深圳市财富趋势科技股份有限公司




               深圳市财富趋势科技股份有限公司
                    2020 年度独立董事述职报告


    作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）
的独立董事，2020 年度，我们按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度规范，勤
勉尽责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议
案及相关材料，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，对各项重大事项发表
了独立意见，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议，维护了公司整体
利益及全体股东的合法权益，现将 2020 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）变动情况
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事会共有三名独立董事：何德彪先生、伍
新木先生、刘炜女士。
    2020 年 5 月，独立董事罗琦先生因个人原因申请辞去公司第四届董事会独
立董事职务，同时辞去其担任的董事会专门委员会的职务；独立董事张龙平先生
于 2020 年 8 月任期满 6 年离任。
    经公司提名委员会提名，董事会、股东大会审议通过，选举伍新木先生、刘
炜女士为公司第四届董事会独立董事。
    （二）工作履历
    何德彪，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。武汉大学国
家网络安全学院教授，博士生导师。2009 年 7 月-2014 年 10 月，任武汉大学数
学与统计学院讲师；2014 年 11 月-2016 年 10 月，任武汉大学计算机学院副教授；
2016 年 11 月-2017 年 12 月，任武汉大学计算机学院教授；2018 年 1 月至今，
任武汉大学国家网络安全学院教授。2016 年 5 月-2020 年 11 月，任武汉珞珈云
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链科技有限公司监事；现任矩阵元技术（深圳）有限公司首席科学家、杭州师范
大学兼职教授等职务；2019 年 9 月至今任公司独立董事。
    伍新木：男，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年毕业于武汉大学经济
学院政治经济学专业,大学学历,武汉大学经济学与管理学院教授,博导,注册资
产评估师。曾任第八、第九届武汉市人大代表、人大财经委员、第十届湖北省人
大代表、湖北省第一届咨询委员、武汉市第一至第七届咨询委员。湖北迈亚股份
有限公司(000971)、武汉人福高科技产业股份有限公司(600079)、武汉当代明诚
文化体育集团股份有限公司(600136)、湖北国创高新材料股份有限公司(002377)
的独立董事。现任湖北省老教授协会常务会长(法人)、湖北省长江生态保护基金
会会长(法人)、中电科安独立董事、景弘环境监事会主席等职务；2020 年 6 月
至今任公司独立董事。
    刘炜，女，中国国籍，无境外永久居留权，中国人民大学博士后，中国国民
党革命委员会党员，湖北省会计领军人才。历任科技部管理学院见习研究员、教
师，科技部条财司财务处科员，华中科技大学教师、EDP 中心主任、院长助理、
EMBA 中心主任，中国人民大学金融证券研究所研究员。2005 年-2013 年担任哈
尔滨银行独立董事，2013 年-2018 担任包商银行独立董事，2010 年至今担任株
洲融兴村镇银行外部监事，2011 年至今担任湖北应城融兴村镇银行外部监事、
担任湖北省经济协会副秘书长，2011 年至今担任湖北省民革经建专委会副主任，
2012 年至今担任湖北省民革华科大党总支部副委员，2015 年至今担任湖北泰晶
电子科技股份有限公司独立董事，2016 年至今担任华中科技大学管理学院副教
授，2018 年至今担任武汉塞力斯医疗科技股份有限公司独立董事。2020 年 8 月
至今任公司独立董事。
    （三）独立性说明
    作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度
的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公
司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的
情况。

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    二、独立董事年度履职概况

    （一）参加会议情况
    报告期内，公司共召开董事会 7 次，股东大会 3 次，具体情况如下：
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董事姓名                            参加董事会情况
                                                                         情况
              应参加董事会次          亲自出席董事会次               出席股东大会
                                                          缺席次数
                      数                      数                         次数
 何德彪                7                       7             0            3

 伍新木                4                       4             0            1
  刘炜                 3                       3             0            1


    报告期内，公司共召开了 1 次提名委员会会议，3 次审计委员会会议，作为
独立董事，我们均在会前详细阅读了会议相关资料并亲自参加了公司的董事会、
股东大会和董事会专门委员会会议，我们认为，公司各项会议的召集、召开符合
法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，提出的各项议案均不存在损害全
体股东，特别是中小股东利益的情形，我们对所审议的各项议案均投赞成票，未
提出过异议，公司管理层能够按照决议内容落实相关工作。
    报告期内，我们密切关注公司的经营管理情况及财务状况，通过现场考察、
电话、邮件等方式与公司管理层保持持续有效沟通，了解公司日常经营、财务运
转、募集资金使用、重大事项进展、内控运行等各方面的情况，积极参与公司的
日常工作，充分运用我们的专业知识，提出自己的意见和建议，认真履行独立董
事的职责。
    在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，
对我们的工作给予了积极配合，为我们履行独立董事职责提供了全面支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2020 年，我们对公司以下事项进行了重点关注：
    （一）关联交易情况



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    报告期内，公司存在向关联人租入资产的关联交易。我们认为，发生的关联
交易是为了满足公司正常办公需要，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，
不存在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司及控股子公司均不存在对外担保，亦不存在非经营性资金被
控股股东及其他关联方占用的情况。
    （三）募集资金的使用情况
    公司 2020 年首次公开发行股票募集资金净额 1,713,926,258.08 元，截至
2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 1,255,674,349.00 元（含使用募集
资金进行现金管理的支出），累计收到银行存款利息（扣除银行手续费等）净额
7,195,093.09 元，结构性存款投资收益 22,847,095.87 元。截至 2020 年 12 月
31 日，公司募集资金账户余额为 498,268,966.38 元。
    报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关规定等法
律法规和规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露
工作，不存在违规使用募集资金的情形。
    （四）并购重组情况
    报告期内，公司不存在并购重组情况。
    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况
    我们认为公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营情况及所处
行业、地区的薪酬水平，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》
等相关制度的规定和要求。
    （六）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
    （七）聘任或者更换会计师事务所情况
    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务审计执业经验和专业
胜任能力，在执业过程中坚持独立审计原则，按时为公司出具各项专业报告，报



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告内容客观、公正。经董事会、股东大会审议通过，公司续聘中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审机构。
    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司第四届董事会第四次会议、2019 年年度股东大会审议通过
《关于<公司 2019 年度利润分配的预案>的议案》，公司 2019 年度利润分配方案
为：不分配、不转增。
    报告期内，公司第四届董事会第八次会议、2020 年第二次临时股东大会审
议通过《关于公司 2020 年半年度利润分配的预案的议案》，向全体股东每 10
股派发现金红利 6.00 元（含税），以 2020 年 6 月 30 日总股本 66,670,000 股为
基数，共计派发现金红利 40,002,000.00 元（含税）。
    公司 2020 年半年度利润分配预案是基于公司所处的行业特点、发展阶段、
自身经营需求等因素所作出的，有利于公司实现持续稳定发展。符合法律、法规
和《公司章程》的要求，不存在侵害全体股东特别是中小股东利益的情形。我们
对此发表了明确同意的独立意见。
    （九）公司及股东承诺履行情况
    2020 年公司、董事、监事、高级管理人员及股东的所有承诺履行事项均按
约定有效履行，未发生未能履行承诺的情况。
    （十）信息披露的执行情况
    公司上市后，严格按照《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和相关规定履行信息披露义务，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，切实维护广大投资者和公众股东的合法
权益。
    （十一）内部控制的执行情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司
内部控制指引》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强公司内部
控制体系建设，规范公司运作。我们认为公司的各项内部控制制度能得到有效执
行，具有完整性、合理性和有效性。
    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况



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    董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会，
报告期内，公司共召开 7 次董事会，4 次董事会专门委员会，各项会议的召集、
召开程序、议案事项、决议执行情况等都符合相关制度规定，为公司规范运作、
科学决策发挥了积极作用。
    （十三）开展新业务情况
    2020 年度，公司未开展新业务。
    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    我们认为公司制度健全，运作规范，目前不存在需要改进的其他事项。
    四、总体评价
    2020 年，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定
和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司
的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、
财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。
    2021 年，我们将继续按照相关法律法规、《公司章程》等相关制度对独立
董事的要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特
别是中小股东的合法权益。


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                                                                      独立董事
                                                         何德彪   伍新木   刘炜
                                                             2021 年 3 月 20 日




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