财富趋势：中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司变更部分募集资金专用账户的核查意见2020-05-29
中国银河证券股份有限公司
关于深圳市财富趋势科技股份有限公司变更部分
募集资金专用账户的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等相关法律法规，就财富趋势拟变更部分募集资金专用账户事项进行了
核查，并发表核查意见如下：
一、财富趋势首发上市募集资金情况
2019 年 12 月 9 日，财富趋势首次公开发行股票获上海证券交易所科创板上
市委员会审核同意。2020 年 3 月 24 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同
意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2020〕481 号），同意财富趋势首次公开发行股票的注册申请。
财富趋势于 2020 年 4 月公开发行 1,667.00 万股普通股股票，发行价格为人
民币 107.41 元/股，募集资金总额人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民
币 76,598,441.92 元，募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。中审众环会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 22 日对募集资金到位情况进行了审验，
并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013 号）。
二、财富趋势募集资金专户的开立情况
财富趋势已将首次公开发行股票募集资金存放于募集资金专户，2020 年 4
月，财富趋势分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武
汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行及保荐机构银河证券签署了
《募集资金三方监管协议》。募集资金专户开立情况如下：
开户人 开户银行 募集资金专户账号
财富趋势 招商银行股份有限公司深圳分行 755904884810811
1
财富趋势 招商银行股份有限公司深圳分行 755904884810916
财富趋势 招商银行股份有限公司武汉光谷支行 755904884810518
财富趋势 招商银行股份有限公司武汉金融港支行 755904884810703
三、财富趋势本次拟变更募集资金专用账户的情况
财富趋势于 2020 年 5 月 27 日召开第四届董事会第六次会议（临时）、第四
届监事会第五次会议（临时）审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议
案》，同意财富趋势变更部分募集资金专用账户，具体变更情况如下：
财富趋势拟注销在招商银行股份有限公司武汉金融港支行开立的 IPO 募集
资金专用账户（755904884810703）（对应募投项目为：通达信开放式人工智能平
台项目），在中国民生银行股份有限公司武汉分行新开立 IPO 募集资金专用账户
（对应募投项目为：通达信开放式人工智能平台项目）。
财富趋势拟注销在招商银行股份有限公司深圳分行开立的 IPO 募集资金专
用账户（755904884810916）（对应募投项目为：通达信专业投资交易平台项目），
在中信银行股份有限公司武汉分行新开立 IPO 募集资金专用账户（对应募投项
目为：通达信专业投资交易平台项目）。
财富趋势董事会授权管理层办理部分募集资金专户变更事宜。本次变更部分
募集资金专用账户不改变募集资金用途，原募集资金账户的本金及利息将转入新
募集资金专户。财富趋势将与中国民生银行股份有限公司武汉分行、中信银行股
份有限公司武汉分行及保荐机构银河证券签署新的募集资金三方监管协议。
独立董事对上述变更部分募集资金专用账户事项发表了独立意见，同意上述
募集资金专用账户的变更。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司此次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，
不影响募集资金投资计划，不存在损害股东利益的情形。本次变更募集资金专户
事项已经董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，
决策程序符合相关法规规定。银河证券对财富趋势本次变更部分募集资金专用账
户事项无异议。
（以下无正文）
2
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股
份有限公司变更部分募集资金专用账户的核查意见》的签章页）
保荐代表人：
刘卫宾 王建龙
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
3
