,036.19万元。截止2020年12月31
日，公司使用闲置募集资金购买的未到期的理财产品余额为14,400.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
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保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集
资金专户，审阅了募集资金专户的银行对账单，查阅了公司《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》、会计师《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集
资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了
核查。
经核查，保荐机构认为：东方生物在 2020 年度募集资金的存放和使用上符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集
资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附件
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江东方基因生物制品股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 550,817,900.26 本年度投入募集资金总额 180,535,066.94
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 180,535,066.94
变更用途的募集资金总额比例
已变更项目， 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承诺 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计
承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 额与承诺投入金额的 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
投资总额 入金额(1) 额 投入金额(2)
（如有） 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
年产 24000 万人份快速诊
否 240,647,600.00 240,647,600.00 240,647,600.00 446,250.00 446,250.00 -240,201,350.00 0.19 不适用 不适用 否
断（POCT）产品项目
技术研发中心建设项目 否 82,572,000.00 82,572,000.00 82,572,000.00 不适用 不适用 否
营销网络与信息化管理平
否 88,419,800.00 88,419,800.00 88,419,800.00 40,225,892.12 40,225,892.12 -48,193,907.88 45.49 不适用 不适用 否
台建设项目
补充流动资金 否 139,178,500.26 139,178,500.26 139,178,500.26 139,862,924.82 139,862,924.82 684,424.56 100.49 不适用 不适用 否
合计 550,817,900.26 550,817,900.26 550,817,900.26 180,535,066.94 180,535,066.94 -287,710,833.32
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司本期累计存入定期存款 6,200.00 万元，购买结构性存款 168,600.00 万元，购买理财产品 2,200.00 万元，其中定期存款 6,200.00
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 万元已到期，结构性存款 154,200.00 万元已到期，理财产品 2,200.00 万元已赎回，共产生收益 1,036.19 万元。截止 2020 年 12 月
31 日，公司结构性存款余额为 14,400.00 万元。
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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于浙江东方生物基因制品股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王增建 王 理
光大证券股份有限公司
年 月 日
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