深圳市财富趋势科技股份有限公司



证券代码：688318               证券简称：财富趋势      公告编号：2021-007


               深圳市财富趋势科技股份有限公司
               第四届监事会第九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、监事会会议召开情况

    深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九
次会议于 2021 年 3 月 30 日上午 10:00 在公司会议室以现场会议的方式召开，会
议通知已于 2021 年 3 月 20 日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席监事 3
名，实到 3 名，本次会议由监事会主席陈凡先生主持。会议的召集、召开和表决
情况符合《公司法》和《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议
合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议以记名投票方式审议通过以下事项：
    （一）审议通过《关于 2020 年年度报告及摘要的议案》
    监事会认为：公司 2020 年年度报告及摘要的编制和审核程序符合法律、行
政法规和中国证监会的规定；公司 2020 年年度报告及摘要真实、准确、完整地
反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果；未发现参与 2020 年年度报告及摘
要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020
年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。



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    （二）审议通过《关于 2020 年度财务决算报告的议案》
    经审议，公司监事会认为《深圳市财富趋势科技股份有限公司 2020 年度财
务决算报告》真实准确完整的反映了公司 2020 年度的财务情况和经营成果，不
存在虚假记载的情况。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。


    （三）审议通过《关于 2020 年年度利润分配预案的议案》
    监事会认为：公司 2020 年年度利润分配预案充分考虑公司盈利情况、现金
流状况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，不存在损害全体股东特别是
中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》
的有关规定。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020
年年度利润分配预案公告》（公告编号：2021-009）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。


    （四）审议通过《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
的议案》
    经监事会审议，同意披露《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-010）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    （五）审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
    经监事会审议，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度审计机构，聘期一年。




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    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-011）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。


    （六）审议通过《关于新增募集资金专项账户的议案》
     监事会认为：公司本次新增募集资金专项账户的事项是为了满足公司发展
需要，规范公司募集资金管理，提高公司募集资金的使用效率，满足公司募集资
金使用的需要，不存在损害股东尤其是中小股东的利益的情况。因此，我们同意
本次公司新增募集资金专项账户事项。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
新增募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-012）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    （七）审议通过《关于前期会计差错更正的议案》
    监事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第 28 号——会计
政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
19 号——财务信息的更正及相关披露》的相关规定，更正后的财务数据及财务
报表能够更加客观、准确地反映公司财务状况及经营成果，董事会关于本次会计
差错更正事项的审议和表决程序符合法律法规以及《公司章程》的相关规定，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意公司本次会计差错更正
事项。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
会计差错更正的公告》（公告编号：2021-013）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    （八）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
     监事会认为：公司使用额度不超过人民币 160,000 万元的闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品的决策程序符合相


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关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金
管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建
设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股
东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司使用额度不超过人民币 160,000
万元的闲置募集资金进行现金管理。
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-014）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    （九）审议通过《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》
    同意监事会主席所作的 2020 年度监事会工作报告。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。


    （十）审议通过《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》
    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020
年度内部控制评价报告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    特此公告。


                                       深圳市财富趋势科技股份有限公司监事会
                                                           2021 年 3 月 31 日




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