东方生物：《重大信息内部报告制度》2021-04-29
浙江东方基因生物制品股份有限公司 重大信息内部报告制度
浙江东方基因生物制品股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强浙江东方基因生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）
重大信息内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司信
息披露及时、准确、真实、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“科创板
上市规则”）、《上市公司信息披露管理办法》、《浙江东方基因生物制品股份
有限公司章程》（以下简称“章程”）和《浙江东方基因生物制品股份有限公司
信息披露制度》等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种
的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人
员应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书和证券部进行报告的制度。
第三条 重大信息内部报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者
应当知悉重大信息时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、
完整、及时，不致出现虚假信息披露、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，
确保公司的规范、透明运作。
第四条 本制度所称报告义务人主要包括：
（一）公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及其一致行动人及本制度
约定的其他股东；
（二）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；
（三）公司各部门、子公司及分支机构的负责人；
（四）公司各部门、子公司董事、监事、高级管理人员；
（五）公司其他由于所任公司职务及参与公司重大信息筹划、论证、决策环
节等可能获取公司有关重大信息的人员；
（六）重大信息出现时，无法确定重大信息报告义务人的，最先知悉或者应
当最先知悉该重大信息者为报告义务人。
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第五条 报告义务人为重大信息内部报告第一责任人，负有敦促本部门或单
位内部涉及重大信息的信息收集、整理的义务以及向董事会秘书办公室、董事会
秘书通报其职权范围内所知悉重大信息的义务。其主要职责包括：
（一）对重大信息的有关材料进行收集、整理、分析、论证；
（二）组织编写并提交重大信息报告的有关材料，并对报告的真实性、准确
性和完整性负主要责任；
（三）及时学习和了解法律、行政法规、部门规章对公司信息披露的有关规
定，参加公司组织的信息披露相关培训；
（四）负责做好重大信息的相关保密工作。
公司各部门、子公司、分支机构负责人可指定熟悉相关业务和法规的人员担
任重大信息内部报告的联络人，并报备公司董事会秘书办公室。
持有公司5%以上股份的股东，在出现本制度第三章所述重大信息时，应在
该重大信息发生当日将有关重大信息向公司董事会秘书办公室报备。
第六条 证券部是公司信息披露的管理部门，公司信息披露的日常管理工作
由董事会秘书直接负责。
公司董事会秘书负责具体执行重大信息的管理及披露。公司董事会秘书办公
室负责重大信息的归集、管理工作，协助董事会秘书履行向董事长、董事会汇报
的义务，并按照《科创板上市规则》、《章程》等相关规定确定审批决策程序及
对外信息披露。
第七条 本制度适用于公司各职能部门、子公司及分支机构。
第二章 重大信息的范围
第八条 公司重大信息包括但不限于公司出现、发生或即将发生的重要
会议、重要交易、关联交易、重大风险、重大变更、其他事项以及前述事件的重大进
展。
第九条 重要会议事项包括但不限于下列事项：
（一）公司召开总经理办公会会议；
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（二）控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会
日期的通知）并作出的决议；
（三）公司、子公司、分支机构召开的关于本章所述重大信息的专项会议；
(四)有关各方就该重大信息拟进行协商或者谈判时。
第十条 重要交易事项包括但不限于下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资(购买银行理财产品除外)；
（三）转让或者受让研究与开发项目；
（四）签订许可使用协议；
（五）提供担保；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十）提供财务资助；
（十一）上海证券交易所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或
商品等与日常经营相关的交易行为。
第十一条 关联交易事项指是指上市公司或者其合并报表范围内的子公司
等其他主体与上市公司关联人之间发生的交易，包括但不限于下列事项：
（一）前述第十条规定的交易事项；
（二）日常经营范围内发生的交易事项；
（三）与关联人共同投资；
（四）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第十二条 重大风险事项包括但不限于下列事项：
（一）国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化；
（二）原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化，或者供销
渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化；
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（三）核心技术人员离职；
（四）核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可丧失、到
期或者出现重大纠纷；
（五）主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用；
（六）主要产品或核心技术丧失竞争优势。
（七）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（八）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（九）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（十）计提大额资产减值准备；
（十一）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（十二）公司预计出现股东权益为负值；
（十三）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
（十四）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或公司营业用主要
资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（十五）主要银行账户被查封、冻结；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）董事会会议无法正常召开并形成决议；
（十八）被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担保；
（十九）控股股东、实际控制人或者本公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，
或者受到重大行政、刑事处罚；
（二十）实际控制人、公司法定代表人或者经理无法履行职责，董事、监事、
高级管理人员、核心技术人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施，
或者受到重大行政、刑事处罚；
（二十一）上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。上述事项（七）
至（二十一）涉及具体金额的，报告义务人应当比照适用第十条重大交易事项报
告标准的规定及时履行相关报告义务。
第十三条 重大变更事项包括但不限于下列事项：
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（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办
公地址和联系电话等；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化
（三）变更会计政策或者会计估计，会计差错更正；
（四）公司法定代表人、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监
事提出辞职或者发生变动；
（五）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、
原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（六）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大
影响；
（七）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（八）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（九）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或 者
设定信托或被依法限制表决权；
（十）股东及其一致行动人持股由5%以下增持至5%或以上、持股5%以上的
股东及其一致行动人或者实际控制人持有或控制公司股份的情况拟发生重大变
化，需披露相关权益变动报告书或权益变动提示性公告的；
（十一）募集资金存储与使用、募集资金投向等变更；
（十二）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
第十四条 其他事项包括但不限于下列事项：
（一）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（二）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、权
益或经营成果产生重大影响的其他事项（如公司获高新技术企业证书享受税收优
惠）；
（三）公司董监高、股东拟自愿承诺（如对持有的公司股份延长限售期限等）
或出现违反所作出的承诺；
（四）公司董监高、5%以上股东及其一致行动人出现违规增减持公司股票的
情形；
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（五）公司重大诉讼和仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
（六）公司董监高、股东增减持前后需要向公司履行申请、报备等手续或需
要履行信息披露义务的；
（七）公司出现应当披露年度业绩预告的情形；
（八）单独或合计持股3%以上的股东提议进行利润分配及资本公积金转增
股本的；
（九）控股股东、实际控制人拟提议进行重大资产重组、再融资、收购、债
务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等；
（十）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十一）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十二）不当使用科学技术或违反科学伦理；
（十三）其他不当履行社会责任的重大事故或负面事件。
（十四）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
第十五条 公司披露重大信息公告后，出现如下进展事项：
（一）董事会决议、监事会决议和股东大会决议的执行情况；
（二）公司就该重大信息与有关当事人签署意向书或者协议、上述意向书或
者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的；
（三）该重大信息获得有关部门批准或者被否决的；
（四）该重大信息出现逾期付款情形的；
（五）重要事项涉及主要标的尚待交付或过户的应当第一时间报告有关交
付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的,应
当第一时间报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔
三十日报告一次进展情况,直至完成交付或过户；
（六）该重大信息发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或者变化的；
（七）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
第十六条 子公司及分支机构如涉及上述情形中需要披露的，需参照中国证
监会和上海证券交易所的相关规定进行报告。
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第三章 重大信息的报告标准
第十七条 报告义务人应当在以下任一时点最先触及的时候及时（考虑到公
司可能需进行信息披露，此处“及时”指发生日、起算日或触及《科创板上市规
则》披露时点的当日，最晚一般次一自然日下午13时前，原则在24小时以内，下
同）向公司报告：
（一）知悉或理应知悉该事项需要履行公司董事会、监事会等审批程序时；
（二）有关各方就该重大信息签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期
限）时；
（三）任何董事、监事或者高级管理人员等知道或应当知道该重大信息时；
（四）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
第十八条 重要会议事项应在会议结束后及时报告会议决议及记录等。
第十九条 重大交易事项（对外提供担保除外）达到下列标准之一的应及时
报告：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用，交易安排涉及未来可能支
付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预计最高金
额为成交金额）占公司市值的10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占上市公司市值的
10%以上；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且金额超过100万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且金额超过100万元；
（七）购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续12个月内累计
计算超过公司最近一期经审计总资产30%的；
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（八）公司发生的日常经营范围内的交易达到下列标准之一的：
1、交易金额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，且绝对金额超过
1亿元；
2、交易金额占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的50%
以上，且超过1亿元;
3、交易预计产生的利润总额占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的
50%以上，且超过500万元;
4、其他可能对上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交
易。
涉及对外担保的，不论数额大小，均需要在担保合同签署前、履行审批程序
或担保事实发生前及时进行报告，如发现被担保人经营状况严重恶化或者发生公
司解散、分立等重大信息的，也应及时报告。
公司发生股权交易、直接或者间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资
权，导致合并报表范围发生变化的，以该股权所对应公司相关财务指标作为计算
基础；公司发生股权交易、部分放弃控股子公司或者参股子公司股权的优先受让
权或增资权，未导致合并报表范围发生变更，但公司持股比例变化，应当按照公
司所持权益变动比例计算相关财务指标；公司提供财务资助，应当以交易发生额
作为成交额；公司连续12个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为成交额；
公司发生租入资产或者受托管理资产交易的，应当以租金或者收入为计算基础；
公司发生租出资产或者委托他人管理资产交易的，应当以总资产额、租金收入或
者管理费为计算基础。
公司与同一交易方同时发生同一类别且方向相反的交易时，应当按照其中单
向金额计算。
公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础披露，且应当及时披露分期交
易的实际发生情况。
第二十条 关联交易事项金额达到下列标准之一的应及时报告：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（公司提
供担保除外）；
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（二）与关联法人发生的成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值
0.1%以上的交易（公司提供担保除外），且超过300万元。。
向关联方提供“财务资助”或“委托理财”，应当以发生额作为披露的计算
标准，在连续12个月内累计计算。公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均
应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。除提供担保、委托理
财等《科创板上市规则》及上海证券交易所业务规则另有规定事项外，进行上述
规定的同一类别且与标的相关的交易时，应当按照连续12个月累计计算的原则，
适用上述重大交易事项报告标准。已按照上述重大交易事项报告标准履行相关报
告义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司进行“对外担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他关
联交易时，对存在与同一关联人（包括与该关联人受同一法人或其他组织或者自
然人直接或间接控制的，或相互存在股权控制关系；以及由同一关联自然人担任
董事或高级管理人员的法人或其他组织）进行的交易、与不同关联人进行的交易
标的类别相关的交易的，按照连续十二个月内累计计算的原则适用上述报告标准。
涉及到公司对关联人、5%以下股东担保的，或公司关联人为公司提供担保
的，不论数额大小，均需要在担保合同签署前、履行审批程序或担保事实发生前
进行报告。如发现被担保的关联人经营状况严重恶化或者发生公司解散、分立等
重大信息的，也应及时报告。
第二十一条 出现重大风险事项、重大变更事项、其他事项及进展项等也应
及时报告。其中需重点关注的情况包括但不限于：
（一）董监高及股东增减持股份
董监高及股东增减持股份需提前披露相应计划或需提前向公司证券部提交
计划申请的，需按照其公开作出的承诺及《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、公司制定的《股东、董监高持有公司股份及其变动管理制度》等相关
规定进行及时报告。董监高人员、股东增减持股份后按照公司及相关规定需要进
行报备或出现《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东及其一致行动人增持
股份行为指引》等规定的应披露权益变动报告书、权益变动提示性公告等情形的，
应按照规定及时报告。
（二）政府补助
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政府补贴中涉及对损益影响的，政府补贴金额占公司最近一个会计年度经审
计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元的应及时报告；政府补贴中涉及
对资产影响的，政府补贴金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对
金额超过1000万元的应及时报告。
（三）重大诉讼和仲裁
满足下列情况之一的重大诉讼和仲裁应及时报告：
1、单笔或连续12个月累计涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审
计总资产或者市值1%以上的重大诉讼、仲裁事项；
2、涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
3、基于案件特殊性认为可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格
产生较大影响的其他诉讼、仲裁；
4、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
（四）业绩预告
公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应在会计年度结束后及时进
行报告：
1、净利润为负值；
2、净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
3、实现扭亏为盈。
第二十二条 公司各部门、子公司、分支机构通过网站、公众号、微博、书
面宣传资料、产品广告、新闻发布、答记者问等媒介和方式对外披露、宣传的内
容不得涉及公司本制度第三章规定的尚未公开披露的重大信息以及公司经营数
据、财务数据、经营策略、经营预计、研发情况、重大信息等内幕信息。公司内
部网站、内刊资料涉及未公开披露重大信息的，应严格执行保密制度，防止对外
泄漏。
公司各部门、子公司、分支机构无法确认上述对外披露、宣传内容是否涉及
公司未公开重大信息、内幕信息的，应提交公司董事会秘书审核确认后方能发布。
第四章 重大信息内部报告程序
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第二十三条 公司证券部负责管理公司重大信息及其披露，公司董事会秘书
为主要责任人。公司董事会秘书和证券部具体负责公司应披露的定期报告，包括
年度报告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资
料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整的报送证券部。
公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信
息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保
证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二十四条 对正在发生、可能发生或将要发生的本制度规定的重大信息，
报告义务人作为重大信息内部报告的第一责任人应当在知悉后的第一时间优先
以书面形式向董事长、董事会秘书报告，内容包括但不限于重大信息内容、重大
信息对公司生产经营、业绩、持续发展、声誉的影响、解决措施，同时如有签署
的协议书、意向书、合同文件、中标通知书、政府批文、法院文件、证书、权益
变动报告书、申请表、申报表、辞职报告、承诺书、相关说明等文件的一并报送。
各部门、分公司或子公司指定重大信息报告联络人，负责本部门、本单位的重大
信息的收集、整理、沟通联络等工作。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未
公 开披露前，负有保密义务，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相
关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵
股票及其衍生品种交易价格。
第二十五条 证券部如收到重大信息报告的通知的，应及时向董事会秘书进
行汇报，建立相应档案，并妥善保存，保存时间不低于10年。董事会秘书知悉相
关情况之后需判断是否需要履行信息披露、审批程序，综合分析可能的影响等，
并将有关情况向公司董事长汇报，根据实际情况判断是否需要向公司董事会成员、
监事会成员等报告、是否安排证券部准备相应的信息披露、决策文件等材料。
第五章 责任追究
第二十六条 重大信息报告义务人应认真、负责地传递本制度所要求的重大
信息相关信息，并对重大信息的真实性、准确性、完整性、及时性负责。
第二十七条 本制度所称“不履行重大信息报告义务”包括但不限于下列情
形：
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（一）不向董事会秘书办公室、董事会秘书报告重大信息相关信息或提供相
关文件资料；
（二）未及时向董事会秘书办公室、董事会秘书报告重大信息相关信息或提
供相关文件资料；
（三）因故意或过失，致使报告的重大信息相关信息或提供的文件资料存在
重大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（四）拒绝或未及时回复董事会秘书对重大信息相关信息的问询；
（五）其他不适当履行重大信息报告义务的情形。
第二十八条 重大信息报告义务人不履行重大信息报告义务的，公司将追究
重大信息报告义务人的相关责任；如因此导致公司信息披露违规，或给公司造成
严重影响或损失的，公司可给予重大信息报告义务人批评、警告、记过、经济处
罚、解除劳动关系等处罚，并要求其承担相应损害赔偿责任。
第六章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，应当依照国家有关法律、法规、规范性文件
和公司相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改
后的公司有关规定相抵触时，按国家有关法律、法规以及修订后的公司有关规定
执行。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行，修订时亦同。
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2021年4月28日
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