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                  中国银河证券股份有限公司
          关于深圳市财富趋势科技股份有限公司
           2020 年度持续督导工作现场检查报告


    中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市财富趋势
科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司上市以来（2020 年 4 月 27 日）
至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期”） 情况进行了现场检查。现
就现场检查的有关情况报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况
    （一）保荐机构
    中国银河证券股份有限公司
    （二）保荐代表人
    刘卫宾、王建龙
    （三）现场检查时间
    2021 年 1 月 27 日-2021 年 1 月 29 日
    （四）现场检查人员
    刘卫宾、张丽文
    （五）现场检查内容
    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。
    （六）现场检查手段
    1、查看公司主要生产经营场所；
    2、与公司实际控制人、高级管理人员及有关人员进行访谈交流；
    3、查阅公司章程、公司治理制度、内部控制制度等文件；

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    4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；
    5、查阅本持续督导期间公司账簿和原始凭证及合同台账等资料；
    6、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；
    7、查阅本持续督导期间公司募集资金台账、募集资金运用凭证等文件；
    8、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
    9、检查公司及董监高所做承诺及履行情况。

       二、对现场检查事项的相关意见
    （一）公司治理和内部控制情况
    现场检查人员查阅了财富趋势的公司章程、三会议事规则以及其他的内部控
制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录并核对了公
司相关公告。
    经核查，保荐机构认为：公司目前已建立了较为完善的公司治理和内部控制
制度，相关制度能够有效执行，公司三会运作规范，公司的董事、监事和高级管
理人员能够按照相关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》的要求履行职责。财富趋势的公司治理、内部控制
和三会运作情况良好。
    （二）信息披露情况
    现场检查人员查阅了公司三会文件、公告以及相关的信息披露文件，并与指
定网络平台披露的相关信息进行对比，重点关注上市公司已披露的公告与实际情
况是否一致、披露内容是否完整。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了
信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
    现场检查人员查阅了公司控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资
金往来情况，查阅了其他应收款明细情况，并与财务人员进行了沟通。
    经核查，保荐机构认为：财富趋势资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。
    （四）募集资金使用情况


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    现场检查人员核查了募集资金三方监管协议，查阅了公司募集资金银行账户
流水和大额募集资金支出的银行回单等原始凭证，查阅了以暂时闲置募集资金进
行现金管理的相关协议，查阅了公司与募集资金相关的信息披露文件及三会文件、
独立董事意见，并对公司财务总监、董事会秘书进行了访谈。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金管理
使用制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的
银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委
托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存
在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。
    （五）关联交易、对外担保和重大对外投资情况
    现场检查人员查阅了公司内控制度中与关联交易、对外担保和重大对外投资
相关的文件，查阅了三会决议、信息披露文件、相关合同及财务资料，并与上市
公司高级管理人员进行了沟通。
    经核查，保荐机构认为：公司对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限
和决策机制进行了规范，本持续督导期间内，公司关联交易、对外担保及重大对
外投资等不存在重大违法违规情况。
    （六）经营状况
    现场检查人员查阅了公司合同明细，对公司高管进行了访谈，了解近期公司
主营业务所属行业及市场变化情况。
    经核查，保荐机构认为：财富趋势经营环境未发生重大不利变化，生产经营
活动正常。
    （七）其他应予以现场检查的事项
    现场检查人员核查了公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员所作承诺
及履行情况。
    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司、主要股东及董事、监事、
高级管理人员严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。

     三、提请上市公司注意的事项及建议
    保荐机构提请公司加强对相关法律法规的学习，积极参加相关培训，提高信
息披露水平；提请公司关注募集资金投资项目实施进度，同时按照《上市公司监


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管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规规定，
对募集资金的使用等事项履行必要的程序，并及时、准确、完整地进行信息披露。

     四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    经核查，未发现财富趋势存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定的应向中国证监会和上海证券
交易所报告的事项。

     五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    本次现场检查工作中，财富趋势按照保荐机构的要求提供相应的备查资料，
协调相关人员参与访谈并积极配合现场检查工作的开展，为本次现场检查工作提
供了必要的支持。

     六、本次现场检查的结论
    经本次现场检查，保荐机构认为：财富趋势治理规范，建立了较完善的内部
控制制度且得到有效执行；信息披露规范；在人员、机构、业务、财务等方面保
持独立；严格遵守募集资金管理制度；公司、主要股东及董事、监事、高级管理
人员严格履行所作承诺；在关联交易、对外担保及重大对外投资等方面不存在重
大违法违规情形；经营状况良好，符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
    (以下无正文)




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