青云科技：北京青云科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2021-11-17
证券代码：688316 证券简称：青云科技 公告编号：2021-041
北京青云科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2021 年 11 月 16 日
限 制 性 股 票 首 次 授 予 数 量 ： 142.3865 万 股 ， 占 目 前 公 司 股 本 总 额
4,746.2175 万股的 3.00%
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《北京青云科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司 2021 年
限制性股票授予条件已经成就，根据北京青云科技股份有限公司（以下简称“公
司”）2021 年第一次临时股东大会授权，公司于 2021 年 11 月 16 日召开的第一
届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励
对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2021 年 11 月 16 日为首次授予日，
以 31.85 元/股的授予价格向 105 名激励对象授予 142.3865 万股限制性股票。现
将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 10 月 26 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通
过了《关于<北京青云科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<北京青云科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励
1
计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就本激励
计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<北京青云
科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<北京青云科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》以及《关于核实<北京青云科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 10 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《北京青云科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 公
告编号：2021-035），根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵卫刚作为征集
人就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议
案向公司全体股东征集投票权。
3、2021 年 10 月 29 日至 2021 年 11 月 7 日，公司对本激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《北京青云科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的公示情况及核查意见》。
4、2021 年 11 月 16 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<北京青云科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<北京青云科技股份有限公司 2021 限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021
年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2021 年 11 月 17 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露《北京青云科技股份有限公司关于公司 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 16 日，公司召开第一届董事会第十九次会议与第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单及授予人数的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激
2
励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予
日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票
激励计划差异情况
本激励计划中 2 名激励对象因离职失去激励资格，根据相关法律、法规、规
范性文件及公司《激励计划（草案）》等相关规定和公司 2021 年第一次临时股
东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予人数进行
调整（以下简称“本次调整”）。
本次调整后，公司本激励计划首次授予激励对象人数由 107 人调整为 105
人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予
的其他激励对象，首次授予的限制性股票数量不变。本次调整后的激励对象属于
经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的本激励计划中规定的激励对象范
围。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大
会审议通过的内容一致。
公司监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实，公司独立董事发
表了明确同意的独立意见，律师就相关事项出具了法律意见书。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需
同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
3
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格；本激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性
文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘
要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主
体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以
及《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2021 年 11
月 16 日，并同意以 31.85 元/股的授予价格向符合授予条件的 105 名激励对象授
予 142.3865 万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的首次授予日为 2021 年 11 月 16 日，该授予日符合《上市公司股权激励管
4
理办法》等法律、法规以及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格。
（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，
均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草
案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象
的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，健全公司
的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司核心团队的积极
性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略
和经营目标的实现，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东利益。
综上，同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 11 月 16 日，同意以 31.85
元/股的授予价格向 105 名激励对象授予 142.3865 万股限制性股票。
（四）本次授予的具体情况
1、首次授予日：2021 年 11 月 16 日。
2、首次授予数量：142.3865 万股，占目前公司股本总额 3.00%。
3、首次授予人数：105 人。
4、首次授予价格：31.85 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 66 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
5
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 18 个月后的首个交易日至首
40%
股票第一个归属期 次授予之日起 30 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 30 个月后的首个交易日至首
30%
股票第二个归属期 次授予之日起 42 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 42 个月后的首个交易日至首
30%
股票第三个归属期 次授予之日起 54 个月内的最后一个交易日止
7、本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所
示：
获授的限制 占首次授予限 占目前公
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 制性股票总数 司股本总
（万股） 的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 金萌 中国 副经理 3.9188 2.75% 0.08%
2 王义峰 中国 副经理 3.9188 2.75% 0.08%
3 刘靓 中国 副经理 3.9188 2.75% 0.08%
4 沈鸥 中国 副经理 3.9188 2.75% 0.08%
5 李威 中国 核心技术人员 3.9188 2.75% 0.08%
6 崔天舒 中国 董事、财务负责人 2.4228 1.70% 0.05%
7 廖洋 中国 核心技术人员 2.4228 1.70% 0.05%
8 张腾 中国 董事会秘书 3.5000 2.46% 0.07%
小计 27.9396 19.62% 0.59%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（97 人） 114.4469 80.38% 2.41%
合计 142.3865 100.00% 3.00%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均
6
未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
未超过公司股本总额的 20.00%。
2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、监事会对首次授予激励对象名单核实的情况
（一）本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管
理办法》第八条规定的不得成为激励对象的以下情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）本次股权激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事。
（三）本次授予激励对象人员名单与公司 2021 年第一次临时股东大会批准
的 2021 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
本次股权激励计划首次授予激励对象名单人员符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《北京青云科
技股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励
对象条件，符合本次股权激励计划草案规定的激励对象条件。
综上，监事会同意公司本次股权激励计划首次授予的激励对象名单，同意公
司本次股权激励计划的首次授予日为 2021 年 11 月 16 日，并同意以授予价格 31.85
元/股向符合条件的 105 名激励对象授予 142.3865 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖
出公司股份情况的说明
本激励计划授予的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月没有卖出公司股份
的情况。
7
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会
计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的
相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值。公
司于 2021 年 11 月 16 日对授予的 142.3865 万股限制性股票的公允价值进行预测
算。具体参数如下：
1、标的股价：54.53 元/股（授予日收盘价为 54.53 元/股）
2、有效期分别为：1.5 年、2.5 年、3.5 年（授予日至每期首个行权日的期限）
3、历史波动率：24.1726%、28.9296%、31.0642%（采用证监会行业分类中
软件和信息技术服务业的 A 股上市公司最近 1.5 年、2.5 年、3.5 年的波动率）
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金
融机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）
5、股息率：0%
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示：
首次授予限制性股 需摊销的总费用 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
票的数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
142.3865 3,575.47 206.86 1654.92 1096.53 492.81 124.35
注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和
归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会
相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影
响。
2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
8
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。
五、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次授予已取得现阶段必
要的批准和授权；本次授予涉及的授予日、授予对象、授予数量与授予价格的确
定已经履行了必要的程序，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激
励信息披露》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予已满足《上市公司
股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《激励计划（草
案）》所规定的授予条件；就本次授予公司尚需按照相关法律、法规的规定履行
相应的信息披露义务。
六、独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，北京青云科技股份有限公司本次
限制性股票激励计划调整及首次授予事项已取得了必要的批准与授权，本次限制
性股票的调整、授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公
司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和
规范性文件的规定，北京青云科技股份有限公司不存在不符合 2021 年限制性股
票激励计划规定的授予条件的情形。
七、上网公告附件
（一）《北京青云科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十九次会
议相关议案的独立意见》；
（二）《北京青云科技股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见（截止首次授予日）》；
（三）《北京青云科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单（截止首次授予日）》；
（四）《北京市汉坤律师事务所关于北京青云科技股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》；
（五）《上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司
9
2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
北京青云科技股份有限公司
董 事 会
二○二一年十一月十七日
10
